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第一章 证券市场基础知识一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)1有价证券( )。 A没有价值但有价格 B既有价值又有价格 C没有价值没有价格 D有价值无价格2银行证券不包括( )。 A银行汇票 B银行本票 C银行支票 D。银行股票3证券市场的特征不包括( )。 A. 证券市场是价值直接交换的场所 B，证券市场是信用直接交换的场所 C证券市场是财产权利直接交换的场所 D证券市场是风险直接交换的场所4下列不是美国的Nasdaq培育的高科技巨人：( )。 A英特尔 B。苹果 C思科 D家乐福5我国现行的证券法。颁布于( )。 A 1999年7月 B2001年9月 C2003年3月 D2005年11月6股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：( )。 A参加股东大会 B。投票表决 C参与公司的决策和经营 D收取股息或分享红利7我国公司法规定：记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照中华人民共和国民事诉讼法规定的( )程序，请求人民法院宣告该股票失效。A追缴 B公示催告C诉讼 D宣告8股票的每股净资产又称为股票的( )。A：票面价值 B账面价值C市场价值 D内在价值9公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应首先用于( )。A弥补亏损 B提取法定公积金C提取任意公积金 D支付优先股红利10待殊性国债不包括( )。A定向债券 B特别国债C专项国债 D海外国债11证券公司短期融资券只在( )发行和交易。A交易所市场 B主板市场C中小板市场 D银行间债券市场12在证券发行市场上联系发行人和投资者的是( )。A证券发行人 B证券投资者C证券中介机构 D监管部门13我国证券法规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币( )，应当由承销团承销。A1000万元 B3000万元C5000万元 D1亿元14跟据我国法律法规的规定，上市公司公开发行新股，增发价格通过（ )方式确定。 A询价 B协商C证券中介机构 D累计询价 15会员制的证券交易所是（ ）。A以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B一个由会员自愿组成的、以营利为目的的法人团体C一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的法人团体D以股份有限公司形式组织并以盈利为目的的法人团体16上海证券交易所规定的集合竞价时间是（ ）。A9：159：25 B.9:3011：30C13：0015：00 D。14：5715：0017某投资者以10元1股的价格买人X公司股票，持有1年分得现金股息180元，则股利收益率为( )。 A9 B18 C27 D36 1 二、不定项选择题。(下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。) 1公司证券包括( )。 A股票 B公司债券 C商业票据 D金融债券 2证券的流动可以通过( )等方式来实现。 A承兑 B贴现 C质押 D交易 3。证券市场是有价证券( )的场所。 A发行 B变现 C交易 D套利 4证券市场的从无到有主要归因于( )。 A信用制度的发展 B监管的加强 C股份制的发展 D投资者队伍的壮大 5下列选项中属于对20世纪90年代以来国际证券市场发展趋势的正确描述的有：( )。 A全球资产配置成为流行趋势、跨国并购层出不穷、全球资本市场之间相关性显著增强 B中小投资者快速成长，日益占据证券市场的主导地位 C全球范围内的国际金融市场竞争愈演愈烈，重组购并此起彼伏 D随着电子计算机技术和互联网的发展，国际金融市场的交易手段越来越先进 6关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见发布后我国资本市场进行了一系列改革，包括：( )。A使资本市场的发展走上规范化轨道 B实施股权分置改革C大力发展机构投资者D为中国金融对外开放提出了具体时间 7证券交易所的主要职责有( )。 A制定交易规则 B监管上市的证券以及交易行为的合规合法 C确保上市公司的会计报表真实 D确保市场的公开、公平和公正 8，中国证监会的主要职责是( )。 A负责证券法律法规的起草 B负责保护投资者的合法权益 C对全国的证券发行、证券交易、服务机构的行为等依法实施全面监管 D维持公平而有序的证券市场9股票的性质包括：( )。 A股票是有价证券 B股票是要式证券 C皿票是设权证券 D股票是资本证券10特殊型国债主要有( )。 A。定向债券 B特别国债 C，专项国债 D特种国债11下列关于央行票据的描述，哪些是错误的：( )。