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第二章第二章 工程建设程序法规工程建设程序法规第一节第一节 概概 述述 一、工程建设的概念一、工程建设的概念 是是指指土土木木建建筑筑工工程程、线线路路管管道道、设设备备安安装装工工程程、建建筑筑装装修修装装饰饰工工程程等等工工程程项项目目的的新新建建、扩扩建建和和改改建建，是是形形成成固固定定资资产产的的基基本本生生产产过过程程及及与与之之相相关关的的其其他他建建设设工工作作的总称。的总称。1-二、工程建设的特点二、工程建设的特点 （1 1）产品体积庞大；产品体积庞大；（2 2）建造场所固定、建设周期长、占用资源多；建造场所固定、建设周期长、占用资源多；（3 3）工工作作量量极极大大，牵牵涉涉面面很很广广，内内外外协协作作关关系系复复杂；杂；（4 4）活动空间有限和后续工作无法提前进行，要活动空间有限和后续工作无法提前进行，要遵循一定的程序。遵循一定的程序。2-三、工程建设项目的基本分类三、工程建设项目的基本分类（1 1）按投资）按投资和再生产的性质可以再分：和再生产的性质可以再分：基本建设项目基本建设项目更新改造项目更新改造项目基本建设项目基本建设项目更新改造项目更新改造项目技术引进项目技术引进项目设备更新项目设备更新项目技术改造项目技术改造项目新建项目新建项目扩建项目扩建项目迁建项目迁建项目恢复项目恢复项目改建项目改建项目3-（2 2）按）按建设规模再分：建设规模再分：不同等级标准的工程建设项目，国家规定的审批不同等级标准的工程建设项目，国家规定的审批机关和报建程序不同。机关和报建程序不同。基本建设项目基本建设项目大型项目大型项目小型项目小型项目中型项目中型项目基本建设项目的划分基本建设项目的划分：按投资额或生产能力、使用效益按投资额或生产能力、使用效益 按投资额划分的基本建设项目，属于按投资额划分的基本建设项目，属于生产性建设项生产性建设项目中的能源、交通、原材料部门的工程项目目中的能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达，投资额达到到5000万元以上为大中型项目；万元以上为大中型项目；其他部门和非工业建设其他部门和非工业建设项目项目，投资额达到，投资额达到 3000万元以上为大中型建设项目；万元以上为大中型建设项目；按生产能力或使用效益划分的建设项目，以国家对按生产能力或使用效益划分的建设项目，以国家对各行各业的具体规定作为标准；各行各业的具体规定作为标准；4-更新改造项目的划分更新改造项目的划分：按投资额按投资额 更更新新改改造造项项目目只只按按投投资资额额标标准准划划分分，能能源源、交交通通、原原材材料料部部门门投投资资额额达达到到 50005000万万元元及及其其以以上上的的工工程程项项目目和和其其他他部部门门投投资资额额达达到到30003000万万元元及及其其以以上上的的项项目目为为限限额以上项目，否则为限额以下项目额以上项目，否则为限额以下项目。更新改造项目更新改造项目限额以上项目限额以上项目限额以下项目限额以下项目5-四、我国工程建设程序的立法现状四、我国工程建设程序的立法现状我国工程建设程序方面的法规多是部门规章和规范性我国工程建设程序方面的法规多是部门规章和规范性文件，主要有：文件，主要有：19781978年关于基本建设程序的若干规定；年关于基本建设程序的若干规定；19821982年关于简化基本建设项目审批手续的通知；年关于简化基本建设项目审批手续的通知；19841984年关于颁发建设项目进行可行性研究的试行管年关于颁发建设项目进行可行性研究的试行管理办法的通知；理办法的通知；19871987年关于建设项目经济评价工作的暂行规定；年关于建设项目经济评价工作的暂行规定；19941994年工程建设项目实施阶段程序管理暂行规定；年工程建设项目实施阶段程序管理暂行规定；19941994年工程建设项目报建管理办法；年工程建设项目报建管理办法；20042004年关于投资体制改革的决定等。年关于投资体制改革的决定等。