新版施工、监理表格.doc

附录C 施工监理主要工作程序框图

1．发布人发布监理招标公告或投标邀请书
2．监理单位编制投标文件（包括监理大纲）参加投标
3．发包人选定监理单位
4．发包人与监理单位签订监理合同
5．监理机构编写监理规划及监理实施细则
6．监理机构实施监理
7．监理合同结束

图C-1 监理单位工作程序图

否
1．工序或单元工程施工完毕
2．承包人进行自检，填报工序或单元工程施工质量报验单
3．监理机构审核自检资料完整性
4．审核结果
5．监理机构现场检验
6．合格否
8．监理机构审核、签认工序或单元工程施工质量报验单
9．核准计量
进入一工序或单元工程
7．返工
否
是

图C-2 工序或单元工程质量控制监理工作程序图
1．单元工程完工

2．承包人填写单元工程质量等级评定表，组织评定单元工程质量等级

进入下一单位工程程
进入下一分部工 程
进入下一单元工程
11．监理机构复核单位工程质量评定表，复核单位工程质量等级
12．质量监督部门核定单位工程质量等级
9．单位工程完工
10．承包人填写单位工程质量评定表，进行单位工程质量等级评定
14．质量监督部门核定工程项目质量等级
13．工程项目完工
8．质量监督部门审查核定质量等级（大型枢纽主体建筑的分部工程）
7．质量监督部门审查核备质量等级（一般分部工程）
6．监理机构审核分部工程质量等级评定表，复核分部工程质量等级
5．承包人填写分部工程质量等级评定表，进行分部工程质量等级评定
4．分部工程完工
3．监理机构审核单元工程质量等级评定表，复核单元工程质量等级

15．质量监督部门提出工程项目质量评定报告，向竣工验收委员会提出工程项目质量等级的建议

图C-3 质量评定监理工作程序图

7．承包人实施施工进度计划，按月编报施工进度报告
图C-4 进度控制监理工作程序图
否
否
是
是
同
意
不同意
同
意
不同意
13．修订进度计划

12．监理机构审批是否满足要求
10．是否影响总工期、后续工作安排
11．承包人调整进度计划
14．继续施工
9．发生实际进度与计划进度不符（拖后）
8．监理机构监督、检查施工进度
6．调整和修改施工进度计划
5．监理机构审批
3．调整和修改施工总进度计划
4．承包人编报年、季、月施工进度计划
2．监理机构审批
1．承包人提交施工总进度计划

图C-5 工程款支付监理工作程序图
1．单元工程验收合格
2．承包人申请工程计量
3．监理机构进行工程计量、复核
4．承包人编制并提交工程价款月支付申请
5．监理机构审核
7．监理机构签发工程价款月付款证书
8．报发包人审批
9．发包人支付
6．是否通过
否
是

1．设计单位、监理机构、承包人、发包人单独或共同提出工程变更建议书
15．监理机构暂定合适价格
承
16．进入争议解决程序
承
13．一致
14．进行变更支付
承
12．承包人、发包人协商价格
11．发包人、承包人是否接受
10．监理机构审核承包人报价，报发包人
9.承包人报价
承
8.监理机构通知承包人就工程变更报价
7．承包人施工
6．监理机构核查签发变更设计图
5．设计单位进行变更设计
4．发包人审批
3．按原计划施工

不同意
2．监理机构审核
建议书

不同意

同意

否

是

是

否

图C-6 变更监理工作程序图

否
否
是
11．索赔款支付
承
是
9．发包人、承包人是否接受
10．进入争议解决程序
承
8.监理机构做出索赔处理决定
承
7．承包人提交补充资料，监理机构审核
6．是否需提交补充材料
1．索赔事件发生
承
5．监理机构审核索赔申请报告
承
4．承包人提交索赔申请报告
承
3．监理机构核查索赔项目记录和资料
承
2．承包人向监理机构提交索赔意向通知
承

