五国际服务贸易政策PPT课件.ppt

第五章第五章 国际服务贸易政策国际服务贸易政策1n第一节第一节 服务贸易政策演变服务贸易政策演变n第二节第二节 保护贸易政策保护贸易政策n第三节第三节 自由贸易政策自由贸易政策2第一节第一节 服务贸易政策演变服务贸易政策演变n国际服务贸易政策的出发点是国际贸易对国际服务贸易政策的出发点是国际贸易对其政治、经济等诸方面的影响，以及各国其政治、经济等诸方面的影响，以及各国对待国际服务贸易的态度。不同时期、不对待国际服务贸易的态度。不同时期、不同国家的国际服务贸易政策往往是极不相同国家的国际服务贸易政策往往是极不相同的。同的。3n20C60年代以前的国际服务贸易年代以前的国际服务贸易（全球范围内基本上采取服务贸易自由化政策）（全球范围内基本上采取服务贸易自由化政策）特征：特征：国际服务贸易规模小、项目单一国际服务贸易规模小、项目单一服务贸易逐渐进入有组织的、商业利益导向的发展阶段服务贸易逐渐进入有组织的、商业利益导向的发展阶段n20C60年代以后的国际服务贸易年代以后的国际服务贸易（限制大于鼓励）（限制大于鼓励）特征：特征：服务贸易开始成为一国不可忽视的外汇来源服务贸易开始成为一国不可忽视的外汇来源发达国家主张自由化，而发展中国则更为谨慎发达国家主张自由化，而发展中国则更为谨慎4第二节第二节 保护贸易政策保护贸易政策 80 80年代中期，全球服务贸易出口约占货物出口的年代中期，全球服务贸易出口约占货物出口的1/51/5，9090年代初期为年代初期为1/41/4。19801980到到20052005年世界服务贸易出口额从年世界服务贸易出口额从3,6503,650亿美元扩大到亿美元扩大到24,14724,147亿美元（增长了亿美元（增长了5.65.6倍）。服务倍）。服务贸易国际化发展趋势日益加强，竞争日益激烈。各国纷纷贸易国际化发展趋势日益加强，竞争日益激烈。各国纷纷制定服务贸易发展战略。制定服务贸易发展战略。WTOWTO新一轮谈判及区域性经济合新一轮谈判及区域性经济合作谈判中服务贸易成为主要议题。各国出于自身经济、社作谈判中服务贸易成为主要议题。各国出于自身经济、社会利益，在推动服务贸易自由化的同时，变相提高对服务会利益，在推动服务贸易自由化的同时，变相提高对服务贸易的保护程度。此外，其不同于货物贸易的特殊性，服贸易的保护程度。此外，其不同于货物贸易的特殊性，服务贸易以国内立法、各种非关税壁垒形式出现的贸易保护务贸易以国内立法、各种非关税壁垒形式出现的贸易保护主义成为保护的主要形式。主义成为保护的主要形式。5通过本节的学习，你将会了解：通过本节的学习，你将会了解：一、服务贸易壁垒产生的原因一、服务贸易壁垒产生的原因二、服务贸易壁垒及其种类二、服务贸易壁垒及其种类三、服务贸易保护程度的衡量三、服务贸易保护程度的衡量四、服务贸易保护政策的效应分析四、服务贸易保护政策的效应分析五、服务贸易保护政策的比较与选择五、服务贸易保护政策的比较与选择6一、服务贸易壁垒产生的原因一、服务贸易壁垒产生的原因v政府出于本国经济独立性的考虑 如：交通、通讯、电力、金融等部门v政治文化上的考虑 如：教育、新闻、娱乐、影视、音像制品等服务部门。v微观经济学根源 自然垄断 信息不对称 经济外部性7二、服务贸易壁垒及其种类二、服务贸易壁垒及其种类u1 1定义：定义：一般指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施，即凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产或销售成本的政策措施，都有可能被外国服务厂商认为属于贸易壁垒。