非煤矿山标准化评分办法.ppt

金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义内容提要金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义内容提要1 1、安全标准化的概念、安全标准化的概念2 2、评分办法简介、评分办法简介3 3、评审方法、程序、评审方法、程序4 4、要素评审要点、要素评审要点内容提要金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义第一部分 安全标准化的概念金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义1、安全标准化的基本概念 在系统分析生产工艺过程事故风险的基础上，建立、健全安全生产责任制和管理制度，并确保其有效执行，从而形成事故预防机制，有效控制生产过程的事故风险，促使各生产环节的安全工作符合相关安全生产法律法规和标准规范的规定，安全生产绩效得到持续改进。风险分析+制度完善+过程控制+绩效改进背景内容提要金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义第二部分 评分办法简介金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义1 1、前置条件、前置条件（1 1）通用要求）通用要求评审年度评审年度工亡工亡3 3人（不含人（不含3 3人）以下人）以下，且满足：，且满足：责任制、规章制度和安全操作规程；责任制、规章制度和安全操作规程；安全投入；安全投入；机构设置和人员配备；机构设置和人员配备；主要负责人和安管人员资格；主要负责人和安管人员资格；特种作业人员资格；特种作业人员资格；金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义其他人员培训、考核；其他人员培训、考核；工伤保险；工伤保险；职业危害防治，劳动防护用品配备；职业危害防治，劳动防护用品配备；危险性较大的设备、设施的定期检测；危险性较大的设备、设施的定期检测；预案，救援组织，器材配备；预案，救援组织，器材配备；小矿山小矿山；金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义（2 2）露天矿山特殊要求）露天矿山特殊要求周边安全距离；周边安全距离；开采方式：开采方式：自上而下、台阶式；自上而下、台阶式；小露天分层小露天分层。中深孔爆破，机械铲装与破碎，严禁二次爆破；中深孔爆破，机械铲装与破碎，严禁二次爆破；边坡管理与检查制度、监测系统、危险地段防治边坡管理与检查制度、监测系统、危险地段防治措施、检测和稳定性分析；措施、检测和稳定性分析；排土场设计；场址勘察；安全度；防洪和监测；排土场设计；场址勘察；安全度；防洪和监测；定期（定期（5 5年）勘测和稳定性分析。年）勘测和稳定性分析。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义（3 3）地下矿山特殊要求）地下矿山特殊要求矿井矿井安全出口安全出口（间距不小于（间距不小于3030米）；生产水平米）；生产水平（中段）安全出口；（中段）安全出口；建立机械通风系统。建立机械通风系统。建立排水系统。建立排水系统。矿井提升运输系统有可靠的矿井提升运输系统有可靠的安全保护装置安全保护装置。一级负荷一级负荷须采用双回路、双电源供电须采用双回路、双电源供电。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义2 2、评审指标：、评审指标：标准化得分；安全绩效评审评审评审评审等等等等级级级级标标标标准化准化准化准化得分得分得分得分安全安全安全安全绩绩绩绩效效效效一一一一级级级级90909090评评评评价年度内未价年度内未价年度内未价年度内未发发发发生工亡事故生工亡事故生工亡事故生工亡事故二二二二级级级级75757575评审年度内工亡评审年度内工亡评审年度内工亡评审年度内工亡2 2 2 2人（不含人（不含人（不含人（不含2 2 2 2人）以下人）以下人）以下人）以下 三三三三级级级级60606060评审年度内工亡评审年度内工亡评审年度内工亡评审年度内工亡3 3 3 3人（不含人（不含人（不含人（不含3 3 3 3人）以下人）以下人）以下人）以下 金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义元素分元素分值值分配明分配明细细表露天表露天矿矿山（地下山（地下矿矿山）山）元素元素元素元素分数分配分数分配分数分配分数分配1.1.1.1.安全生安全生安全生安全生产产方方方方针针与目与目与目与目标标1001001001002.2.2.2.安全生安全生安全生安全生产产法律法法律法法律法法律法规规与其他要求与其他要求与其他要求与其他要求1001001001003.3.3.3.