安全生产行政执法实务与文书制作PPT课件.ppt

安全生产行政执法实务与文书制作政策法规处 潘艳辉2011年8月1.两部分内容：一、安全生产行政执法实务 二、执法文书制作 2.3 下面就邀请大家和我一起开始我们的执法检查3.4（一）制定检查计划 根据国家安全监管总局根据国家安全监管总局安全生产监管监察职安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定责和行政执法责任追究的暂行规定（总局第（总局第2424号令）和号令）和安全生产监管年度执法工作计划编制安全生产监管年度执法工作计划编制办法办法的要求，各区市安全监管局和各镇街安监的要求，各区市安全监管局和各镇街安监办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖办都应根据本辖区安全监管工作实际（摸清本辖区企业底数，一般企业底数和高危行业企业底数）区企业底数，一般企业底数和高危行业企业底数），制定年度安全生产监管执法工作计划，报，制定年度安全生产监管执法工作计划，报本级本级人民政府或安委会人民政府或安委会批准后实施，并报批准后实施，并报上级安监部上级安监部门门备案。备案。4.5 制定现场检查方案 安全监管执法机关对生产经营单位开展行政安全监管执法机关对生产经营单位开展行政执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体执法检查时，应当根据执法计划的要求编制具体的现场检查方案。的现场检查方案。现场检查方案应当明确检查的区域、内容、现场检查方案应当明确检查的区域、内容、重点及方式等。重点及方式等。5.6 （二）检查前的准备（二）检查前的准备1 1、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）；、调阅和了解检查对象的情况（位置、行业等）；2 2、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国、根据检查对象的情况，准备和熟悉相关的法律法规和国家标准规范等；家标准规范等；3 3、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执、准备执法装备和执法文书（包括执法服装、安全帽、执法证、盖章的执法文书、执法法证、盖章的执法文书、执法PDAPDA或执法笔记本、便携式或执法笔记本、便携式打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检打印机、照相机、摄像机、录音笔、测距仪、测电笔、检测仪、防尘面罩、防毒面罩等）；测仪、防尘面罩、防毒面罩等）；4 4、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相、事先与被查单位联系（突击检查和暗查除外），避免相关人员不在，造成检查不能顺利进行。关人员不在，造成检查不能顺利进行。6.7 强调：关于国家标准和行业标准的问题汽车加油加气站设计与施工规范汽车加油加气站设计与施工规范低压配电设计规范低压配电设计规范、安全标志使用导则安全标志使用导则、建筑设计防火规范建筑设计防火规范、工业厂房设计规范工业厂房设计规范、劳动防护用品选用规则劳动防护用品选用规则、机械安全、机械电气设备通用技术条件机械安全、机械电气设备通用技术条件等常用的国家等常用的国家标准标准 7.8 （三）实施执法检查（一般分为四步）（三）实施执法检查（一般分为四步）第一步：出示证件及表明来意。第一步：出示证件及表明来意。（1 1）必须由）必须由2 2名以上执法人员持有效执法证件实施检查。名以上执法人员持有效执法证件实施检查。（2 2）执执法法人人员员到到达达被被检检查查单单位位后后应应当当主主动动向向被被检检查查单单位位负负责责人人员员出出示示有有效效行行政政执执法法证证件件，亮亮明明身身份份，说说明明检检查查的的原原因因（根根据据执执法法检检查查计计划划、日日常常检检查查、专专项项检检查查、举举报报检检查查等），并告知检查内容、程序和方法等。等），并告知检查内容、程序和方法等。8.9 第二步：企业介绍基本情况第二步：企业介绍基本情况 包括企业性质、规模、从业人员数、安全管理包括企业性质、规模、从业人员数、安全管理人员配备情况、教育培训情况、安全投入情况、人员配备情况、教育培训情况、安全投入情况、上级相关文件落实情况等本单位的安全生产工作上级相关文件落实情况等本单位的安全生产工作情况情况 9.10第三步：询问和查阅相关安全管理资料。第三步：询问和查阅相关安全管理资料。