服务贸易壁垒也包括出口限制。u2 2目的：目的：保护本国服务市场、扶植本国服务部门，增强其竞争力；抵御外国服务进入，削弱外国服务的竞争力。83种类：种类：产品移动壁垒资本移动壁垒人员移动壁垒开业权壁垒（生产者创业壁垒）按服务要素及服务提供方式分按服务要素及服务提供方式分9产品移动壁垒：产品移动壁垒：n政府针对服务产品的数量、价格、质量乃至知识产权保护等方面而设定限制措施。这些措施类似于货物产品的诸如配额、检验检疫等非关税壁垒。10产品移动壁垒包括：产品移动壁垒包括：数量限制数量限制：给予一定的服务进口配额。当地成分当地成分：服务厂商被要求在当地购买设备和服务，使用当地的销售网络等。政府补贴政府补贴：国家通过直接拨款或税收优惠的方式，对本国某些服务行业进行补贴。政府采购政府采购：公共领域的服务只能向本国厂商购买。（案例）歧视性技术标准歧视性技术标准：对外国服务厂商使用的型号、大小和各类专业证书的限制。税收制度税收制度：外国服务厂商可能比国内厂商缴纳更多税收。落后的知识产权和保护体系落后的知识产权和保护体系（案例）11资本移动壁垒资本移动壁垒n外汇管制外汇管制：政府对外汇在本国境内持有、流通、兑换以及外汇的出入境采取的各种控制措施。n汇出投资收益的限制汇出投资收益的限制：限制外国服务厂商将利润、版税、管理费汇回母国或限制外国资本抽调回本国。12人员移动壁垒人员移动壁垒n通过对人员的跨境移动设置障碍来达到限制贸易的目的。（如繁琐复杂的签证制度）n不仅包括对服务提供者移动的限制，还包括对服务消费者移动的限制。13繁琐复杂的签证制度繁琐复杂的签证制度如美国：如美国：uB1签证适用于暂时性商务访问人员uH1B签证适用于专业职业人员，每年配额为195,000个。uH1C签证适用于注册护士，每年配额为500个。uH2B签证适用于暂时性非农业劳工，每年配额为66,000个。uH3签证适用于受训人员14开业权壁垒（生产者创业壁垒）开业权壁垒（生产者创业壁垒）n禁止外国服务提供商进入某些行业或地区设立机构和提供服务，或者政府对某些行业实行政府垄断，或者禁止外国服务人员进入本国从事职业服务工作。n又称生产者创业壁垒。如禁止服务进入的法令，东道国对本地成分的规定等。15按照按照“乌拉圭回合乌拉圭回合”谈判采纳的方谈判采纳的方案，服务贸易壁垒可分为两大类：案，服务贸易壁垒可分为两大类：n影响市场准入措施：影响市场准入措施：那些限制或禁止外国企业进入国内市场，从而抑制市场竞争的措施。n影响国民待遇措施：影响国民待遇措施：有利于本国企业但歧视外国企业的措施。一类一类是为国内生产者提供成本优势 一类一类是增加外国生产者进入本国市场的成本，加剧其竞争劣势。16不同类型不同类型WTOWTO成员对市场准入和国民待遇的限制情况成员对市场准入和国民待遇的限制情况（作出承诺的具体服务活动占全部具体活动的百分比）（作出承诺的具体服务活动占全部具体活动的百分比）17世界主要服务业世界主要服务业 贸易壁垒内容概要贸易壁垒内容概要航空业航空业主要涉及国家垄断和补贴问题主要涉及国家垄断和补贴问题银行与保险银行与保险主要是开业权和国民待遇问题主要是开业权和国民待遇问题工程建筑工程建筑主要是开业权、移民限制和国民待遇问题主要是开业权、移民限制和国民待遇问题咨询服务业咨询服务业许多国家对设在本国的外国咨询机构都要许多国家对设在本国的外国咨询机构都要求参与权求参与权教育服务教育服务移民限制、歧视外国文凭移民限制、歧视外国文凭电信和信息服务电信和信息服务常遇到国家垄断和控制常遇到国家垄断和控制医疗服务医疗服务主要问题是歧视外国医生的开业资格和对主要问题是歧视外国医生的开业资格和对外国医疗设备的进口设立技术障碍外国医疗设备的进口设立技术障碍旅游业旅游业出入境限制、外汇管制等出入境限制、外汇管制等18三、服务贸易保护程度的衡量三、服务贸易保护程度的衡量衡量贸易政策保护程度的指标主要有三种：衡量贸易政策保护程度的指标主要有三种：n名义保护率n有效保护率n生产者补贴等值19名义保护率名义保护率(nominal