6-五、工程建设程序（分五个阶段）五、工程建设程序（分五个阶段）1 1工程建设前期阶段工程建设前期阶段（决策分析）（决策分析）投资意向投资意向投资机会分析投资机会分析项目建议书项目建议书可行性研究可行性研究审批立项审批立项 2 2工程建设准备阶段工程建设准备阶段 规规划划获获取取土土地地使使用用权权拆拆迁迁报报建建工工程程发发包包与与承包承包 3 3工程建设实施阶段工程建设实施阶段 勘勘察察设设计计设设计计文文件件审审批批施施工工准准备备施施工工生生产产准备准备 4 4工程验收与保修阶段工程验收与保修阶段 竣工验收竣工验收工程保修工程保修 5 5终结阶段终结阶段 生产试运营生产试运营投资后评估投资后评估7-第二节第二节 工程建设前期阶段及准备阶段的内容工程建设前期阶段及准备阶段的内容 一、工程建设前期阶段的内容一、工程建设前期阶段的内容 1投资意向投资意向 是投资主体发现社会存在合适的投资机会所产生的投是投资主体发现社会存在合适的投资机会所产生的投资愿望。资愿望。2 2投资机会分析投资机会分析 是是投投资资主主体体对对投投资资机机会会所所进进行行的的初初步步考考察察和和分分析析，在在认为机会合适，有良好的效益时，再进行下一步行动。认为机会合适，有良好的效益时，再进行下一步行动。8-3 3项目建议书项目建议书 是是投投资资机机会会分分析析后后所所形形成成的的书书面面文文件件，以以方方便便投投资资者者分分析析、抉抉择择。主主要要确确定定拟拟建建项项目目必必要要性性和和是是否否具具备备建建设设条条件及拟建规模件及拟建规模等，为进一步研究论证工作提供依据。等，为进一步研究论证工作提供依据。主要内容：主要内容：（1 1）拟建工程的必要性；拟建工程的必要性；（2 2）拟建工程的可行性；拟建工程的可行性；（3 3）经济效益、社会效益等的分析。）经济效益、社会效益等的分析。我国规定：我国规定：大中型和限额以上项目的投资项目建议书，大中型和限额以上项目的投资项目建议书，由行业归口主管部门初审后，再由国家计委审批。小型项由行业归口主管部门初审后，再由国家计委审批。小型项目的项目建议书，按隶属关系，由主管部门或地方计委审目的项目建议书，按隶属关系，由主管部门或地方计委审批。批。9-4可行性研究可行性研究 是是指指项项目目建建议议书书被被批批准准后后，对对拟拟建建项项目目在在技技术术上上是是否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析论证。否可行、经济上是否合理等内容所进行的分析论证。其内容如下：其内容如下：（1 1）对对所所涉涉及及的的社社会会、经经济济、技技术术问问题题进进行行深深入入的的研究；研究；（2 2）对各种建设方案进行分析、比较、优化；）对各种建设方案进行分析、比较、优化；（3 3）对对项项目目建建成成后后的的经经济济效效益益、社社会会效效益益进进行行科科学学的预测及评价；的预测及评价；（4 4）提出该项目建设是否可行的结论性意见。）提出该项目建设是否可行的结论性意见。可可行行性性研研究究报报告告必必须须经经有有资资格格的的咨咨询询机机构构评评估估确确认认后才能作为投资决策的依据。后才能作为投资决策的依据。10-5 5审批立项审批立项 是有关部门对可行性研究报告的审查批准程序，审是有关部门对可行性研究报告的审查批准程序，审查通过后即予以立项，正式进入工程项目的建设准备阶查通过后即予以立项，正式进入工程项目的建设准备阶段。段。我我国国规规定定：大大中中型型建建设设项项目目的的可可行行性性研研究究报报告告，由由各各主主管管部部门门，各各省省、市市、自自治治区区或或全全国国性性工工业业公公司司负负责责预预审审，报报国国务务院院审审批批；小小型型项项目目的的可可行行性性研研究究报报告告，按按隶隶属属关关系系由由各各主主管管部部门门，各各省省、市市、自自治治区区或或全全国国性性专业公司审批。专业公司审批。11-二、工程建设准备阶段的内容二、工程建设准备阶段的内容 1规划规划 （1）在在规规划划区区内内建建设设的的工工程程，必必须须符符合合城城市市规规划划或或村庄、集镇规划的要求。村庄、集镇规划的要求。（2）工工程程选选址址和和布布局局，必必须须取取得得城城市市规规划划行行政政主主管管部门或村、镇规划主管部门的同意、批准。部门或村、镇规划主管部门的同意、批准。