安全生安全生安全生安全生产组织产组织保障保障保障保障5005005005004.4.4.4.风险风险管理管理管理管理2502502502505.5.5.5.安全教育与培安全教育与培安全教育与培安全教育与培训训2002002002006.6.6.6.生生生生产产工工工工艺艺系系系系统统安全管理安全管理安全管理安全管理300300300300（450450450450）7.7.7.7.设备设设备设施安全管理施安全管理施安全管理施安全管理150150150150（300300300300）3 3、元素分值分配、元素分值分配金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义元素分元素分值值分配明分配明细细表表续续露天露天矿矿山（地下山（地下矿矿山）山）元素元素元素元素分数分配分数分配分数分配分数分配8.8.8.8.作作作作业现场业现场安全管理安全管理安全管理安全管理200200200200（500500500500）9.9.9.9.职业卫职业卫生管理生管理生管理生管理20020020020010.10.10.10.安全投入、安全科技与工安全投入、安全科技与工安全投入、安全科技与工安全投入、安全科技与工伤伤保保保保险险150150150150（200200200200）11.11.11.11.检查检查350350350350（500500500500）12.12.12.12.应应急管理急管理急管理急管理200200200200（400400400400）13.13.13.13.事故事故事故事故/事件事件事件事件报报告、告、告、告、调查调查与分析与分析与分析与分析20020020020014141414.绩绩效效效效测测量与量与量与量与评评价价价价100100100100总总分分分分3000300030003000（4000400040004000）金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义子元素子元素权权重明重明细细表表项项 目目各各项项目目权权重（重（%）策划（策划（PlanPlan）1010执执行行(Do)(Do)2020符合符合(Compliance)(Compliance)3030绩绩效效(Achievement)(Achievement)4040总总分分1001004 4、子元素分数分配、子元素分数分配金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义露天矿山：标准化得分（百分制）=评审得分3000100地下矿山：标准化得分（百分制）=评审得分4000100内容提要金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义第三部分 评审方法、程序金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义1 1、企业安全标准化系统等级评定程序、企业安全标准化系统等级评定程序（1 1）企业自评：）企业自评：有许可证（尾矿库为正常库）；有许可证（尾矿库为正常库）；企业标准化体系运行企业标准化体系运行6 6个月以上；个月以上；企业自评并形成标准化自评报告。企业自评并形成标准化自评报告。（2 2）申请外部评审：）申请外部评审：企业按自评等级向企业按自评等级向评审组织评审组织单位提出单位提出评审申请评审申请。（3 3）评审单位评审单位现场评审：现场评审：评审组织单位随机选择评审组织单位随机选择评审单位评审单位开展现场评审。开展现场评审。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义（4 4）评审组织单位评审组织单位审核：审核：评审单位评审确定企业标准化等级后，报评审组织单位评审单位评审确定企业标准化等级后，报评审组织单位审核、认定等级。审核、认定等级。（5 5）安全监管部门安全监管部门审核、公告：审核、公告：评审组织单位向相应安全监管部门提交评审组织单位向相应安全监管部门提交评审报告表评审报告表、评审报告等相关材料；评审报告等相关材料；安全监管部门审核评审材料与公告；安全监管部门审核评审材料与公告；（6 6）颁发证书、牌匾：颁发证书、牌匾：评审组织单位颁发标准化评审组织单位颁发标准化证书证书、牌匾牌匾。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义2 2、现场评审程序、现场评审程序（1 1）召开首次会议）召开首次会议介绍双方参会人员；介绍双方参会人员；介绍评审类型、目的、依据；介绍评审类型、目的、依据；说明评审方法和程序；说明评审方法和程序；确认评审计划；确认评审计划；确定陪同人员；确定陪同人员；宣读公正性承诺与保密承诺；宣读公正性承诺与保密承诺；接受安全提示并确认；接受安全提示并确认；澄清疑问。澄清疑问。