rate of protection)由于保护引起的国内市场价格超过国际市场价格的部分与国际市场价格的百分比。20n如一国政府可通过提高国内信息网络上网费用达到限制外国信息服务进口，保护本国进口替代信息服务厂商的目的。假定国内市场网络费率为1分/k，国际市场网络费率为0.20k，那么，该国信息服务市场的名义保护率为：n 相当于政府对消费者征收了同等额度的海关关税。21n如果一国对某种商品仅采用边境管制措施，NRP在评估贸易政策对产出水平的影响方面是灵敏的。然而，服务价格的差异往往难以用关税手段进行保护，这就限制了NRP在衡量服务贸易保护程度方面的作用。22有效保护率有效保护率(effective rate of protection)由于有关服务业投入产出的资料难以获得,ERP在服务贸易领域的运用也不现实。有效保护定义为包括一国工业的投入品进入与最终品进口在内的整个工业结构的保护程度。假如这一结构性保护的结果为正，那么，其关税保护是有效的；反之，则是无效的。有效保护率就是用来衡量投入和产出政策对价值增值的共同影响的指标。23生产者补贴等值生产者补贴等值(producer subsidy equivalent)n生产者补贴等值是测算关税与非关税壁垒和其他相关的政策变量的保护程度的一种衡量指标，它是所有政府政策（包括财政支持、税收和补贴等）的货币估价，考察的是政府各种政策的总体效应。Q-提供服务的数量Pd-以国内货币表示的服务价格Pw-以世界货币表示的服务价格X-汇率换算系数D-直接直接政府支付I-通过投入补贴、市场支持、汇率扭曲等政策给于服务提供者的间接间接转移24四、服务贸易保护政策的效应分析四、服务贸易保护政策的效应分析n1非关税效应分析n2关税效应分析251非关税效应分析非关税效应分析最为常见的服务贸易非关税壁垒有：最为常见的服务贸易非关税壁垒有：n政府管制政府管制n配额配额n许可证许可证n补贴补贴26政府管制政府管制n政府管制保险费率会政府管制保险费率会导致福利损失导致福利损失Y。n当管制的同时又允许当管制的同时又允许外国服务厂商进入，外国服务厂商进入，福利会变得更差，损福利会变得更差，损失失Y+W。n政府如果放松管制，政府如果放松管制，允许竞争，社会福利允许竞争，社会福利水平会得到极大改善，水平会得到极大改善，增加增加Z。保险保险费率费率保险服保险服务量务量IiIcIeSSDPcPeABYWZFCF0G27配额配额n服务贸易领域中，配额这种非关税壁垒往往出现服务贸易领域中，配额这种非关税壁垒往往出现在政府制定的各种劳动力限制措施中，它与签证、在政府制定的各种劳动力限制措施中，它与签证、居留权、工作许可（营业执照）制度、劳工标准居留权、工作许可（营业执照）制度、劳工标准和个人汇款等限制措施，共同构成影响劳动力移和个人汇款等限制措施，共同构成影响劳动力移动的主要政策手段。动的主要政策手段。