A 久是央行为调节商业银行法定准备金而向商业银行发行的短期债务凭证 B其实质是中央银行债券 C其目的是为了调节基础货币供应量 D央行发行央行票据时，商业银行的可贷资金量会增加12证券发行市场的作用主要表现在( )。 A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为政府宏观部门调控经济提供了手段 C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化 D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化13在证券发行市场上，中介机构主要包括( )。 A证券公司 B会计师事务所 C律师事务所 D证监会14根据价格决定方式不同，债券发行方式可分为( )。 A荷兰式招标和美式招标 B价格招标和收益率招标 C单一价格中标和多种价格中标 D收益率招标和缴款期招标15关于代销论述正确的是：( )。 A代销可分为全额代销和余额代销两种 B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行 C我国证券法规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销 D代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式16债券发行的方式包括( )。 A定向发行 B公开发行 C承购包销 D招标发行17会员制证券交易所具有的特点是：( )。 A会员制证券交易所的集中交易市场设施及其他财产所有权为全体会员共有，并共同使用 B会员与交易所为自律关系，会员自觉以章程行事，共同负担维护公平有序的交易商场职责 c会员制证券交易所是非营利性的法人社团，其收入主要来源于会员交纳的会员费及其他收入 D交易所中的一切交易责任由买卖双方自负，证交所不负担保证责任18会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括( )。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审定总经理提出的工作计划 D审议和通过理事会、总经理的工作报告19根据我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的组织机构包括( )。 A董事会 B会员大会 C理事会 D经理机构三、判断题。(跟据题意，判断下列题目的对错。对的在括号中标出“对”(正确)，错的在括号中标出“错”(错误)，选错或不选不得分。1。有价证券代表着一定量的财产权利，因此是有价值的。( )2债券一般有明确的还本付息期限，股票一般没有期限。( )3由于股票比债券的流动性更强，因此股票价格比债券价格更趋于其合理价值。4我国的首部证券法颁布于2005年。（ ）5我国把股份制的金融机构发行的股票定义为金融证券。( )6设权证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生（ ）7我国公司法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的25。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例应在15以上。( ) 8普通股股东拥有公司经营决策权、公司盈余和剩余资产分配权、优先认股权的权利。( ) 9，在我国，中央政府债券由中央政府发行，地方取府债券由地方政府发行。 ( ) 10证券公司短期融资债是指证券公司以短期融资为目的，在企业间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的债券。( ) 11担心股票市场会下跌的投资者可通过买人股指期货合约来对冲股票市场整体下跌的系统性风险。( ) 12我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。( ) 13全额包销是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。( ) 14远期交易的合约一般是非标准化的，在场内交易；期货交易一般是有规定格式的标准化合约，多数在场外交易。( ) 15我国内地有两家证券交易所上海证券交易所和深圳证券交易所，两家证券交易所均按公司制方式组成，是非营利性的事业法人。( ) 16证券交易的基本过程中的开户包括开立证券账户和开立资金账户。( ) 17不论是记名证券还是不记名证券，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。( ) 18对于附息债券而言，投资期间的现金流是定期支付的利息，再投资收益是将定期所获得的利息进行再投资而得到的利息收入。( ) 19非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。