有关资料包括：有关资料包括：1 1、安全生产责任制、安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况；、安全生产责任制、安全生产各项规章制度和安全操作规程建立情况；2 2、安全管理机构和专、兼职安全管理人员的配备情况；、安全管理机构和专、兼职安全管理人员的配备情况；3 3、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对、企业主要负责人和安全管理人员参加专业培训和持证上岗情况；对从业人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业人员从业人员的培训教育情况（年度教育培训计划、培训档案、从业人员安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况；安全生产培训记录卡等）；特种作业人员持证情况；4 4、安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况；、安全生产事故应急救援预案的制定和组织实施情况；5 5、生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季、每年事故、生产安全事故隐患排查治理各项制度的建立情况和每季、每年事故隐患排查治理统计分析表的上报情况；隐患排查治理统计分析表的上报情况；6 6、安全生产资金投入和物资保障情况等（财务安全列支）。、安全生产资金投入和物资保障情况等（财务安全列支）。10.11第四步：进行现场检查第四步：进行现场检查 主要检查内容：主要检查内容：1 1、劳动防护用品的配备情况；、劳动防护用品的配备情况；2 2、特种作业人员的持证上岗情况；、特种作业人员的持证上岗情况；3 3、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）；、从业人员现场作业情况（有无违章指挥或违章作业）；4 4、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测情况（电气设施、设备设施是否符合标准要求及其维护、保养和检测情况（电气设施、机械设备、防爆设施等）；机械设备、防爆设施等）；5 5、危险部位警示标志设置情况；、危险部位警示标志设置情况；6 6、危险物品存放和使用情况；、危险物品存放和使用情况；7 7、安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等。、安全出口和应急疏散指示标志设置情况等等。11.12经常遇到的几个问题：（1）现场检查中发现的安全生产的法律法规未明确规定的不符合国家标准或行业标准的隐患怎么办。（比如：安全出口堵塞、机械设备比如：安全出口堵塞、机械设备未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电未设置安全防护罩、电源线路未采取套管等防护设施、电源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等源开关无防护盖、未设置漏电保护设施、电线乱拉乱扯等等）等）12.13相关链接：相关链接：安全生产法安全生产法第第1616条：条：生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和生产经营单位应当具备本法和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生国家标准或者行业标准的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动。产经营活动。安全生产法安全生产法第第5656条：条：负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单负有安全生产监督管理职责的部门依法对生产经营单位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检位执行有关安全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的情况进行监督检查，行使以下职权：（三）对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除；重查，行使以下职权：（三）对检查中发现的事故隐患，应当责令立即排除；重大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤大事故隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当责令从危险区域内撤出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用；重大事故隐患排除后，经审查出作业人员，责令暂时停产停业或者停止使用；重大事故隐患排除后，经审查同意，方可恢复生产经营和使用。同意，方可恢复生产经营和使用。