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义（2 2）进行现场评审）进行现场评审分组进行现场评审；分组进行现场评审；注意安全；注意安全；做好记录；做好记录；集中讨论发现的问题；集中讨论发现的问题；确定扣分项并给出扣分说明；确定扣分项并给出扣分说明；关注系统特点及要素之间的关注系统特点及要素之间的联系联系；关注运行控制过程是否关注运行控制过程是否闭环闭环；关注问题发现与解决机制；关注问题发现与解决机制；关注制度内容。关注制度内容。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义（3 3）召开末次会议）召开末次会议致谢；致谢；简要回顾评审过程；简要回顾评审过程；说明评审发现的问题；说明评审发现的问题；澄清疑问；澄清疑问；提出整改要求及改进建议。提出整改要求及改进建议。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义3 3、编制评审报告、编制评审报告（1 1）企业基本情况：名称、性质、经营范围、法定代）企业基本情况：名称、性质、经营范围、法定代表人、职工人数、地理位置、开采方式及规模、主要表人、职工人数、地理位置、开采方式及规模、主要工艺流程及主要工艺流程及主要危害危害因素；因素；（2 2）标准化系统建立与运行情况；）标准化系统建立与运行情况；（3 3）评审目的、对象或范围、依据标准、评审人员、）评审目的、对象或范围、依据标准、评审人员、评审日期；评审日期；（4 4）评价程序或过程简要描述；）评价程序或过程简要描述；（5 5）所发现问题及处理意见或建议的详细说明；）所发现问题及处理意见或建议的详细说明；（6 6）问题整改结果复核情况；）问题整改结果复核情况；（7 7）评价结论；）评价结论；（8 8）附评分表。）附评分表。可能导致伤害、疾病、财产损失、可能导致伤害、疾病、财产损失、环境破坏的根源或状态环境破坏的根源或状态金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义4 4、评审工作方法、评审工作方法提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察。提问或交谈；查阅文件和记录；现场观察。5 5、要求评审人员掌握的评审技巧、要求评审人员掌握的评审技巧（1 1）善于提问，以获取真实信息；）善于提问，以获取真实信息；（2 2）注意倾听，并做出适当的反应；）注意倾听，并做出适当的反应；（3 3）仔细观察，包括现场活动、作业环境、设备和标）仔细观察，包括现场活动、作业环境、设备和标志、有关记录；志、有关记录；（4 4）做好记录，包括时间、地点、人物、事实描述、）做好记录，包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识等；凭证材料、涉及的文件、各种标识等；（5 5）善于）善于追踪验证追踪验证；（6 6）抽样：随机性；层次性；均衡性。）抽样：随机性；层次性；均衡性。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义6 6、要求评审人员掌握的其他技能、要求评审人员掌握的其他技能（1 1）熟悉相关法律法规与其他要求；）熟悉相关法律法规与其他要求；（2 2）接受过标准化规范评价技术培训；）接受过标准化规范评价技术培训；（3 3）具备与评审对象相关的知识和技能；）具备与评审对象相关的知识和技能；（4 4）具备操作内部评价过程的能力；）具备操作内部评价过程的能力；（5 5）具备危险源辨识和风险评价的能力；）具备危险源辨识和风险评价的能力；（6 6）具备一定的语言表达、沟通及判断能力。）具备一定的语言表达、沟通及判断能力。内容提要金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义第四部分 元素评审要点金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义元素1：安全生产方针和目标金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义方针子元素方针子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度制度建设：建设：制定、发布、传达、评审与修订制定、发布、传达、评审与修订方方针的职责、程序。针的职责、程序。（2 2）运行控制：运行控制：方针方针文件化；员工参与；文件化；员工参与；确保确保所有所有员工熟悉和理解方针。员工熟悉和理解方针。（3 3）绩效评估：）绩效评估：易于理解；符合法律法规的要求，易于理解；符合法律法规的要求，体现持续改进；体现持续改进；突出承诺。突出承诺。