图C-7 索赔处理监理工作程序图
附录E 施工监理工作常用表格

E．1 表 格 说 明

E．1．1 表格可分为以下两种类型：
1 承包人用表。以CB××表示。
2 监理机构用表。以JL××表示。
E．1．2 表头应采用如下格式：
CB11 施工放样报验单
（承包［ ］放样 号）
注 1：“CB11”——表格类型及序号。
注 2：“工程放样报验单”——表格名称。
注 3：“承包［ ］放样 号”——表格编号。其中：①“承包”：指该表以承包人为填表人，当填表人为监理机构时，即以“监理”代之。②当监理工程范围包括两个以上承包人时，为区分不同承包人的用表，“承包”可用其简称表示。③[ ]：年份，［2003］表示2003年的表格。④“放样”：表格的使用性质，即用于“放样”工作。 ⑤“ 号”：一般为3位数的流水号。
如承包人简称为“华安，则2003年承包人向监理机构报送的第3次放样报表可表示为：
CB11 施工放样报验单
（华安［2003］放样003号）

E．2 表 格 使 用 说 明

E．2．1 监理机构可根据施工项目的规模和复杂程度，采用其中的部分或全部表格；如果表格种类不能满足工程实际需要时，可按照表格的设计原则另行增加。
E．2．2 各表格脚注中所列单位和份数为基本单位和最少份数，工作中应根据具体情况和要求具体指定各类表格的报送单位和份数。
E．2．3 相关单位都应明确文件的签收人。
E．2．4 “CB01施工技术方案申报表”可用于承包人向监理机构申报关于施工组织设计、施工措施计划、工程测量施测计划和方案、施工工法、工程放样计划、专项试验计划和方案等。
E．2．5 承包人的施工质量检验月汇总表、工程事故月报表除作为施工月报附表外，还应按有关要求另行单独填报。
E．2．6 表格底部注明的“设代机构”是代表工程设计单位在施工现场的机构，如设计代表、设代组、设代处等。

E．3 施工监理工作常用表格目录

E．3．1 承包人用表目录
表E．3．1 承包人用表目录

序 号
表 格 名 称
表格类型
表 格 编 号
1
施工技术方案申报表
CB01
承包［ ］技案 号
2
施工进度计划申报表
CB02
承包［ ］进度 号
3
施工图用图计划报告
CB03
承包［ ］图计 号
4
资金流计划申报表
CB04
承包［ ］资金 号
5
施工分包申报表
CB05
承包［ ］分包 号
6
现场组织机构及主要人员报审表
CB06
承包［ ］机人 号
7
材料/构配件进场报验单
CB07
承包［ ］材验 号
8
施工设备进场报验单
CB08
承包［ ］设备 号
9
工程预付款申报表
CB09
承包［ ］工预付 号
10
工程材料预付款报审表
CB10
承包［ ］材预付 号
11
施工放样报验单
CB11
承包［ ］放样 号
12
联合测量通知单
CB12
承包［ ］联测 号
13
施工测量成果报验单
CB13
承包［ ］测量 号
14
合同项目开工申请表
CB14
承包［ ］合开工 号
15
分部工程开工申请表
CB15
承包［ ］分开工 号
16
设备采购计划申报表
CB16
承包［ ］设采 号
17
混凝土浇筑开仓报审表
CB17
承包［ ］开仓 号
18
单元工程施工质量报验单
CB18
承包［ ］质报 号
19
施工质量缺陷处理措施报审表
CB19
承包［ ］缺陷 号
20
事故报告单
CB20
承包［ ］事故 号
21
暂停施工申请报告
CB21
承包［ ］暂停 号
22
复工申请表
CB22
承包［ ］复工 号
23
变更申请报告
CB23
承包［ ］变更 号
24
施工进度计划调整申报表
CB24
承包［ ］进调 号
25
延长工期申报表
CB25
承包［ ］延期 号
26
变更项目价格申报表
CB26
承包［ ］变价 号
27
索赔意向通知
CB27
承包［ ］赔通 号
28
索赔申请报告
CB28
承包［ ］赔报 号
29
工程计量报验单
CB29
承包［ ］计量 号
30
计日工工程量签证单
CB30
承包［ ］计日证 号
31
工程价款月支付申请书
CB31
承包［ ］月付 号
32
工程价款月支付汇总表
CB31附表1
承包［ ］月总 号
33
已完工程量汇总表
CB31附表2
承包［ ］量总 号
34
合同单价项目月支付明细表
CB31附表3
承包［ ］单价 号