安全生产法安全生产法第第9393条：条：生产经营单位不具备本法和其他有关法律、行政法规生产经营单位不具备本法和其他有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件，经停产停业整顿仍不具备安全生产条件的，予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。生产条件的，予以关闭；有关部门应当依法吊销其有关证照。安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法（1515号令）第四十四条：号令）第四十四条：生产经营单位及生产经营单位及其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处经营单位处1 1万元以上万元以上3 3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1 1千千元以上元以上1 1万元以下的罚款：（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采万元以下的罚款：（七）对事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施的；（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监取措施的；（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。察指令的。13.14（2）企业不配合怎么办？（不让进门、不接待、甚至辱骂等）进行拍照、录像、录音等取证工作，当场制作现场检查记录，将相关情况准确如实进行记录，由执法人员的在场其他见证人签字，回去向负责人报告，按照15号令第四十四条第（八）项规定立案处罚。14.15相关链接：相关链接：安全生产法安全生产法第第5757条：生产经营单位对负有安条：生产经营单位对负有安全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法全生产监督管理职责的部门的监督检查人员依法履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒绝、履行监督检查职责，应当予以配合，不得拒绝、阻挠。阻挠。安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法（1515号令）号令）第第4444条：生产经营单位及其主要负责人或者其他条：生产经营单位及其主要负责人或者其他从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以从业人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处对生产经营单位处1 1万元以上万元以上3 3万元以下罚款，对万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处其主要负责人、其他有关人员处1 1千元以上千元以上1 1万元万元以下的罚款：（八）拒绝、阻碍安全生产行政执以下的罚款：（八）拒绝、阻碍安全生产行政执法人员监督检查的。法人员监督检查的。15.16注意事项：注意事项：（1 1）检查不得影响生产经营单位的正常生产；）检查不得影响生产经营单位的正常生产；（2 2）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视）发现事故隐患和违法行为及时进行取证，视情况进行拍照、录像、录音等；情况进行拍照、录像、录音等；（3 3）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，）对涉及被检查单位的技术秘密和业务秘密，应当为其保密。应当为其保密。16.174.制作检查文书（1）制作现场检查记录。检查结束后，不管企业是否存在隐患，均应当制作现场检查记录，现场检查记录不但要记录检查的时间、地点、内容、发现的问题，还要记载执法人员对这些问题的处理情况，并经执法检查人员和被检查单位负责人员签字（纳印）确认后带回存档（被检查单位如需要，可留复印件）。17.18（2）制作责令限期整改指令书 检查中发现企业存在安全生产违法行为、事故隐患等问题，需要责令生产经营单位限期改正或限期达到要求的，应当制作并向企业下达责令限期整改指令书。责令限期整改指令书应由被检查单位有关负责人签字（纳印）确认并交其签收，18.19注意：对法律规定一经发现应当立即进行行政处罚的行为，执法人员在向企业按要求下达责令限期整改指令书之后，应立即将案件材料移送至有行政处罚权的部门（一般为监察大队），由其依法进行立案调查处理。