（3）在在城城市市规规划划区区内内进进行行工工程程建建设设的的，要要依依法法先先后后领领取取城城市市规规划划行行政政主主管管部部门门核核发发的的“选选址址意意见见书书”、“建设用地规划许可证建设用地规划许可证”、“建设工程规划许可证建设工程规划许可证”。12-13-14-2 2获取土地使用权获取土地使用权 （1 1）我我国国的的土土地地管管理理法法规规定定：农农村村和和城城市市郊郊区区的的土土地地属属于于农农民民集集体体所所有有，其其余余的的土土地地都都归归国国家家所所有有。工工程程建建设设用用地地都都必必须须通通过过国国家家对对土土地地使使用用权权的的出出让让或或划拨划拨而取得而取得。需需在在农农民民集集体体所所有有的的土土地地上上进进行行工工程程建建设设的的，也也必必须须先先由由国国家家征征用用农农民民土土地地，然然后后再再将将土土地地使使用用权权出出让或划拨给建设单位或个人。让或划拨给建设单位或个人。15-（2）通通过过国国家家出出让让而而取取得得土土地地使使用用权权的的，应应向向国国家家支支付付出出让让金金，并并与与市市、县县人人民民政政府府土土地地管管理理部部门门签签订订书书面面出出让合同，然后按合同规定的年限与要求进行工程建设。让合同，然后按合同规定的年限与要求进行工程建设。（3）由由国国家家划划拨拨取取得得土土地地使使用用权权的的，虽虽不不向向国国家家支支付付出出让让金金，但但在在城城市市要要承承担担拆拆迁迁费费用用，在在农农村村和和郊郊区区要要承承担担土土地地原原使使用用者者的的补补偿偿费费和和安安置置补补助助费费，其其标标准准由由各各省省、直直辖市、自治区规定。辖市、自治区规定。16-（4 4）征用耕地一千亩以上，其他土地二千亩以上的，征用耕地一千亩以上，其他土地二千亩以上的，由省人民政府审查，报国务院批准；征用耕地二十亩由省人民政府审查，报国务院批准；征用耕地二十亩以上，一千亩以下的；其他土地五十亩以上，二千亩以上，一千亩以下的；其他土地五十亩以上，二千亩以下的，由行政公署、省辖市人民政府审查，报省人以下的，由行政公署、省辖市人民政府审查，报省人民政府批准；征用耕地三亩以上，二十亩以下的；其民政府批准；征用耕地三亩以上，二十亩以下的；其他土地十亩以上，五十亩以下的，由县级人民政府审他土地十亩以上，五十亩以下的，由县级人民政府审查，报行政公署或省辖市人民政府批准，并报省土地查，报行政公署或省辖市人民政府批准，并报省土地管理部门备案；征用耕地三亩以下，其他土地十亩以管理部门备案；征用耕地三亩以下，其他土地十亩以下的，由县级人民政府土地管理部门审查，报县级人下的，由县级人民政府土地管理部门审查，报县级人民政府批准，并报上一级土地管理部门备案。民政府批准，并报上一级土地管理部门备案。17-3 3拆迁拆迁 （1 1）国务院颁发的城市房屋拆迁管理条例规定，）国务院颁发的城市房屋拆迁管理条例规定，任何单位和个人需要拆迁房屋的，都必须持国家规定的批准任何单位和个人需要拆迁房屋的，都必须持国家规定的批准文件、拆迁计划和拆迁方案，向县级以上人民政府房屋拆迁文件、拆迁计划和拆迁方案，向县级以上人民政府房屋拆迁主管部门提出申请，经批准并取得主管部门提出申请，经批准并取得房屋拆迁许可证房屋拆迁许可证后，方可后，方可拆迁。拆迁。（2 2）拆迁人和被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必）拆迁人和被拆迁人应签订书面协议，被拆迁人必须服从城市建设的需要，在规定的搬迁期限内完成搬迁。拆须服从城市建设的需要，在规定的搬迁期限内完成搬迁。拆迁人对被拆迁人依法给予补偿，并对被拆迁房屋的使用人进迁人对被拆迁人依法给予补偿，并对被拆迁房屋的使用人进行安置。行安置。（3 3）对）对违章建筑、超过批准期限的临时建筑违章建筑、超过批准期限的临时建筑的被拆迁的被拆迁人和使用人，则不予补偿和安置。人和使用人，则不予补偿和安置。18-4报建报建 （1）建建设设项项目目被被批批准准立立项项后后，建建设设单单位位必必须须持持工工程程项项目目立立项项批批准准文文件件、银银行行出出具具的的资资信信证证明明、建建设设用用地地的的批批准准文文件件等等资资料料，向向当当地地建建设设行行政政主主管管部部门门或或其其授授权权机机构进行报建。