n瑞士：瑞士：临时性劳务进口配额制度临时性劳务进口配额制度 配额的四种类型：配额的四种类型：年度许可（年度许可（B B类许可）类许可）短期许可短期许可 季节性工作许可（季节性工作许可（A A类许可）类许可）越境许可越境许可n美国：美国：临时性移民制度临时性移民制度 28许可证许可证n在国际服务贸易中，许可证制度多出现在生产者在国际服务贸易中，许可证制度多出现在生产者服务领域或专业服务领域，如通讯、金融、运输、服务领域或专业服务领域，如通讯、金融、运输、建筑工程、教育、医疗、会计、法律、咨询、娱建筑工程、教育、医疗、会计、法律、咨询、娱乐、数据处理和专业技术服务等部门中。乐、数据处理和专业技术服务等部门中。n俄罗斯的服务业许可证制度俄罗斯的服务业许可证制度n韩国的服务业许可证制度韩国的服务业许可证制度n美国美国n欧盟欧盟29补贴补贴 n生产者补贴等值PSE越大说明政府对该服务业支持程度越高302024/3/11 周一312 2关税效应分析关税效应分析n伯格斯模型结论：只要货物贸易被关税扭曲，推行服务贸易自由化将给本国福利带来损失。32五、服务贸易保护政策的比较与选择五、服务贸易保护政策的比较与选择n关税、补贴和配额n进口限制、开业障碍和管制33关税、补贴和配额关税、补贴和配额n补贴优于关税 从服务进口国的角度看，作为一种扩大进口竞争产业规模的手段，对服务业产出的补贴一般优于关税，因为，一般认为，在服务领域为本国厂商提供成本优势的政策将优于使外国厂商面对成本劣势的政策。n关税优于配额 如果国内厂商获取配额租金，且所有受影响的市场完全竞争，则关税和配额在静态和效率意义上相同；如果配额租金流向外国厂商，或者配额使用不当容易造成寻租等行为的发生，则配额所带来的成本要大于关税。n使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序：对产出的补贴关税配额34对关税与生产补贴的效果进行比较对关税与生产补贴的效果进行比较关税对应的社会福利净损失为e+f，而生产补贴对应的社会福利净损失为g。即关税的保护代价高于生产补贴。ab35进口限制、开业障碍和管制进口限制、开业障碍和管制n进口限制 补贴和关税n开业障碍 无论从经济效率角度还是从财政收益角度，都将难以长期维持下去。n管制 基于服务消费者的利益。n使进口竞争产业的产出规模扩大的政策选择次序：管制进口限制开业权36n概而言之，采取直接补贴与各种适时的管概而言之，采取直接补贴与各种适时的管制措施相结合的服务贸易保护政策体系，制措施相结合的服务贸易保护政策体系，可能成为各国政府的理性选择。可能成为各国政府的理性选择。37对服务贸易保护政策的总结对服务贸易保护政策的总结n服务贸易保护政策由关税与非关税措施组成服务贸易保护政策由关税与非关税措施组成n非关税措施包括开业权、许可证、投资限制、非关税措施包括开业权、许可证、投资限制、补贴补贴、配额配额、当地成分、当地成分、政府管制政府管制、落后的知识产权保护、落后的知识产权保护等等n服务贸易的关税效用比货物贸易复杂，且更加难以服务贸易的关税效用比货物贸易复杂，且更加难以衡量，但生产者补贴等值这一方法依然有效衡量，但生产者补贴等值这一方法依然有效n对政府管制的重要结论对政府管制的重要结论38第三节第三节 自由贸易政策自由贸易政策n一、服务贸易自由化的背景、表现和政策选择一、服务贸易自由化的背景、表现和政策选择n二、自由贸易与经济效率二、自由贸易与经济效率n三、服务贸易自由化的福利分析三、服务贸易自由化的福利分析n四、服务贸易自由化与国家安全四、服务贸易自由化与国家安全39国际服务贸易自由化的背景国际服务贸易自由化的背景n服务业在世界经济中的地位日益重要；n发达国家力主服务贸易自由化，而发展中国家对此顾虑重重；n跨国公司迅速发展；n通讯和信息技术、交通运输业迅猛发展。