19.20（3 3 3 3）制作）制作现场处理措施决定书现场处理措施决定书（2010201020102010年新增加文书）年新增加文书）（9 9 9 9种情况下使用）种情况下使用）1 1 1 1、当场纠正；、当场纠正；6 6 6 6、责令暂时停产停业；、责令暂时停产停业；2 2 2 2、责令立即停止作业（施工）；、责令立即停止作业（施工）；7 7 7 7、责令暂时停止建设；、责令暂时停止建设；3.3.3.3.责令立即停止使用；责令立即停止使用；8 8 8 8、责令暂时停止施工；、责令暂时停止施工；4 4 4 4、责令立即排除事故隐患；、责令立即排除事故隐患；9 9 9 9、责令暂时停止使用。、责令暂时停止使用。5 5 5 5、责令从危险区域撤出作业人员；、责令从危险区域撤出作业人员；法律依据：法律依据：安全生产法安全生产法第第56565656条第一款第（三）项；条第一款第（三）项；15 15 15 15号令第号令第14141414条；条；24 24 24 24号令第号令第9 9 9 9条。条。20.21（4 4）制作强制措施决定书 仅在三种情况下使用：仅在三种情况下使用：1.1.1.1.查封；查封；2.2.2.2.扣押；扣押；3.3.3.3.临时查封有关场所临时查封有关场所 在在15151515日内依法作出处理决定。日内依法作出处理决定。（15151515号令第号令第15151515条：四种情况）条：四种情况）法律依据：法律依据：安全生产法安全生产法第第56565656条第一款第（四）项：对有根条第一款第（四）项：对有根据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器据认为不符合保障安全生产国家标准或者行业标准的设施、设备、器材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。材予以查封或者扣押，并应当在十五日内依法作出处理决定。注意：要慎用注意：要慎用21.22初次检查时应向被检查单位索要的资料：初次检查时应向被检查单位索要的资料：1 1 1 1、营业执照复印件；、营业执照复印件；2 2 2 2、现现场场负负责责人人员员的的身身份份证证复复印印件件（法法人人可可以以不不要要）；3 3 3 3、安安全全生生产产许许可可证证、经经营营许许可可证证、资资质质证证明明及及相相关证明材料的复印件；关证明材料的复印件；注注：复复印印件件要要加加盖盖被被检检查查单单位位公公章章，注注明明“经经核核对对与与原原件件无无异异”字字样样，由由提提供供人人和和取取证证人人分分别别签签字、并注明取证日期和原件存放地。字、并注明取证日期和原件存放地。22.23经常遇到的问题：经常遇到的问题：（1 1）当事人拒绝签字、签收的怎么办？）当事人拒绝签字、签收的怎么办？执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有执法人员应当邀请有关基层组织的代表或者有关人员到场作为见证人，在关人员到场作为见证人，在现场检查记录现场检查记录和和责令限期整改指令书责令限期整改指令书上写明拒签、拒收的事上写明拒签、拒收的事由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，由和日期，由执法人员、见证人签名或者盖章，将文书留在当事人的收发部门、办公室或者住所，将文书留在当事人的收发部门、办公室或者住所，实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。实行留置送达，并及时向本部门负责人报告。23.24经常遇到的问题：（2）陪同检查并签字的不是企业的主要负责人怎么办？要在现场检查记录中载明其身份，并要求企业在现场检查记录中盖章，或者现场制作授权委托书，由企业盖章。24.255 5、文书登记归档（四项工作）、文书登记归档（四项工作）1 1、及时向负责人和指派人汇报检查情况；、及时向负责人和指派人汇报检查情况；2 2、将执法信息录入电子执法台账、将执法信息录入电子执法台账（包括检查日期、（包括检查日期、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、单位名称、存在问题、采取的措施、执法人员、复查日期、复查人员、复查结果等等信息）；复查结果等等信息）；3 3、将、将现场检查记录现场检查记录、责令限期整改指责令限期整改指令书令书、现场处理措施决定书现场处理措施决定书等文书登记造等文书登记造册，及时归入检查档案；册，及时归入检查档案；4 4、明确复查日期，确定复查人员（原则上由、明确复查日期，确定复查人员（原则上由原检查人员负责）。原检查人员负责）。25.26（四）整改复查（四）整改复查 1 1、条件：、条件：责令限期整改指令书责令限期整改指令书或或现场现场处理措施决定书处理措施决定书（暂时停产停业、停止建设、（暂时停产停业、停止建设、停止施工或停止使用）停止施工或停止使用）下达后；下达后；2 2、时间：自生产经营单位提出复查申请或整、时间：自生产经营单位提出复查申请或整改、治理期限届满之日起改、治理期限届满之日起1010日日内组织进行复查内组织进行复查,不不得得超期超期；3 3、复查结束后，制作、复查结束后，制作现场检查记录现场检查记录和和整改复查意见书整改复查意见书。