E．3．1（续）

序 号
表 格 名 称
表格类型
表 格 编 号
35
合同合价项目月支付明细表
CB31附表4
承包［ ］合价 号
36
合同新增项目月支付明细表
CB31附表5
承包［ ］新增 号
37
计日工项目月支付明细表
CB31附表6
承包［ ］计日付 号
38
计日工工程量月汇总表
CB31附表6-1
承包［ ］计日总 号
39
索赔项目价款月支付汇总表
CB31附表7
承包［ ］赔总 号
40
施工月报
CB32
承包［ ］月报 号
41
材料使用情况月报表
CB32附表1
承包［ ］材料月 号
42
主要施工机械设备情况月报表
CB32附表2
承包［ ］设备月 号
43
现场施工人员情况月报表
CB32附表3
承包［ ］人员月 号
44
施工质量检验月汇总表
CB32附表4
承包［ ］质检月 号
45
工程事故月报表
CB32附表5
承包［ ］事故月 号
46
完成工程量月汇总表
CB32附表6
承包［ ］量总月 号
47
施工实际进度月报表
CB32附表7
承包［ ］进度月 号
48
验收申请报告
CB33
承包［ ］验报 号
49
报告单
CB34
承包［ ］报告 号
50
回复单
CB35
承包［ ］回复 号
51
完工/最终付款申请表
CB36
承包［ ］付申 号

E．3．2 监理机构用表目录
E．3．2 监理机构用表目录

序 号
表 格 名 称
表格类型
表 格 编 号
1
进场通知
JL01
监理［ ］进场 号
2
合同项目开工令
JL02
监理［ ］合开工 号
3
分部工程开工通知
JL03
监理［ ］分开工 号
4
工程预付款付款证书
JL04
监理［ ］工预付 号
5
批复表
JL05
监理［ ］批复 号
6
监理通知
JL06
监理［ ］通知 号
7
监理报告
JL07
监理［ ］报告 号
8
计日工工作通知
JL08
监理［ ］计通 号
9

