2024年证券公司合规考试题模拟.doc

证券企业合规考试卷模拟题-合规理论与实务一、单项选择题1、下列说法不正确的是（）A证券企业全体工作人员都应当对自身行为的合规性负责，并在其职责范围内对企业合规经管的有效性负担责任。B中国证监会对证券企业合规经管的有效性的评价，其成果将成为对证券企业实行分类监管的重要依据。C中国证监会将对证券企业合规经管的有效性进行评价，仅指对合规总监以及合规部门工作的评价D作为合规经管的重要制度，证券企业合规经管试行要求已于8月1日起施行。答案：C2、下列说法中，不正确的是（）A证券企业要保障合规总监的独立性、知情权和调查权，为合规总监履行职责提供必要的物力、财力和技术支持，设置或者指定合规部门并为其配备足够的合规经管人员。B合规风险，是指因证券企业或其工作人员的经营经管或执业行为违背法律、法规或准则而使证券企业受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。C证券企业应当制定合规经管的基本制度，经经理层审议通过后实行。合规经管的基本制度应当包括合规经管的目标、基本标准、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究措施等内容。D证券企业解聘合规总监，应当有合法理由，并自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告企业住所地证监局。答案：C3、下列说法不正确的是（）A合规法律、规则和准则有多个渊源，包括立法机构和监管机构公布的基本的法律、规则和准则；市场通例；行业协会制定的行业规则以及适合用于银行职工的内部行为准则等。因此，合规法律、规则和准则仅仅包括那些具备法律约束力的文献，不老实守信等道德行为的准则。B高级经管层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险经管。C假如合规部门职工的薪酬与其履行合规职责的业务线的盈亏情况相挂钩，他们的独立性也有也许被减弱。不过，将合规部门职工的薪酬与整个银行的盈亏情况相挂钩一般是能够接收的。D合规职责未必都由“合规部”或“合规处”负担。合规职责也许由不一样部门的职工履行。答案：A4、下列有关证券企业分企业的说法，正确的是（）A证券企业授权分企业经营证券自营业务或者证券资产经管业务的，企业总部也可再经营或者再授权其他分企业经营该业务。B分企业能够直接经营证券营业部的业务。C证券企业设置分企业，无须中国证监会同意，不过应当立案。D申请设置分企业的证券企业，应当具备健全的企业治理结构、完善的风险经管制度和内部控制机制；最近两年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形等条件答案：D5、证券法要求，证券企业的从业人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖（）。A、基金B、权证C、债券D、股票答案：D6、依照企业法的要求，有关股票发行，如下说法错误的是（）A、股份的发行，实行公平、公正的标准，同种类的每一股份应当具备同等权利。B、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。C、股票发行价格能够按票面金额，也能够超出票面金额，但不得低于票面金额。D、股票只能采取纸面形式。答案：D7、中国证监会颁布的证券企业为期货企业提供中间简介业务试行措施要求，证券企业受期货企业委托从事简介业务，应当提供的服务为（）。A、代理客户进行期货交易、结算或者交割B、代期货企业、客户收付期货确保金C、协助办理开户手续，提供期货行情信息、交易设施；D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货确保金答案：C8、证券法要求，证券企业应当妥善保存客户开户资料、委托统计、交易统计和与内部经管、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。A、5B、10C、15D、20答案：D9、依照法律法规的要求，下列说法错误的是（）A以募集设置方式设置股份有限企业的,发起人认购的股份不得少于企业股份总数的百分之三十B发行人申请初次公开发行股票的,在提交申请文献后,应当按照国务院证券监督经管机构的要求预先披露有关申请文献C证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或提议D开展资产经管业务，受托经管的资产应当是现金、国债或者上市证券答案：A10、依照企业法的要求，企业发行新股，股东大会应当对某些事项作出决议，如下不属于股东大会需要做出的决议的是：（）A、新股种类及数额、发行价格；B、新股发行需聘任的承销机构；C、新股发行的起止日期；D、向原有股东发行新股的种类及数额。答案：B二、多项选择题1、下列有关合规经管的某些说法，正确的是（）A证券企业的合规经管应当覆盖企业所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯通决议、执行、监督、反馈等各个步骤。B证券企业应当树立合规经营、全员合规、合规从基层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。