26.27 两种情况：1、复查合格。执法人员复查结束后应及时将整改复查意见书和前期的现场检查记录、责令改正指令书等一并归档；2、复查不合格。依法应予行政处罚的，应及时提交行政处罚部门（一般为监察大队）立案处罚。27.28注意事项：注意事项：1 1、复查应自期限届满、复查应自期限届满第二日第二日进行，届满进行，届满当日当日不可复查。不可复查。2 2、复查要在、复查要在1010日内进行，不得超期，遇最后一天为日内进行，不得超期，遇最后一天为节假节假日日时，到期日为上班后的时，到期日为上班后的第一日第一日。2 2、复查要对照、复查要对照责令限期整改指令书责令限期整改指令书要求整改的事项进要求整改的事项进行复查行复查,并如实填写并如实填写现场检查记录现场检查记录；3 3、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据；、复查过程中，应采取录音、拍照或录像等形式收集证据；4 4、延期整改问题：、延期整改问题：生产经营单位因不可抗力无法在规定期生产经营单位因不可抗力无法在规定期限内完成整改的，可以在进行整改或者治理的同时，于限限内完成整改的，可以在进行整改或者治理的同时，于限期届满前期届满前10101010日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人日内提出书面延期申请；收到申请后，执法人员应及时报请领导审批，员应及时报请领导审批，5 5 5 5日内书面答复是否准予延期。日内书面答复是否准予延期。28.29（五）一般行政处罚程序1、立案案件来源途径：（1）一经发现依法立即应予行政处罚的行为；（2）经复查不合格依法应予行政处罚的行为。29.30立案应当符合下列条件：立案应当符合下列条件：（1 1 1 1）有明确的违法行为人及违法行为）有明确的违法行为人及违法行为（关于主体是否适格（关于主体是否适格问题）；问题）；（2 2 2 2）有证据证明违法事实成立（）有证据证明违法事实成立（特种作业人员无证上岗作特种作业人员无证上岗作业）；业）；（3 3 3 3）属于本区安监局的管辖范围）属于本区安监局的管辖范围（注册地与生产经营地不（注册地与生产经营地不一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销一致、中央及其所属企业、暂扣或吊销有关许可证、撤销职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）；职业资格、岗位证书、未取得危险化学品经营许可证）；（4 4 4 4）前期执法程序合法，已执法文书规范正确）前期执法程序合法，已执法文书规范正确（复查超期（复查超期听证案例）；听证案例）；（5 5 5 5）依法应当给予行政处罚）依法应当给予行政处罚（法律有明确规定）。（法律有明确规定）。30.31立案中经常遇到的问题：一、个体工商户能否进行处罚？二、对没有领取工商营业执照的个体户能否进行行政处罚？三、没有法人资格的一些经济实体能否处罚？（比如：中石化、中石油的加油站）31.32责任主体条件：责任主体条件：必须有具有一定责任能力，且违反行政管必须有具有一定责任能力，且违反行政管理秩序的行政行为人。理秩序的行政行为人。注意：注意：1 1）适用自然人时，责任年龄、责任能力适格；）适用自然人时，责任年龄、责任能力适格；2 2）适用单位时，要注意考察其是否具有法律规定的责任能）适用单位时，要注意考察其是否具有法律规定的责任能力。力。a a、有法人资格的单位可独立承担法律责任，是适格的；、有法人资格的单位可独立承担法律责任，是适格的；b b、单位内设机构不具有独立的法律主体资格，因而不、单位内设机构不具有独立的法律主体资格，因而不具备责任能力，不能处罚；具备责任能力，不能处罚；c c、不具备法人资格，但一定程度上享有法律权利、承、不具备法人资格，但一定程度上享有法律权利、承担法律义务的单位，具有承担法律责任的能力，也可作为担法律义务的单位，具有承担法律责任的能力，也可作为被处罚主体。被处罚主体。如中石化、中石油的加油站等如中石化、中石油的加油站等32.33法律依据：法律依据：山东省安全生产条例山东省安全生产条例第二条第二款：前款所第二条第二款：前款所称单位，包括称单位，包括法人单位、产业活动单位和个体经法人单位、产业活动单位和个体经营户。营户。安全生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法（15151515号令）号令）第第67676767条：本办法所称生产经营单位，是指条：本办法所称生产经营单位，是指合法和合法和非法从非法从事生产或者经营活动的基本单元，包括事生产或者经营活动的基本单元，包括企企业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商业法人、不具备法人资格的合伙组织、个体工商户和自然人等生产经营主体。