张贴、印在安全手册张贴、印在安全手册中、作为培训内容中、作为培训内容金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义目标子元素目标子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：目标目标设立与完成情况评价的职责设立与完成情况评价的职责和程序。和程序。（2 2）运行控制：）运行控制：目标及实施计划文件化；目标及实施计划文件化；不能不能仅有伤亡指标；仅有伤亡指标；保障资源；保障资源；跟踪监测目标完成跟踪监测目标完成情况，并情况，并定期与员工沟通定期与员工沟通。（3 3）绩效评估：）绩效评估：目标要体现管理改进要求；要系目标要体现管理改进要求；要系统分析目标完成情况并提出改进措施。统分析目标完成情况并提出改进措施。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义目标子元素目标子元素某企业04、05年目标：工亡事故为0重伤事故为0；千人负伤率1；20万工时损失6.0h金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义元素2：法律法规与其他要求金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义需求识别与获取子元素需求识别与获取子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：明确法律法规需求明确法律法规需求识别与获取识别与获取的的职责、职责、程序、方法、途径程序、方法、途径。（2 2）运行控制：运行控制：过程记录；法律法规清单。过程记录；法律法规清单。（3 3）绩效评估：）绩效评估：需求识别有效需求识别有效（方法、资源、对象）；（方法、资源、对象）；获取有效（获取有效（清单完整、版本有效、响应及时）。清单完整、版本有效、响应及时）。意见箱意见箱调查表调查表互联网互联网其他其他需求需求识别识别方法方法法律法律法规法规获取获取途径途径颁布部门颁布部门主管部门主管部门中介机构中介机构其他其他金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义融入子元素融入子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：明确明确职责、对象与工作程序职责、对象与工作程序。（2 2）运行控制：）运行控制：受影响人员培训。受影响人员培训。（3 3）绩效评估：）绩效评估：融入对象包括：融入对象包括：责任制与规章制度；责任制与规章制度；作业指导书或安全操作规程；作业指导书或安全操作规程；员工安全培训教材；员工安全培训教材；安全活动；（如知识竞赛）安全活动；（如知识竞赛）其他。（安委会会议上讨论、学习）其他。（安委会会议上讨论、学习）金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义评审与更新子元素评审与更新子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：明确明确职责、周期、程序职责、周期、程序。（2 2）运行控制：）运行控制：定期评审，及时更新。定期评审，及时更新。（3 3）绩效评估：）绩效评估：及时融入；及时培训受影响员工。及时融入；及时培训受影响员工。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义元素3：安全生产组织保障内容提要金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义评审要点：评审要点：（1 1）制度制度建设：建设：制定、沟通、培训、考核、评审制定、沟通、培训、考核、评审职职责、程序。责、程序。（2 2）运行）运行控制：控制：逐级说明；管理层职责培训；定期逐级说明；管理层职责培训；定期考核；评审更新。考核；评审更新。（3 3）绩效评估：）绩效评估：符合符合“谁主管，谁负责谁主管，谁负责”原则；职原则；职责责合法合法、明确、具体、可执行、可考核、无交叉；、明确、具体、可执行、可考核、无交叉；季季度度量化考核、过程认真细致、结果客观公正并与风险量化考核、过程认真细致、结果客观公正并与风险抵押或奖惩挂钩、考核发现问题有纠正和预防措施；抵押或奖惩挂钩、考核发现问题有纠正和预防措施；正确理解与履行。正确理解与履行。责任制子元素责任制子元素（责任/2=0）金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义机构设置与人员任命子元素机构设置与人员任命子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：明确安委会（领导机构）组成、职明确安委会（领导机构）组成、职责、培训、定期会议与重大事项决策等。责、培训、定期会议与重大事项决策等。