( ) 20一般来说，证券的风险越高，其要求的收益率也越高( ) 参考答案 一、单项选择题 1A 2D 3B 4D 5D 6C 7B 8B 9A 10D 11D 12C 13C 14A 15C 16A 17B 二、不定项选择题 1ABCD 2ABD 3AC 4AC 5ACD 6BC 7ABD 8ABCD 9ABD 10ACD 11AD 12ACD 13ABC 14AC 15BCD 16ACD 17ABCD 18ABD 19BCD 三、判断题 1错 2对 3错 4错 5错 6对 7错 8错 9错 10错 11错 12对 13对 14错 15错 16对 17错 18对 19错 20对第二章证券投资基金概述 一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)1证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理的方式进行利益共享、风险公担的（ ） 投资方式 A集资 B集合 c合作 D联合投资 2以下不属于证券投资基金特征的是( )。 A人集合投资，专业管理 B收益平稳，风险较小C组合投资，分散风险 D。独立托管，保障安全3通过向投资者发行基金份额，能够在短期内募集大量的资金用于投资，表现了证券投资基金的( )特征。 A集合投资 B专业管理 C风险共担 D分散风险 4证券投资基金在美国被称为( )。 A证券投资信托基金 B共同基金 C。信托产品 D单位信托基金 5基金是一种( )投资工具。 A直接 B间接 C实业 D债权 6根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动(指数)型基金。 A投资理念 B组织形式 C投资目标 D募集方式 7证券投资基金反映的是( )关系。 A债权债务 B所有权 C信托 D产权 8与基金相比，银行理财产品的主要特点不包括( )。 A流动性较差 B风险较低 C门槛通常较高 D信息披露程度一般不够及时透明 9基金投资运作是基金运作的最重要环节，以下( )不属于基金的投资运作部分。 A风险控制 B交易管理 C绩效评估 D募集与交易 10基金( )是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益者。 A份额持有者 B管理人 C托管人 D注册登记机构 11为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金一般都要由( )来保管基金资产。 A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人 D基金托管人 12证券投资基金起源于19世纪的( )。 A英国 B美国； C。法国 D荷兰131924年3月21 日“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。 A，契约型投资基金 B公司型开放式基金 C股票基金 D封闭式基金14，1940年，美国制订世界上第一部系统规范的投资基金法( )。 A投资公司法 B投资基金法 C证券投资基金法 D投资信托法15根据美国投资公司协会(1C1)的统计，截至2007年末，全球共同基金的资产规模已达到( )万亿美元。 A202 B220 C262 D30616，我国基金业的发展主要经过两个时期：老基金时代和新基金时代。老基金时代主要指( )年规范整理之前的时期。 A1993 B1996 C1998 D2002171993年中国人民银行批准( )在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。 A武汉基金 B淄博基金 C南山基金 D富岛基金18，2000年10月8日，中国证监会发布了( )，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。 A证券投资基金管理暂行办法 B中华人民共和国公司法 C开放式证券投资基金试点办法 D中华人民共和国证券法192003年10月，( )颁布，并于2004年6月S M实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展。 A证券法 B开放式证券投资基金试点办法 C基金法 D证券投资基金管理暂行办法20，截至2008年6月底，我国共有( )家基金管理公司。 A50 B53 C58 D60二、不定项选择题。(下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。)1世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同、目前的称谓有( )。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D集合投资产品 2证券投资基金的主要特征是( ) A集合投资、专业管理 B组合投资、分散风险 C利益共享、风险共担 D严格监管、信息透明 3证券投资基金的集合投资、专业管理表现在( )。 