户和自然人等生产经营主体。33.34重点：产业活动单位：是指法人单位的附属单位，且具备以下条件：（1 1）在一个场所从事一种或主要从事一种社会经济活动；（2 2）相对独立组织生产经营或业务活动；（3 3）能够掌握收入和支出等业务核算资料。34.35重点：重点：个体经营户：个体经营户：是指除是指除农户农户外，生产资料归劳动外，生产资料归劳动者个人所有，以个体劳动为基础，劳动成果归劳者个人所有，以个体劳动为基础，劳动成果归劳动者个人占有和支配的一种经营单位。包括动者个人占有和支配的一种经营单位。包括3 3类：类：（1 1）经各级工商行政管理机关登记注册并领）经各级工商行政管理机关登记注册并领取取营业执照营业执照的的个体工商户个体工商户；（2 2）经民政部门核准登记并领取证书的）经民政部门核准登记并领取证书的民办民办非企业单位；非企业单位；（3 3）没有领取执照或证书，或按照有关规定）没有领取执照或证书，或按照有关规定免于登记，但有相对固定场所、年内实际从事个免于登记，但有相对固定场所、年内实际从事个体经营活动体经营活动三个月以上三个月以上的城镇、农村个体户。的城镇、农村个体户。但但不包括农民家庭以辅助劳力或利用农闲时间进行不包括农民家庭以辅助劳力或利用农闲时间进行的一些兼经营活动。的一些兼经营活动。35.362、调查取证（1 1）先立案，后调查取证；（2 2）先行调查取证，5 5日内补办立案手续。36.37（1 1 1 1）现场勘验，制作）现场勘验，制作勘验笔录勘验笔录。a a a a、针对前期检查中当事人的违法行为或整改、针对前期检查中当事人的违法行为或整改复查意见书中当事人未完成整改的问题进行；复查意见书中当事人未完成整改的问题进行；b b b b、依法对与案件有关的物品和场所进行现场、依法对与案件有关的物品和场所进行现场勘验检查，注明勘验结论。勘验检查，注明勘验结论。注：注：勘验时应通知当事人到场，当事人拒不勘验时应通知当事人到场，当事人拒不到场的，应邀请基层安监机构人员等见证人员到到场的，应邀请基层安监机构人员等见证人员到场。调查人员应按规范当场如实填写场。调查人员应按规范当场如实填写勘验笔录勘验笔录。37.38（2 2）调查询问，制作）调查询问，制作询问笔录询问笔录。a a、对象：当事人或有关证人、对象：当事人或有关证人 b b、每次只能对、每次只能对一人一人进行询问，有进行询问，有多人多人需分别询问；需分别询问；c c、内容：针对检查中发现的违法行为或未整改完成的问、内容：针对检查中发现的违法行为或未整改完成的问题进行询问；题进行询问；d d、规范填制、规范填制询问笔录询问笔录 ，笔录应当记载时间、地点、，笔录应当记载时间、地点、询问和检查情况；询问和检查情况；e e、询问笔录询问笔录应当交被询问人逐页核对后签名（纳印）应当交被询问人逐页核对后签名（纳印），被询问人认为笔录有误，被询问人认为笔录有误，允许更正，更正后按手印，最后允许更正，更正后按手印，最后写明写明“以上记录我看过，与我所说一致以上记录我看过，与我所说一致”，并签名、日期纳，并签名、日期纳印。印。38.39可能遇到的问题：1、被询问人拒绝签字怎么办？被询问人拒绝签名（纳印）的，由2名以上调查人员在笔录上注明情况，并由在场的基层安监机构人员作为见证人，在笔录上签名作证。39.40 2、当事人或相关证人不在单位或不方便怎么办？制作询问通知书一式二份，一份交被询问人或与被询问人有关的人员签收（纳印），一份由调查人员存档。3、单位违法的，被询问人代表单位接收询问但不是主要负责人怎么办？索取被调查人与单位的关系证明材料，如法人委托书、身份证明书等，并由法定代表人签字或单位盖章。40.41 4、下发了询问通知书以后，相关人员拒不接受询问怎么办？（某区安监局遇到的案例）注意收集证据，做好记录，可按照安全生产违法行为行政处罚办法（15号令）第44条第（十）项的规定立案处罚。1515号令第号令第4444条：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下条：生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处列行为之一的，给予警告，并可以对生产经营单位处1 1万元以上万元以上3 3万元以万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1 1千元以上千元以上1 1万元以下的罚款：万元以下的罚款：（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指（十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人员的安全监管监察指令的。