（2 2）运行控制：）运行控制：设置机构（管理、领导）；任命人设置机构（管理、领导）；任命人员（员工代表、安全员、急救员、事故调查员、员（员工代表、安全员、急救员、事故调查员、法律法律法规需要增加的职位法规需要增加的职位等）；职责展示（领导机构、员等）；职责展示（领导机构、员工代表）；工代表）；能力培训能力培训；持证上岗。；持证上岗。（3 3）绩效评估：）绩效评估：安委会定期会议（学习；讨论），安委会定期会议（学习；讨论），定期检查，听取意见，形成决议、督促落实；被任命定期检查，听取意见，形成决议、督促落实；被任命人员理解并履行其职责。人员理解并履行其职责。切记：切记：安全检查员安全检查员安全管理人员安全管理人员金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义员工参与子元素员工参与子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：制度建设：意见与建议收集制度；员工参与管意见与建议收集制度；员工参与管理制度；员工权益保障制度。理制度；员工权益保障制度。（2 2）运行控制：）运行控制：创建创建收集、讨论和处理收集、讨论和处理员工所关心员工所关心的的特定安全事项特定安全事项渠道与平台渠道与平台。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义员工参与子元素员工参与子元素任务任务安全分析安全分析定期安全学习与培训活动定期安全学习与培训活动安全操作规程修订安全操作规程修订 安全操作训练安全操作训练与政府有关部门沟通安全事项与政府有关部门沟通安全事项 风险评价风险评价安全合理化建议活动安全合理化建议活动变化管理的讨论变化管理的讨论 安全认可与奖励活动安全认可与奖励活动参与参与安全问题安全问题的调查的调查指定人员定期汇总员工反映的安全生产问题；对员工拒绝事项进行公正调查 事故、事件调查，事故、事件调查，违章指挥、违规违章指挥、违规生产、侵害员工生产、侵害员工权益等情形调查权益等情形调查等等金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义员工参与子元素员工参与子元素评审要点：评审要点：（3 3）绩效评估：绩效评估：意见与建议收集制度有效：意见与建议收集制度有效：部门与人员确定；职责部门与人员确定；职责明确；渠道畅通；收集频率确定；反馈及时；明确；渠道畅通；收集频率确定；反馈及时；员工参与有效：员工参与有效：参与能力培训；参与能力培训；提供参与条件；及提供参与条件；及时响应意见和建议时响应意见和建议；记录完整。；记录完整。时间、场地、技术指导和经费支持时间、场地、技术指导和经费支持金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义文件与资料控制文件与资料控制评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：制度建设：明确制度明确制度制定、颁发、培训、执行、制定、颁发、培训、执行、考核、评审与修订考核、评审与修订要求；要求；明确要保存的文件与资料明确要保存的文件与资料类型和管理要求。类型和管理要求。（2 2）运行控制：）运行控制：定期评审定期评审：及时修订或废除制度文件；培训受影响及时修订或废除制度文件；培训受影响员工；员工；有基本的制度有基本的制度：检查检查、例会、例会、培训培训、重大危险源监、重大危险源监控、隐患排查治理、危险物品管理、应急管理、职业控、隐患排查治理、危险物品管理、应急管理、职业危害防治、费用提取与使用、特种作业管理、事故和危害防治、费用提取与使用、特种作业管理、事故和事件管理、事件管理、设备设施安全管理设备设施安全管理、档案管理档案管理、奖惩；、奖惩；确保所有员工可随时获取、学习和了解确保所有员工可随时获取、学习和了解金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义文件与资料控制文件与资料控制有基本的运行记录：有基本的运行记录：法律法规要求的记录：法律法规要求的记录：事故事故/事件调查报告；培训事件调查报告；培训考核记录；法定监测与检验记录；健康监护记录；应考核记录；法定监测与检验记录；健康监护记录；应急管理记录等。急管理记录等。标准化系统要求的记录：标准化系统要求的记录：内部评价报告；管理评审内部评价报告；管理评审报告；风险评价信息；报告；风险评价信息；检查记录检查记录；绩效测量记录；安；绩效测量记录；安全会议记录；安全活动记录；任务观察记录；许可记全会议记录；安全活动记录；任务观察记录；许可记录；纠正与预防行动记录；承包商录；纠正与预防行动记录；承包商/供应商信息；维供应商信息；维护护/校验记录；技术资料、图纸；校验记录；技术资料、图纸；投诉与沟通投诉与沟通。