A汇集众多投资者的资金，积少成多，有利于发挥资金的规模优势， B基金管理人一般拥有大量的专业投资研究人员和信息网络，能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析 C将资金交给基金管理人管理，使中小投资者也能享受到专业化的投资D集中研究基金收益分配 4根据投资对象不同，可分将基金分为( )。 A股票型基金 B混合型基金 C债券型基金 D货币市场基金 5基金与股票、债券的主要区别是( )。 A反映的经济关系不同 B所筹资金的投向不同 C流动性不同、 D风险收益特征不同 6基金与券商集合计划的主要区别是( )。 A风险收益特征不同B集合计划的流动性比基金差 C收费模式有所差别D券商集合计划一般投资门槛相对较高7依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为( )。 A基金当事人 B基金市场服务机构 C监管和自律机构 D被投资公司 8基金的当事人包括( )。 A份额持有者 B注册登记机构 C托管人 D管理人 9，基金的自律组织主要有( )。 A证券交易所 B基金行业自律组织 C律师事务所 D会计师事务所 10，基金行业自律组织是由( )成立的行业自律组织。 A基金管理人 B基金托管人 C、基金份额发售机构 D基金监管机构 11，基金市场的服务机构主要包括( ) A基金销售机构 B注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D基金投资咨询机构 12，下列关于基金的说法，正确的是( )。 A基金托管人保管基金 B基金管理人管理基金 C基金持有人购买基金 D注册登记机构向基金提供服务 13，下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点( )。 A美国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B开放式基金成为基金的主流产品 C基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散 D越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源14下列属于我国“老基金”时代设立的基金是( )。 A南山基金 B淄博基金 C金信基金 D南方绩优15下列关于我国基金业特点的说法，正确的是( )。 A基金品种不断创新 B基金运作逐步规范 c多月化的销售渠道已经形成 D证券公司为基金销售的主要渠道16现阶段我国基金已出现的类型有( )。 ALOF BETFF C创新型封闭式 D分级基金17我国现阶段的基金销售渠道有( )。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D证券登记结算公司18下列有基金托管人资格的机构有( )。 A工商银行 B建设银行 C中国银行 O中国人寿19我国基金业在金融体系中的地位和作用有( )。 A改变了社会传统的理财观念和理财方式 B有力地推动了资本市场的制度改革 C促进了金融体系改革的深化 D促进了社会保障体系的改革20基金的运作是指包括( )以及其他基金运作活动在内的所有相关环节。 A基金营销 B基金募集与交易 C基金投资运作 D基金后台管理三、判断题(判断以下各小题的对错，正确的用“对表示，错误的用“错”表示)1基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。( )2基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”。( )3基金的风险共但是指苎鱼笪理厶与基金投资者共同承担风险( )4根据组织形式不同，可以将基金分为封闭式基金和开放式基金。( )5开放式基金主要通过银行代销，投资者几乎没有损失本金的可能。( )6与基金相比，保险产品的流动性、灵活性相对较差。( )7从投资范围来看，基金比银行理财产品的投资领域更为宽广。( )8从本质上来看，基金与信托是相同的，契约型基金也是信托的一种。 ( )9基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。： ( ) 10基金的一切投资活动都是为了增加投资者的收益，一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的。( ) 11，基金注册登记机构是基金市场的主要的服务机构之一( ) 12基金起源于19世纪60年代的美国。( ) 131868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”组织在泰晤士报刊登招股说明书，公开向社会个人发售认股凭证，这是公认的设立最早的基金。( ) 141940年美国制定了世界上第一部系统规范的投资基金法投资公司法，为美国基金的发展奠定了基础。( ) 15截至2007年底，美国的共同基金资产规模超过12万亿美元，占全球基金资产规模半数左右。( ) 16世界范围内，传统上机构投资者一直是基金的主要投资者，但已有越来越多的个人投资者成为基金的重要资金来源。