工程现场书面指示
JL09
监理［ ］现指 号
10
警告通知
JL10
监理［ ］警告 号
11
整改通知
JL11
监理［ ］整改 号
12
新增或紧急工程通知
JL12
监理［ ］新通 号
13
变更指示
JL13
监理［ ］变指 号
E．3．2 （续）
序 号
表 格 名 称
表格类型
表 格 编 号
14
变更项目价格审核表
JL14
监理［ ］变价审 号
15
变更项目价格签认单
JL15
监理［ ］变价签 号
16
变更通知
JL16
监理［ ］变通 号
17
暂停施工通知
JL17
监理［ ］停工 号
18
复工通知
JL18
监理［ ］复工 号
19
费用索赔审核表
JL19
监理［ ］索赔审 号
20
费用索赔签认单
JL20
监理［ ］索赔签 号
21
工程价款月付款证书
JL21
监理［ ］月付 号
22
月支付审核汇总表
JL21附表1
监理［ ］月总 号
23
合同解除后付款证书
JL22
监理［ ］解付 号
24
完工/最终付款证书
JL23
监理［ ］付证 号
25
工程移交通知
JL24
监理［ ］移交 号
26
工程移交证书
JL25
监理［ ］移证 号
27
保留金付款证书
JL26
监理［ ］保付 号
28
保修责任终止证书
JL27
监理［ ］责终 号
29
设计文件签收表
JL28
监理［ ］设收 号
30
施工设计图纸核查意见单
JL29
监理［ ］图核 号
31
施工设计图纸签发表
JL30
监理［ ］图发 号
32
工程项目划分报审表
JL31
监理［ ］项分 号
33
监理月报
JL32
监理［ ］月报 号
34
完成工程量月统计表
JL32附表1
监理［ ］量统月 号
35
监理抽检情况月汇总表
JL32附表2
监理［ ］抽检月 号
36
工程变更月报表
JL32附表3
监理［ ］变更月 号
37
监理抽检取样样品月登记表
JL33
监理［ ］样品 号
38
监理抽检试验登记表
JL34
监理［ ］试记 号
39
旁站监理值班记录
JL35
监理［ ］旁站 号
40
监理巡视记录
JL36
监理［ ］巡视 号
41
监理日记
JL37
监理［ ］日记 号
42
监理日志
JL38
监理［ ］日志 号
43
监理机构内部会签单
JL39
监理［ ］内签 号
44
监理发文登记表
JL40
监理［ ］监发 号
45
监理收文登记表
JL41
监理［ ］监收 号
46
会议纪要
JL42
监理［ ］纪要 号
47
监理机构联系单
JL43
监理［ ］联系 号
48
监理机构备记录
JL44
监理［ ］备忘 号

E．4 施工监理工作常用表格
CB01 施工技术方案申报表
（承包［ ］技案 号）
合同名称： 合同编号：
致：（监理机构）
我方今提交 工程（名称及编码）的：
□施工组织设计
□施工措施计划
□工程测量施测计划和方案
□施工工法
□工程放样计划
□专项试验计划和方案
□
请贵方审批。

承 包 人：（全称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日

监理机构将另行签发审批意见。

监理机构：（全称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审批意见，承包人、监理机构、发包人、设代机构各1份。
CB02 施工进度计划申报表
（承包[ ]进度 号）
合同名称： 合同编号：

致：（监理机构）
我方今提交 工程（名称及编码）的：
□施工总进度计划
□施工年进度计划
□施工月进度计划
　　□
请贵方审批。

附件：1.施工进度计划
2.图表、说明书共 页。

承 包 人：（全称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
监理机构将另行签发审批意见。

监理机构：（全称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审批意见承包人、监理机构、发包人、设代机构各1份。
CB03 施工图用图计划报告
（承包[ ]图计 号）
合同名称： 合同编号：

致：（监理机构）
我方今提交 工程（名称及编码）的：
□（总）用图计划
□时段用图计划
□
请贵方审批。
附件：1.施工进度计划。
2.

承 包 人：（全称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
监理机构将另行签发审批意见。

监理机构：（全称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审核意见，承包人、监理机构、发包人、设代机构各1份。
CB04 资金流计划申报表
（承包[ ]资金 号）
合同名称： 合同编号： 单位：
致：（监理机构）
我方今提交 工程项目的资金流计划，请贵方审核。

年
月
工程和材料预
付款
完成工作量
付款
保留金扣留

其它

应得付款

总计

附件：计划使用金额计算说明。

承 包 人：（全称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
监理机构将另行签发审核意见。

监理机构：（全称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审核意见，承包人、监理机构、发包人
各1份。
CB05 施工分包申报表
（承包[ ]分包 号）
合同名称： 合同编号：
致：（监理机构）
根据施工合同约定和工程需要，我方拟将本申请表中所列项目分包给所选分包人。经考察，所选分包人具有备按照合同的要求完成所分包的工程的资质、经验、技术和管理水平、资源和财务能力，并具有良好的业绩和信誉，请贵方审核。
分包人名称