一、服务贸易自由化的背景、表现和政策选择一、服务贸易自由化的背景、表现和政策选择40服务贸易自由化的表现服务贸易自由化的表现n多边服务贸易体制的形成服务贸易总协定通过最惠国待遇、透明度、发展中国家更多参与、一体化以及商业管理等原则，运用市场准入、国民待遇等具体承诺及执行条款，使得各缔约方逐步削减和降低贸易壁垒。41n多边性国际公约或协定的签署大部分属于国际服务贸易的技术性规范，而且主要集中在国际运输部门。n区域服务贸易发展n各国政府作出了开放市场的具体承诺n各国服务贸易壁垒有所降低n美国积极倡导服务贸易自由化42当前，世界区域经济一体化的概况当前，世界区域经济一体化的概况n据统计，截至2006.3向WTO及GATT通知备案的区域贸易协定总计达340件，其中260件是1995年WTO成立后备案的。WTO成立以后，平均每年向WTO备案20件左右，GATT的四十多年里，平均每年不足3件。2004.1-2005.2有43件通知到WTO，成为历史上通知最多的时期。n目前，欧盟统一大市场（EU）、北美自由贸易区（NAFTA）和亚太经合组织（APEC）是三个最大的、已形成相对完善体系的区域经济组织。三大区域经济组织GDP总值在占全球的85.8，进出口贸易占全球的90左右。43此外，发展中国家为主体的区域经济组织也发展迅速。例如：亚洲的“东盟”（1961年7月成立）；拉美地区的“南方共同市场”（1991年3月成立）；“中美洲自由贸易区”（1993年2月成立）；非洲的“非洲联盟”（2001年3月成立）；地中海地区的“泛阿自由贸易区”（2001年5月成立）。44n2001年11月6日，中国总理朱镕基在文莱首都斯里巴加湾参加的东盟首脑会议上与东盟形成一致意见，将于10年内成立东盟中国自由贸易区。这将是拥有20亿消费者的世界上最大的自由贸易区。同时，东盟还考虑让日本和韩国也加入该自由贸易区。n2002年签署框架协议，2004年签署货物贸易协议，2005年7月20日开始执行，中国与东盟双方互相开放市场。2007年1月14日，签署了中国-东盟自由贸易区服务贸易协议。该协议于2007年7月1日起正式生效。n紧随中国东盟自由贸易区建设的过程，日本、韩国分别与东盟加快建自贸区。亚洲经济合作新动向亚洲经济合作新动向45中国参加区域经济一体化的现状中国参加区域经济一体化的现状n已达成的：中国-东盟自贸区协议、中国-智利自贸协定、中国-巴基斯坦自贸区协议n正在谈判的：中国-新西兰、中国-澳大利亚、中国-新加坡、中国-海合会等FTA谈判正在稳步推进中n中国-冰岛FTA可行性研究已经完成n中国-韩国FTA已经启动官产学联合可行性研究n到目前为止，中国已启动10个自贸区谈判，涉及27个国家和地区。46东盟诸国按照一般协定预定开放的领域东盟诸国按照一般协定预定开放的领域新加坡 印度尼西亚 泰国马来西亚 菲律宾商业服务 通讯运输金融建筑观光娱乐流通教育环境卫生47服务贸易自由化的政策选择服务贸易自由化的政策选择n 发达国家服务贸易自由化的政策取向发达国家服务贸易自由化的政策取向以开放本国商品市场为条件要求发展中国家开放本国服务市场；对于同等发达程度的国家或地区，则需要相互开放本国市场；以维护国家安全和竞争优势为理由，对其服务出口采取管制措施。48发展中国家和地区贸易自由化的政策取向发展中国家和地区贸易自由化的政策取向混和型逐步自由化的服务贸易发展战略：混和型逐步自由化的服务贸易发展战略：逐步放松国内服务市场的管制，允许外国服务企业进入；逐步开放本国商品贸易市场，降低商品关税水平；逐步放开服务产品市场，减少服务产品领域的非关税壁垒；逐步开放服务要素市场，减少有形服务贸易的关税和非关税壁垒实现服务贸易自由化。