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义文件与资料控制文件与资料控制（3 3）绩效评估：）绩效评估：文件系统有效：文件系统有效：需求响应及时；产生流程畅通；需求响应及时；产生流程畅通；层层次结构清晰、合理次结构清晰、合理；内容精练、正确；不同文件规定；内容精练、正确；不同文件规定协调一致，无冲突或矛盾；分发充分；培训充分。协调一致，无冲突或矛盾；分发充分；培训充分。文件执行有效：文件执行有效：至少每季度检查、考核至少每季度检查、考核1 1次；考核次；考核结果与奖惩挂钩；考核过程认真细致；针对考核发现结果与奖惩挂钩；考核过程认真细致；针对考核发现的问题要提出整改措施。的问题要提出整改措施。记录有效：记录有效：内容真实、准确、清晰；填写及时、签内容真实、准确、清晰；填写及时、签署完整；标识明确、编号清晰；署完整；标识明确、编号清晰；完整反映相应过程完整反映相应过程；明确保存期限，并按期限保存明确保存期限，并按期限保存。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义外部联系与内部沟通子元素外部联系与内部沟通子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：外部联系制度；内部沟通制度；外部联系制度；内部沟通制度；合理合理化建议制度化建议制度。（2 2）运行控制：）运行控制：识别识别外部联系对象外部联系对象；建立外部联系渠道；及时有效建立外部联系渠道；及时有效地履行告知义务；建立并保持投诉与沟通记录。地履行告知义务；建立并保持投诉与沟通记录。建立内部沟通机制；建立内部沟通机制；员工合理化建议能力培训（员工合理化建议能力培训（了了解建议渠道、格式、受理过程解建议渠道、格式、受理过程）；）；以公平的方式评审以公平的方式评审所有建议所有建议。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义外部联系与内部沟通子元素外部联系与内部沟通子元素（3 3）绩效评估：）绩效评估：外部联系：外部联系：联系对象识别充分联系对象识别充分；联系时机恰当；投；联系时机恰当；投诉响应及时；记录齐全。诉响应及时；记录齐全。内部沟通：内部沟通：管理者、员工对沟通机制有信心；及时管理者、员工对沟通机制有信心；及时处理员工反映的问题。处理员工反映的问题。合理化建议：合理化建议：员工对建议机制有信心；有效地发现员工对建议机制有信心；有效地发现并处理问题。并处理问题。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义系统管理评审子元素系统管理评审子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：明确明确组织者与参与者、频次、内容、组织者与参与者、频次、内容、记录与问题处理要求记录与问题处理要求等；等；（2 2）运行控制：）运行控制：主要负责人组织；每年至少主要负责人组织；每年至少1 1次；针对问题提出纠正次；针对问题提出纠正与预防措施；保持记录；与预防措施；保持记录；评审评审内容包括：内容包括：监测与检测记录；以前评审的跟踪监测与检测记录；以前评审的跟踪结果；变化影响；纠正与预防措施有效性；事故统计结果；变化影响；纠正与预防措施有效性；事故统计分析；员工和相关方意见和建议；目标完成情况；系分析；员工和相关方意见和建议；目标完成情况；系统覆盖范围；系统评价报告；资源保障情况；持续风统覆盖范围；系统评价报告；资源保障情况；持续风险识别结果。险识别结果。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义系统管理评审子元素系统管理评审子元素评审评审结果包括：结果包括：系统运行总体评价；问题改进措施；系统运行总体评价；问题改进措施；资源需求；资源需求；损失预防措施和风险缓减计划。损失预防措施和风险缓减计划。（3 3）绩效评估：）绩效评估：评审评审过程：过程：频次；问题已闭环；主要负责人参加；频次；问题已闭环；主要负责人参加；形成报告或纪要。形成报告或纪要。评审评审结果结果（找出需持续改进的方面）找出需持续改进的方面）：方针；风险方针；风险降低；目标和指标；系统评价；监测和数据分析；纠降低；目标和指标；系统评价；监测和数据分析；纠正与预防措施；现场人员能力。正与预防措施；现场人员能力。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义供应商与承包商管理子元素供应商与承包商管理子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：明确明确协调与联系人员；承包商协调与联系人员；承包商/供应供应商选择条件；评审要求；安全管理要求；评审与批准商选择条件；评审要求；安全管理要求；评审与批准记录存档要求记录存档要求。