( ) 17，1993年中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。( ) 181997年11月14 N， 证券投资基金管理暂行办法正式颁布。同时，由中国人民银行替代中国证监会作为基金管理的主管机关。从此，我国基金业进入了规范发展的崭新阶段。( ) 192000年10月8 M，中国证监会发布了开放式证券投资基金试点办法，对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。( )202001年9月，第一只开放式股票型基金华安创新基金设立，标志着我国基金的新发展。( ) 参考答案一、单项选择题 1B 2 B 3 A 4 B 5 B 6，A 7 C 8 B 9 D 10 A 11D 12 A 13 B 14 A 15 C 16C 17 B 18 C 19 C 20 D 二、不定项选择题 1ABC 2ABCDE 3ABC 4ABCD 5ABD 6BCD 7ABC 8ACD 9AB 10ABC 11ABCD 12ABCD 13ABD 14ABC 15ABC 16ABCD 17ABC 18ABC 19ABCD 20ABCD 三、判断题 1对 2对 3错 4错 5错 6对 7错 8对 9对 10。对11对 12错 13对 14对 15对16错 17对 18错 19对 20对第三章 基金的类型几分析方法 一、单项选择题(下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。) 1按照基金法规定，股票型基金的股票投资比重必须在( )以上。 A80 B60 C50 D30 2傲票型基金由于其大比例投资于股票，一般具有( )的特征。 A低风险、高收益 B低风险、低收益 C高风险、高收益 D高风险、低收益 3股票型基金持股集中度是指其前( )大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重。 A3 B5 C10 D20 4与其他类型基金相比，股票型基金费用率较高，基金管理费率每年在 ( )左右。 A1 B15 C2 D25 5按照基金法规定，债券型基金的债券投资比重必须在( )以上。 A80 B60 C50 D30 6债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越( )，所承 担的利率风险越( )。 A，小，低 B小，高 C大，低 D大，高7，货币市场基金收益通常用日( )基金净收益和最近( )年化收益 率表示。 A每万份，1日 B每万份，7日 C每百份，1日 D每百份，7 日8，混合型基金的风险一般( )股票型基金，( )债券型基金。 A高于，低于 B高于，高于 C低于，高于 D低于，低于9安全垫的高低对保本型基金在风险资产上配置比例影响较大，它是指保本型基金设定的风险投资( )可承受的损失金额，一般来说安全垫较( )的基金操作更为灵活。 A最大，高 B最小，高 C最大，低 D最小，低10有以下特点的投资者，哪个不建议投资保本型基金?( ) A不能忍受投资亏损 B比较稳健 C，保守 D风险承受能力强11ETF基金属于( )操作的( )型基金。 A主动，非指数 B被动，非指数 C主动，指数 D被动，指数12，下面的风险哪个是QDII基金相比其他类型基金所特有的?( ) A系统性风险 B非系统性风险巴操作风险 C。操作风险 D汇率风险13下面哪个指标不是风险调整收益指标?( ) A，夏普指标(Sharpe) B詹森指标(Jensen) C，Stutzer指标 D算术平均收益率14，下面哪个不属于基金投资风格分析的角度?( ) A持仓风格 D持股风格 C资产估值增值潜力 D行业配置风格15股票型基金费用率较高，基金托管费率每年在( )左右。 A15 B1 C025 D01516公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象( )，投资金额要求( )，适宜中小投资者参与。A固定，高 B固定，低 C不固定，高 D不固定，低 17按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过( )。 A60 B40 C20 D10 18我国首只ETF一上证50ETF采用的是：( )。 A抽样复制 B完全复制 C绝对复制 D相对复制 19货币市场基金可以投资于剩余期限小于397天但剩余存续期限超过( ) 天的浮动利率债券。 A365 B360 C397 D42520关于FOF，以下说法错误的是：( )。 AFOF是一种专门投资于其他基金的基金 BFOF并不直接投资股票或债券，其投资范围仅限于其他基金 CFOF是基金的一种类型，其投资范围和普通基金相同 D它是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种二、不定项选择题。(下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。) 