分包工程编码
分包工程名称
单位
数量
单价
分包金额
（万元）
占全同总金额的百分比（%）

合 计

附件：分包人简况（包括分包人资质、经验、能力、信誉、财务、主要人员经历等资料）。

承 包 人：（全称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
监理机构将另行签发审核意见。

监理机构：（全称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审核后、发包人批准后,随同审批意见,承包人、监理机构、发包人各1份。
CB06 现场组织机构及主要人员报申表
（承包[ ]机人 号）
合同名称： 合同编号：
致：（监理机构）
现提交第 次现场机构及主要人员报审表，请贵方审核。

附件：1.组织机构图。
2.部门职责及主要人员数量及分工。
3.人员清单及其资格或岗位证书。

承 包 人：（全称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
(审核意见)

监理机构：（全称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同审核意见，承包人、监理机构、发包人、各1份。
CB07 材料/构配件进场报验单
(承包[ ]材验 号)
合同名称： 合同编号：
致:(监理机构)
我方于 年 月 日进场的工程材料/构配件如下表。拟用于下述部位：
1. ; 2. ; 3. 。
经自检，符合技术规范和合同要求，请贵方审核，并准予进场使用。

序

号

材料/
构配件
名称

材料/
构配件来源、产地

材料/
构配
件规格

用
途

本批材
料/构配
件数量

承包人试验

试样
来源

取样地点、
日期

试验日期、
操作人

试验结果

附件：1.出厂合格证。
2.检验报告。
3.质量保证书。
4.

承 包 人：（全称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
(审核意见)

监理机构：（全称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，承包人2份，监理机构、发包人各1份。
CB08 施工设备进场报验单
（承包[ ]设备 号）
合同名称： 合同编号：
致：（监理机构）
我方于 年 月 日进场的施工设备如下表。拟用于下述部位：
1.
2.
3.
经自检,符合技术规范和合同要求,请贵方审核,并准予进场使用。
序
号
设备名称
规格型号
数量
进场
日期
计划
完好
状况
拟用工
程项目
设备
权属
生产
能力
备注
1

2

3

4

5

6

附件:

承 包 人：（全称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日
(审核意见)

监理机构：（全称及盖章）
签 收 人： （签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，承包人、监理机构、发包人各1份。CB09 工程预付款申报表
（承包[ ]工预付 号）
合同名称： 合同编号：
致:(监理机构)
我方承担的 合同项目，依据施工合同约定，已具备工程预付款支付条件，现申请支付第 次预付款，金额总计为（大写） （小写 ），请贵方审核。

附件：1.已具备的条件。
2．计算依据及结果。
3．

承 包 人：（全称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日

通过审核后，监理机构将另行签发工程预付款付款证书。

监理机构：（全称及盖章）
签 收 人：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写。监理机构审签后，随同付款证书，承包人2份，监理机构、发包人各1份。
CB10 工程材料预付款报审表
（承包[ ]材预付 号）
合同名称： 合同编号：
致:(监理机构)

下列材料、设备我方已采购进场，经自检和监理机构检验，符合技术规范和合同要求，特申请预付款，请贵方审核。

项目号
材料、设备名称
规格
型号
单位
数量
单价
合价
付款收据编号
监理审核意见

小计

附件：1.材料、设备采购付款收据复印件 张。
2．材料、设备报验单 份。
3．

承 包 人：（全称及盖章）
项目经理：（签名）
日 期： 年 月 日

经审核，本批材料预付款额为（大写） （小写 ）。

监理机构：（全称及盖章）
总监理工程师：（签名）
日 期： 年 月 日
说明：本表一式 份，由承包人填写。作为CB31表的附件，一同流转，审批结算时用。
CB11 施工放样报验单
（承包[ ]放样 号）
合同名称： 合同编号：

致:(监理机构)
根据施工合同要求，我方已完成 的施工放样工作，请贵方核验。

附件：测量放样资料。
序号或位置
工程或部位名称
放样内容
备注

（自检结果）

承包人：（全称及盖章）