（2 2）运行控制：）运行控制：按规定（按规定（资质；制度；守法能力；绩效资质；制度；守法能力；绩效）选择；）选择；识别其可能带来的重大风险；识别其可能带来的重大风险；签订安全生产协议；签订安全生产协议；实施监督检查；实施监督检查；建立定期沟通与评估（安全表现）的机制；建立定期沟通与评估（安全表现）的机制；金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义供应商与承包商管理子元素供应商与承包商管理子元素许可许可供应商供应商/承包商承包商员工使用企业设备员工使用企业设备/设施设施前，对其进行培训：前，对其进行培训：操作规程；操作规程；紧急处置程序；紧急处置程序；事故、事件报告程序；事故、事件报告程序；员工安全、健康责任；员工安全、健康责任；与任务相关风险；与任务相关风险；法律法规要求；法律法规要求；防护设施与用品要求；防护设施与用品要求；许可要求。许可要求。牢记产权所牢记产权所有者责任有者责任金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义供应商与承包商管理子元素供应商与承包商管理子元素（3 3）绩效评估：）绩效评估：承包商、供应商的安全表现：承包商、供应商的安全表现：参加企业各项安全活动；参加企业各项安全活动；主动配合企业检查；主动配合企业检查；注重人员培训；注重人员培训；按规定开展安全检查与隐患排查；按规定开展安全检查与隐患排查；整改自查和督查发现的隐患；整改自查和督查发现的隐患；及时通报或沟通重大安全生产事项。及时通报或沟通重大安全生产事项。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义安全认可与奖励子元素安全认可与奖励子元素惩罚的弊端：惩罚的弊端：经常带给员工错误的教经常带给员工错误的教训（逃避处罚）；训（逃避处罚）；破坏人际关系和员工参破坏人际关系和员工参与度；与度；很难持续。很难持续。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义安全认可与奖励子元素安全认可与奖励子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：制度建设：明确职责；认可与奖励的程序、明确职责；认可与奖励的程序、范围范围、方式、频次等方式、频次等（2 2）运行控制：运行控制：认可范围包括认可范围包括所有的员工及其所从事所有的员工及其所从事的所有活动；告诉员工只要做好身边的事情就能得到的所有活动；告诉员工只要做好身边的事情就能得到认可与奖励。认可与奖励。（3 3）绩效评估：）绩效评估：员工认可。员工认可。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义工余安全管理子元素工余安全管理子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：明确工余意外明确工余意外报告、分析、预防报告、分析、预防要求。要求。（2 2）运行控制：）运行控制：报告；分析；预防；培训。报告；分析；预防；培训。（3 3）绩效评估：）绩效评估：意识提高；事故减少。意识提高；事故减少。疲劳、情绪、酒精及麻疲劳、情绪、酒精及麻醉品、交通意外、其他醉品、交通意外、其他金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义元素4：风险管理金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义危险源辨识与风险评价要求子元素危险源辨识与风险评价要求子元素评审要点：（1）制度建设：明确职责，风险评价范围、方法、明确职责，风险评价范围、方法、流程、风险层次控制原则，持续风险评价要求。流程、风险层次控制原则，持续风险评价要求。（2 2）运行控制：）运行控制：开展辨识、评价，确定重大危险源；开展辨识、评价，确定重大危险源；范围涵盖所有范围涵盖所有过程、活动、场所过程、活动、场所及周边环境；及周边环境；通过初始及持续评价，实施动态管理；通过初始及持续评价，实施动态管理；定期或及时定期或及时回顾回顾；结果文件化。结果文件化。（3 3）绩效评估：）绩效评估：职责明确、职责明确、流程清楚、方法合理、流程清楚、方法合理、风险控制措施风险控制措施（工程、管理、个体防护）有效、（工程、管理、个体防护）有效、持续持续进行进行。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义直接原因：企业主体责任不落实。间接原因：基层政府无视安全；不认真贯彻落实法律法规、政策措施、决策部署；地方有关部门监管责任缺失、作风不实等。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义排土场地基承载能力较差；违规超能力排放；设计依据不充分，缺少地勘资料；未进行认真监测、监控；未组织群众搬迁撤离。