令的。41.42（3）收集有关书证 营业执照、安全生产许可证、经营许可证、资质证明、过期的特种作业人员操作资格证等的复印件。注意：复印件应当由生产经营单位盖章确认，并注明“经核对与原件无异”的字样和原始凭证存放的单位及处所、取证日期，并由出具证据的人员和取证的执法人员签名。42.43（4）收集各种物证 a a、可采用抽样取证的方法进行，填写抽样取证凭证（一般是为了鉴定）；b b、在证据可能灭失或以后难以取得的情况下，可以实行证据先行登记保存；c c、如需对部分物品进行鉴定或检测的，填写鉴定委托书，请相关行政管理部门或者有资质的专业检测检验机构对抽取的样本进行鉴定，出具鉴定结论。43.44注意事项：抽样取证凭证应一式二份，并由两名以上执法人员和被抽样单位现场人员签字确认，一份交当事人、一份执法人员留存，方可将物证带离现场。抽样取回的证据要注意保管，不要丢失；在使用完毕后，要注意及时处理，归还当事人或依法没收或依法查封（扣押）。44.45 证据先行登记保存程序一旦启用，五种文书成套使用，缺一不可。（先行登记保存证据审批表、先行登记保存证据通知书、物品清单、先行登记保存证据处理审批表和先行登记保存证据处理决定书）依据：行政处罚法第37条和15号令的第26条。7日内作出处理决定（没收、扣留、封存、解除登记保存）45.463 3、处罚告知及送达、处罚告知及送达 a a、经调查违法事实清楚、证据确实充分的，规、经调查违法事实清楚、证据确实充分的，规范制作范制作行政处罚告知书行政处罚告知书;b b、拟作出重大行政处罚的，还应制作、拟作出重大行政处罚的，还应制作听证告听证告知书知书，随同，随同行政处罚告知书行政处罚告知书一并送达当事人；一并送达当事人；c c、规范填制、规范填制送达回执送达回执。注意：注意：送达送达行政处罚告知书行政处罚告知书时，执法人员应时，执法人员应将做出行政处罚决定的将做出行政处罚决定的事实、理由、依据、拟给予事实、理由、依据、拟给予的行政处罚及当事人享有陈述、申辩的权利的行政处罚及当事人享有陈述、申辩的权利告知当告知当事人。事人。46.47注：重大行政处罚是指对个人处罚500500元人民币及以上、对单位处罚2 2万元人民币及以上、责令停产停业整顿、责令停产停业、责令停止建设、吊销有关许可证、撤销有关执业资格、岗位证书等。当事人在3 3日内以口头提出陈述和申辩的，案件承办人员应认真听取陈述申辩意见，现场制作当事人陈述申辩笔录，并交由当事人签字（纳印）。47.48注：当事人在3日内以书面申请或口头要求听证的，案件承办人员应准备好案卷材料交组织听证机构，并认真做好参加听证会的准备。执法中存在的问题：陈述、申辩没有写明3日。48.494、案件审查 a、3日后根据陈述申辩及听证意见，填制案件处理呈批表，由分管领导审核，主要领导审批。b、对重大行政处罚案件，由主要领导组织召开局长办公会研究，将会议意见记录在行政处罚集体讨论记录中，并由与会人员签字。49.505 5、处罚决定及送达、处罚决定及送达 a a、根据、根据案件处理呈批表案件处理呈批表或或行政处罚集体行政处罚集体讨论记录讨论记录的领导批准意见或集体讨论意见，案件的领导批准意见或集体讨论意见，案件承办人员规范制作承办人员规范制作行政处罚决定书行政处罚决定书，和，和罚款罚款缴纳通知书缴纳通知书一并及时送达当事人，由当事人在一并及时送达当事人，由当事人在送达回执送达回执上签字并带回。上签字并带回。b b、送达、送达行政处罚决定书行政处罚决定书时，应同时告知时，应同时告知当事人处罚事实、依据、决定和当事人不服行政处当事人处罚事实、依据、决定和当事人不服行政处罚时申请复议和提起行政诉讼的权利、途径和期限罚时申请复议和提起行政诉讼的权利、途径和期限等救济权利。等救济权利。50.516、处罚执行 （1）15日内予以履行，索取履行证明材料；（2）组织进行复查。51.52 （3）对逾期未缴纳罚款单位或个人，制作罚款催缴通知书予以催缴。（4）申请法院强制执行。时间：法定起诉期限届满之日180180日内 方式：填制强制执行申请书，申请本区市人民法院强制执行；52.53（5）延期或分期缴纳罚款 五步骤：a a、单位提出申请、单位提出申请(理由理由)；b b、承办人员复核；、承办人员复核；c c、填制、填制延期（分期）交纳罚款审批表延期（分期）交纳罚款审批表；d d、批准后填制、批准后填制延期（分期）交纳罚款批准书延期（分期）交纳罚款批准书；e e、送达受处罚单位或当事人，并按规定填制、送达受处罚单位或当事人，并按规定填制送送达回执达回执。53.547、结案归档 (1)办案时限 a、一般：30日 b、由于客观原因：90日（经本级机关负责人批准）c、特殊情况：180日（经上级行政执法部门批准）54.55（2）结案条件：a、当事人已缴纳罚款，隐患整改完毕；b、经批准缓期（分期）缴纳罚款,隐患整改完毕；c、已按处罚决定实施关闭、停产；d、已申请法院强制执行的案件；e、已移送其他部门或当事人构成犯罪、交由司法机关处理的案件。