C证券企业的董事会、监事会和高级经管人员，各部门和分支机构责任人以及全体工作人员，都应当对其行为的合规性负责，并在其职责范围内对企业合规经管的有效性负担责任。D证券企业要对企业合规经管的有效性进行评定，及时处理合规经管中存在的问题。答案：ACD2、下列有关合规总监在某些说法，不正确的是（）A证券企业能够设置合规总监。B合规总监是企业的合规责任人，对企业及其工作人员的经营经管和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。C合规总监应当组织实行企业反洗钱和信息隔离墙制度，按照企业要求为高管人员、各部门和分支机构提供合规咨询、处理违法违规行为的投诉和举报等。D合规总监发觉违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向内部有关机构报告；其中重大在，应同时向本地证监局报告。答案：AD3、下列有关证券企业合规经管的激励约束机制，说法正确的是（）A证券企业应当将合规经管的有效性和执业行为的合规性，纳入高管人员、各部门和分支机构及其工作人员的绩效考核范围。B证券企业应当对合规总监和合规经管人员的履职情况进行考核，并依照考核成果决定其薪酬待遇。c中国证监会对证券企业合规经管的有效性进行评价，评价成果作为对证券企业实行分类监管的重要依据。D证券企业通过有效的合规经管，积极发觉违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。答案：ABCD4、依照有关要求，合规总监的详细工作重要包括：（）A对企业内部经管制度、重大决议、新产品和新业务方案出具合规审查意见；B督导有关部门依照法律、法规和准则的变化，及时评定、完善企业内部经管制度和业务流程；C对企业及其工作人员经营经管和执业行为的合法合规性进行事中监督，进行定期、不定期的检查；D处理包括企业和工作人员违法违规行为的投诉等。答案：ABCD5、下列有关证券企业营业网点的说法，正确的是（）A证券企业申请在住所地证监局辖区内新设营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于企业所在辖区内证券企业的平均水平，且最近一次证券企业分类评价类别在C类以上（含C类）。B申请在全国范围内新设营业部的，上一年度企业代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名，以及最近一次证券企业分类评价类别在B类以上（含B类）。C在证券企业收购营业部方面，营业网点要求要求应当具备设置证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券企业，只能收购所在区域内的证券营业部。D对历史遗留的、未经同意私自设置的证券营业网点，有关证券企业应当在8月底前予以清理并关闭。答案：ABCD6、下列说法中，正确的是（）A一旦出现合规总监支持、纵容企业的违法违规行为，或者无合理理由未能按照要求履行制止、报告职责的，依法对其采取监管措施或者追究法律责任。B证券企业的董事、监事、高级经管人员和各部门、分支机构应当支持和配合合规总监的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规总监履行职责。C合规部门对合规总监负责，按照企业要求和合规总监的安排履行合规经管职责。合规部门负担的其他职责不得与合规经管职责相冲突。D在任职资格方面，除取得证券企业高级经管人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作3年以上，并且通过有关专业考试或者具备年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职年以上。答案：ABC7、下列有关合规部门的了解中，正确的是（）A合规部门应考虑各种量化合规风险的措施(例如，应用评价指标等)，并利用这些计量措施加强合规风险的评定。评价指标可借助技术工具，通过搜集或筛选也许预示潜在合规问题的数据。B合规部门的工作范围和广度应受到内部审计部门的定期复查。C无论采取何种组织架构组建合规部门，企业必须在书面文献中清楚界定合规部门的报告途径和职能，包括辨别合规部门的职能和各级经管人员的监督职能，以及辨别合规部门和其他控制部门的职能。D对于合规部门人员同时担任法律顾问职务的企业而言，界定和保持适当的职能尤其重要。负担合规职能的律师在执行法律顾问职务提供法律咨询的时候，必须向其他员工表白其角色。答案：ABCD8、证券企业内部控制指引要求，证券企业重要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度，如下说法正确的是（)。