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义风险评价子元素风险评价子元素评审要点：（1）制度建设：明确风险评价明确风险评价计划计划。（2 2）运行控制：）运行控制：开展开展周边环境、关键设备、重要设施、重要场所、周边环境、关键设备、重要设施、重要场所、主要作业过程主要作业过程风险评价；风险评价；关注关注职业危害与自然灾害职业危害与自然灾害因素；因素；保障资源。保障资源。（3 3）绩效评估：）绩效评估：环境、设施及场所风险评价：环境、设施及场所风险评价：可能的环境影响因素（如滑坡、泥石流、其他矿可能的环境影响因素（如滑坡、泥石流、其他矿山爆破等）山爆破等）金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义风险评价子元素风险评价子元素可能的重大危险源（如排土场、爆破器材库、可能的重大危险源（如排土场、爆破器材库、油库、锅炉房等）；油库、锅炉房等）；评价信息更新及时。评价信息更新及时。职业危害风险评价：职业危害风险评价：有危害清单；有危害清单；确定了暴露人数、时间及相关风险；确定了暴露人数、时间及相关风险；提出了风控措施。提出了风控措施。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义关键任务识别与任务观察子元素关键任务识别与任务观察子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：关键任务识别与分析制度关键任务识别与分析制度；任务观察制度；任务观察制度；许可作业管理制度。许可作业管理制度。（2 2）运行控制：）运行控制：识别识别关键任务关键任务；编制作业指导书（编制作业指导书（作业名称、内容；主要危害因素；作业名称、内容；主要危害因素；作业程序；注意事项；现场应急处置措施作业程序；注意事项；现场应急处置措施）；）；培训、作业前讨论作业指导书；培训、作业前讨论作业指导书；特定工作任务，如特定工作任务，如果其未正确执行，果其未正确执行，可能造成重大的人可能造成重大的人员伤亡、财产损失、员伤亡、财产损失、环境破坏或其他损环境破坏或其他损失失金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义关键任务识别与任务观察子元素关键任务识别与任务观察子元素认定认定许可许可作业范围，列出清单；作业范围，列出清单；作业前识别作业风险，办理作业许可证，参与人员作业前识别作业风险，办理作业许可证，参与人员讨论作业风险及其控制措施。讨论作业风险及其控制措施。按计划开展按计划开展任务观察任务观察。（3 3）绩效评估：）绩效评估：作业指导书：作业指导书：简明扼要；步骤清楚完整；危险源辨简明扼要；步骤清楚完整；危险源辨识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全。识全面；关键步骤确定准确；安全措施齐全。任务观察：任务观察：观察的同时辨识危险、评估风险；观察的同时辨识危险、评估风险；及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；及时指出观察中发现的可能导致损失的行为；金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义关键任务识别与任务观察子元素关键任务识别与任务观察子元素了解员工的工作习惯；了解员工的工作习惯；检查现有的工作方法与制度；检查现有的工作方法与制度；跟踪当前培训效果。跟踪当前培训效果。工作许可：工作许可：许可作业范围认定准确，许可作业范围认定准确，评审、更新评审、更新及时；及时；作业风险识别正确、全面；作业风险识别正确、全面；审批程序审批程序明确、执行严格；明确、执行严格；作业前技术交底与检查确认充分；作业前技术交底与检查确认充分；现场应急处置措施具体、可行；现场应急处置措施具体、可行；作业方案经过充分讨论。作业方案经过充分讨论。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义元素5：安全教育与培训金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义员工安全意识子元素员工安全意识子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：明确明确意识识别意识识别方法、频次、意识提方法、频次、意识提升计划编制、意识提升程序升计划编制、意识提升程序等。等。（2 2）运行控制：）运行控制：调查调查、分析、培训、提升。、分析、培训、提升。（3 3）绩效评估：）绩效评估：保障资源充分。保障资源充分。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范讲义讲义培训子元素培训子元素评审要点：评审要点：（1 1）制度建设：）制度建设：职责；职责；培训需求识别方法与程序