49服务贸易自由化的利益服务贸易自由化的利益n伊文（1985）认为服务自由贸易符合符合发展中国家的利益。理由理由是：n1、可能获得廉价的现代生产资料，尤其是各种信息、技术、专业和金融服务。n2、发展中国可以利用发达国的技术，在很多领域（如金融、工程、计算机等领域）提供与发达国质量相同而成本可能更低的服务。韩国、香港、新加坡、印度和巴基斯坦已经在出口这类服务。n3、比较优势格局处于持续变化之中。50但是，发展中国普遍担心：n1服务进口剧增，出口下降或增幅减小，国际收支恶化，经济动荡。n2会冲击发展中国的技术资本密集型服务部门。如金融、电讯等服务业。n3对发展中国的就业产生影响。51二、自由贸易与经济效率二、自由贸易与经济效率n通常认为贸易自由化与生产率增长之间成正相关关系。竞争迫使厂商努力提高劳动生产率自由化和厂商规模报酬递增导致产出增长，平均成本下降，生产率提高改变了厂商经营的市场条件，激励企业家学习和创造新技术。52三、服务贸易自由化的福利分析三、服务贸易自由化的福利分析n不受各种贸易壁垒限制的服务贸易可以产生以下三方面收益：（1）从世界范围内产生的有效再配置中获取传统的贸易利益。（2）通过竞争，从每个市场上增加的服务种类和质量中获得贸易利益。（3）国内服务企业为保持竞争力，需要不断创新，从而提高服务业的生产效率。53信息服务贸易自由化的福利分析信息服务贸易自由化的福利分析n信息服务贸易是典型的交易对象从商品向服务过渡的贸易，既包括附带有商品的服务贸易，也包括纯服务贸易。n信息服务活动的四种基本形式：消费者不移动，供给者不移动；消费者移动，供给者不移动；消费者不移动，供给者移动；消费者移动，供给者移动。54假定条件：假定条件：H-O模型（除国际间所有要素不模型（除国际间所有要素不可自由流动）所有假定条件都成立可自由流动）所有假定条件都成立Y信息服务信息服务X信息产品信息产品BACEEBAFFLQH55四、服务贸易自由化与国家安全四、服务贸易自由化与国家安全n对于发达国家，服务贸易对国家安对于发达国家，服务贸易对国家安全的影响全的影响n对于发展中国家，服务贸易对国家对于发展中国家，服务贸易对国家安全的影响安全的影响n以国家安全为由的保护政策都将面以国家安全为由的保护政策都将面临不同的保护成本临不同的保护成本56对于发达国家，服务贸易对国家安全的影响对于发达国家，服务贸易对国家安全的影响n服务贸易在国际竞争中可能削弱国家现有的技术领先优势，提高本国竞争对手的竞争实力。n服务贸易可能潜在的威胁国家的战略利益，如未来的信息战。n服务贸易造成的高技术扩散可能危及国家安全。n服务贸易可能危及本国所在的国际政治与经济联盟的长远利益。57对于发展中国家，服务贸易对国家安全的影响对于发展中国家，服务贸易对国家安全的影响n可能对本国幼稚服务业造成毁灭性打击n可能涉及取消对外国投资的某些限制，威胁金融安全n不利于发展中国实现国际收支平衡n可能影响本国电讯服务市场的正常发展，损害国家政治、军事和经济机密的保护n可能威胁本国文化市场的安全58以国家安全为由的保护政策都将面以国家安全为由的保护政策都将面临不同的保护成本临不同的保护成本n对于发展中国n对于发达国59服务贸易自由化的影响服务贸易自由化的影响n推动了世界服务业的发展；n推动经济增长和就业增加：n推动了世界产业结构的调整；n服务贸易的不平衡发展。602024/3/11 周一61