A、经纪、自营、受托投资经管、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任答案：ABCD9、证券法严禁证券企业及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括()A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、未经客户的委托，私自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券C、为牟取佣金收入，诱使客户进行无须要的证券买卖D、利用传输媒介或者通过其他方式提供、传输虚假或者误导投资者的信息答案：ABCD10、依据证券法的有关要求，如下说法正确的是()A、证券企业办理经纪业务，不得接收客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格B、证券企业不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺C、证券企业及其从业人员不得未通过其依法设置的营业场所私下接收客户委托买卖证券D、证券企业不得违背客户的委托为其买卖证券答案：ABCD三、判断（正确的用A表示.错误的用B表示）1、依照国际上的先进经验，合规总监对企业事务在介入应保持相对独立性，不宜对所有事宜进行审查；合规总监应当重要对企业内部经管制度、重大决议、新产品和新业务方案等进行合规审查。（A）2、证券企业建立违规举报制度，企业各部门、分支机构及其工作人员发觉违法违规行为或合规风险隐患时，应当积极、及时地向合规总监报告。（A）3、合规总监和合规经管人员工作称职的，其薪酬待遇应当不低于企业同级别经管人员的平均水平。（A）4、证券企业的股东、董事和高级经管人员不得违背要求的职责和程序，直接向合规总监下达指令或者干涉其工作。（A）5、证券企业通过有效的合规经管，积极发觉违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向住所地证监局报告的，依法免于追究责任或从轻、减轻处理。（A）6、证券企业董事、监事、高级经管人员或者境内分支机构责任人不再具备任职资格条件的，证券企业应当解除其职务并向国务院证券监督经管机构报告。（A）7、证券企业信息技术人员能够兼职，但不得从事交易及清算等工作。（B）8、依照有关要求证券经纪人最多可接收两家证券企业的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。（B）9、证券法严禁法人非法利用他人账户从事证券交易，但允许法人出借自己或者他人的证券账户。（B）10、证券企业应当有2名以上在证券业担任高级经管人员满3年的高级经管人员。（B）11、营业部不得受理法人以个人名义开立帐户、个人以法人名义开立帐户。（A）12、证券企业的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券企业的指令或者利用职务违背交易规则的，由所属的证券企业负担所有责任。（A）13、证券企业不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但能够在一定范围内开展三方监管业务。（B）14、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵证券市场。（A）15、任何人在成为证券从业人员之前原已持有的股票，能够继续持有，不受买卖限制。（B）16、证券企业变更章程中的条款，应当经国务院证券监督经管机构同意。（B）17、证券企业的法定代表人或者高级经管人员离任的，证券企业应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督经管机构。前款要求的审计报告未报送国务院证券监督经管机构的，离任人员不得在其他证券企业任职。（B）18、证券企业诱使客户进行无须要的证券交易，或者从事证券资产经管业务时，使用客户资产进行无须要的证券交易的，依照证券法有关要求处罚。（A）19、证券企业从事证券自营业务，自营证券总值与企业净资本的百分比、持有一个证券的价值与企业净资本的百分比、持有一个证券的数量与该证券发行总量的百分比等风险控制指标，应当符合国务院证券监督经管机构的要求。（A）20、未经国务院证券监督经管机构同意，任何单位或者个人不得委托他人或者接收他人委托持有或者经管证券企业的股权。（A）21、合资产经管计划设置完成前,客户的参加资金只能存入资产托管机构,不得动用。（A）22、证券企业及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产经管计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务,能够通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产经管计划。（B）23、证券企业进行集合资产经管业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构立案。（A）24、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传输媒体上刊登投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名。（A）25、境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设置代表机构，应当经国务院证券监督经管机构同意。（A）