55.56（3）填制结案审批表。逐级报请局分管领导、主要领导审批后结案，并及时整理案卷归档。56.57二、执法文书制作57.国家安监总局20102010年下发的安全生产执法文书（式样）中规定了3737种文书式样。按照用途分，可以归为呈报审批类文书（立案审批表、案件呈批表等）、通知告知类文书（如询问通知书、处罚告知书等）、记录笔录文书（听证笔录等）、凭证回执类文书（抽样取证凭证等）、决定指令类文书（如处罚决定书等）和其他类文书（如案件移送书）6 6类。按照对象分，可以分为内部文书和外部文书2 2类。下面主要给大家讲一讲在执法中常用的几种文书的填写和应注意的的事项。58.1.1.呈报审批类(1)(1)立案审批表 (2)(2)先行登记保存证据审批表(3)(3)先行登记保存证据处理审批表(4)(4)案件处理呈批表(5)(5)延期(分期)缴纳罚款审批表(6)(6)延期(分期)缴纳罚款批准书(7)(7)强制执行申请书(8)(8)结案审批表(9)(9)案件移送审批表一、文书的分类 2.2.通知告知类(1)(1)询问通知书 (2)(2)先行登记保存证据通知书(3)(3)委托鉴定书 (4)(4)行政处罚告知书 (5)(5)听证告知书(6)(6)听证会通知书(7)(7)罚款催缴通知书59.60 3.3.记录笔录类(1)(1)询问笔录 (2)(2)勘验笔录 (3)(3)现场检查记录(4)(4)整改复查意见书(5)(5)当事人陈述申辩笔录(6)(6)听证笔录(7)(7)集体讨论记录 4.4.凭证回执类(1)(1)抽样取证凭证(2)(2)文书送达回执60.61 5.5.决定指令类(1)(1)先行登记保存证据处理决定书(2)(2)现场处理措施决定书(3)(3)责令限期整改指令书(4)(4)强制措施决定书(5)(5)行政(当场)处罚决定书(单位)(6)(6)行政(当场)处罚决定书(个人)(7)(7)行政处罚决定书(单位）(8)(8)行政处罚决定书(个人)6.6.其他类(1)(1)听证报告(2)(2)案件移送书(3)(3)案卷首页(4)(4)卷内目录新增加的一种61.执法流程现场检查调查取证立案现场处理 限期整改告知听证送达执行审查决定结案归档整改复查p行政处罚告知书p听证告知书 p听证通知书p听证笔录p听证报告书p当事人陈述申辩笔录行政处罚集体讨论记录案件处理呈批表行政处罚决定书案件移送审批表案件移送书n结案审批表n案卷首页n卷内目录u文书送达回执u强制执行申请书u罚款催缴通知书u延期（分期）缴纳罚款审批表u延期（分期）缴纳罚款批准书询问通知书询问笔录勘验笔录抽样取证先行登记保存文书鉴定委托书强制措施决定书行政处罚法第三条62.63 20102010版文书与20072007版文书的主要区别：1 1、增加了现场处理措施决定书这一种新文书。解决了执法中对违法现场处理无文书可用的难题。如责令停止违法行为等。2 2、将责令整改指令书替换为责令限期整改指令书，解决了原指令书对立即整改事项不适用的情况。3 3、增加了相关文书的救济条款。如责令限期整改指令书、现场处理措施决定书、强制措施决定书、先行登记保存证据处理决定书等。63.64 二、文书填写的一般要求 安全生产行政执法文书为填充式（格式）文书，分为一联式和两联复写式两种：一联式由安监部门备案，两联复写式一份由安监部门备案，一份交相关方。制作的原则要求是：1.1.格式规范。2.2.使用得当。3.3.填写准确。4.4.程序合法 5.5.符合立卷归档要求。文书使用打印方式时不需要复写。64.65 1 1、应严格按照规定的格式书写，使用蓝色或黑色水笔、签名笔或打印填制，要保证字迹清楚、文字规范、书面清洁，语言规范、简练、严谨、真实。2 2、要逐项填写。对预先设定的文书栏目，应当逐项填写，不得有空项。空项处要填写完整，没有内容的要做技术处理，空白处要做“以下空白”处理。摘要填写的，应当简明、准确。65.66 3 3、注意文书的正确使用。执法文书的使用是有条件的，不要用错了文书，特别是注意现场处理措施决定书、责令限期整改指令书、强制措施决定书等的适用条件。4 4、文书必须两人签字。必须是持有效执法证件的两名执法人员签字，文书才有效。5 5、书写错误的地方必须由当事人盖指纹。因书写错误需要对文书进行修改的，应用横杠线划去需修改处，在其上方或其后续处写上正确内容并盖校对章。对外使用的文书做出修改的，应在改动处两端由对方当事人按指纹确认。66.67 6 6、对外文书的落款日期必须大写。发给当事人的文书如责令限期整改指令书、复查意见书、现场处理措施决定书、行政处罚告知书、行政处罚决定书等的日期必须大写。例：二0 0一一年三月三十日。7 7、外部文书必须由当事人签收。两种情况：一种是文书本身有当事人签字的地方；二是文书没有当事人签字的地方，应使用送达回执，送达回执一案一份。8.8.使用附页注意事项 文书首页、续页不够记录时，可另附页，但应注明页码并由当事人签