1作为资产组合的股票型基金与股票相比存在几点不同：( )。 A股票型基金是组合投资，风险相对分散化，而单一股票的投资风险相对集中，投资风险较大 B股票价格会由于投资者买卖股票数量的大小和强弱的对比而受到影响；股票型基金的份额净值不会由于买卖数量或者申购、赎回数量的多少而受到影响 C人们在投资股票时，一般会根据公司财务状况、产品市场竞争力、盈利预期、同业比较等情况对公司股价进行相应的判断，同时也能对基金份额净值进行合理与否的评判 D股票交易价格在每一交易日内始终处于变动之中；股票型基金净值的计算每天只进行一次，因此每一个交易日股票型基金只有一个价格2基金所持股票按市值规模不同可被分为( )。A大盘型 B中盘型 C小盘型 D价值型 3分析股票型基金风险时，通常可以参考以下几个指标：( )。 A净值增长率标准差 B持股集中度 C行业投资集中度 D基金周转率4根据组织形式不同，可以把基金分为（ ）。 A契约型基金 B公司型基金 C开放式基金 D封闭式基金 5封闭式基金和开放式基金比较，不同之处主要表现在( )。 A存续期限不同 B规模的可变性不同 C基金营运依据不同 D基金交易方式不同 6，根据投资对象的不同，基金可分为( )。 A股票型基金 B债券型基金 C混合型基金 D货币市场基金 7依据投资理念的不同，基金可以分为( )。 A主动型基金 B被动型基金 C，成长型基金 D价值型基金 8根据募集方式的不同，基金可以分为( )。 A公募基金 B私募基金 C开放式基金 D封闭式基金 9LOF与ETF两者存在本质区别，主要表现在( )。 A申购、赎回的标的不同。ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票；而LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价 B申购、赎回的场所不同。ETF的申购、赎回通过交易所进行；LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行 C，对申购、赎回限制不同。只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易；而LOF在申购、赎回上没有特别要求 D基金投资策略不同。ETF通常采用完全被动式管理方法，以拟合某一指数为目标；而LOF则是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式，并且只能是主动管理型基金10作为对债券进行组合投资的债券型基金，与单一的债券存在下面的区别 ( )。A债券型基金收益的稳定性不如债券 B债券型基金没有确定的到期日 C投资风险不同 D投资对象完全不同 11根据是否可以直接在二级市场买卖股票，可以将债券型基金分为( )。A纯债券型基金 B偏债券型基金 C超短债基金 D股债型基金 12下面哪些可以作为货币市场基金投资的对象( )。 A现金 B一年以内(含一年)的银行定期存款 L C剩余期限在397天以内(包括397天)的债券 D可转换债券 ：13下面哪个是QD可能面临的风险：( )。 A系统性风险 B非系统性风险C操作风险 D汇率风险14对于基金管理公司，分析时考虑的几个方面包括：( )。 A股东背景、股权结构和注册资本 B资产管理经验 ” C人力资源优势 D销售渠道优势15对于基金经理的分析，主要包括以下内容：( )。 A资产管理经验 B投资风格 C从业年限 D人脉关系16关于基金评级的说法，正确的是：( )。 A基金评级必须针对同一类型基金进行评级，常见的有封闭式基金评级、股票型开放式基金评级、混合型开放式基金评级等 B基金评级是基于历史业绩的评价，但历史并不代表未来，五星级基金也有可能在未来的一段时间表现很差 C评级是同类型基金的相对比较，如果整个市场表现不佳，那么五星级的基金也只是“亏得比较少”的基金而已 D对于五星级的基金，未来也一定会表现优秀，可以积极投资17基金产品风险评价应当考虑的因素包括：( )。 A基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B基金的历史规模和持仓比例 C基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 D基金成立以来有无违规行为发生18关于保本型基金的保本策略的说法，正确的是( )。 A国际上比较流行的投资组合保险策略主要有对冲保险策略与固定比例投资组合保险策略 B固定比例投资组合保险策略是一种通过比较净值与价值底线，动态调整投资组合中风险资产与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略 C保本资产和风险资产的比例并不是经常发生变动的，必须在一定的时间内维持“恒定比例”以避免发生过激投资行为 D一旦投资组合现时净值向下接近价值底线，基金经理必须降低风险资产的投资比例三、判断题。 (判断以下各小题的对错，正确的用“对”表示，错误的用“错”表示)、1根据组织形式不同，基金可以分成契约型基金与公司型基金。( )2根据运作方式