构进行报建。（2）凡凡未未报报建建的的工工程程项项目目，不不得得办办理理招招标标手手续续和和发发放放施施工工许许可可证证，设设计计、施施工工单单位位不不得得承承接接该该项项目目的的设设计计、施工任务。施工任务。19-5工程发包与承包工程发包与承包 建建设设单单位位在在上上述述准准备备工工作作完完成成后后，须须对对拟拟建建工工程程进进行行发发包包，择择优优选选定定工工程程勘勘察察设设计计单单位位、施施工工单单位位或或总总承承包包单位。单位。工程发包与承包方式有：工程发包与承包方式有：（1 1）招投标方式招投标方式；（2 2）直接发包方式直接发包方式。为为鼓鼓励励公公平平竞竞争争，建建立立公公正正的的竞竞争争秩秩序序，国国家家提提倡倡招招投标方式，并对许多工程强制进行招标和投标。投标方式，并对许多工程强制进行招标和投标。20-第三节第三节 工程建设实施阶段及保修阶段的内容工程建设实施阶段及保修阶段的内容 一、工程建设实施阶段的内容一、工程建设实施阶段的内容 1 1工程勘察设计工程勘察设计 （1 1）勘勘察察，即即取取得得足足够够的的地地质质、水水文文等等基基础础资资料料，为为开开展设计提供第一手资料。展设计提供第一手资料。（2 2）设计）设计，主要分为：，主要分为：初步设计及概算；初步设计及概算；技术设计及修正概算；技术设计及修正概算；施工图设计及预算。施工图设计及预算。21-2施工准备施工准备2.1 施工单位技术、物资方面的准备。包括：施工单位技术、物资方面的准备。包括：熟悉、审查图纸；熟悉、审查图纸；编制施工组织设计；编制施工组织设计；技术交底；技术交底；下达施工任务书；下达施工任务书；准备施工所用的设备、材料等。准备施工所用的设备、材料等。22-2.2 取得施工许可证取得施工许可证 （1）建设单位办理施工许可证，应具备以下条件：）建设单位办理施工许可证，应具备以下条件：办好该工程用地批准手续；办好该工程用地批准手续；在城市规划区的工程，已取得规划许可证；在城市规划区的工程，已取得规划许可证；需要拆迁的，拆迁进度满足施工要求；需要拆迁的，拆迁进度满足施工要求；施工企业已确定；施工企业已确定；有满足施工需要的施工图纸和技术资料；有满足施工需要的施工图纸和技术资料；有保证工程质量和安全的具体措施；有保证工程质量和安全的具体措施；建设资金已落实；建设资金已落实；满足有关法律、法规规定的其他条件。满足有关法律、法规规定的其他条件。（2 2）审批单位：工程所在地县级以上人民政府建设）审批单位：工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门行政主管部门 23-（3 3）注意问题）注意问题 未取得施工许可证的建设单位不得擅自组织开工；未取得施工许可证的建设单位不得擅自组织开工；已取得施工许可证的，应自批准之日起三个月内组已取得施工许可证的，应自批准之日起三个月内组织开工；织开工；因因故故不不能能按按期期开开工工的的，可可向向发发证证机机关关申申请请延延期期，延延期以两次为限，每次不超过三个月；期以两次为限，每次不超过三个月；既不按期开工，又不申请延期或超过延期时限的，既不按期开工，又不申请延期或超过延期时限的，已批准的施工许可证自行作废。已批准的施工许可证自行作废。24-3 3工程施工工程施工 工工程程施施工工是是将将工工程程设设计计转转化化为为建建筑筑产产品品的的过过程程，也也是是投投入入劳劳动动量量最最大大，所所费费时时间间较较长长的的工工作作。其其管管理理水水平平的的高高低低、工工作作质质量量的的好好坏坏对对建建设设项项目目的的质质量量、效效益益将将产产生重要影响。生重要影响。工工程程施施工工管管理理具具体体包包括括施施工工调调度度、施施工工安安全全、文文明明施工、环境保护施工、环境保护等几方面的内容。等几方面的内容。25-（1 1）施工调度）施工调度 施施工工调调度度是是进进行行施施工工管管理理，掌掌握握施施工工情情况况，及及时时处处理理施施工工中中存存在在的的问问题题，严严格格控控制制工工程程质质量量、进进度度和和成成本本的的重重要环节。要环节。施施工工单单位位的的各各级级管管理理机机构构均均应应配配备备专专职职调调度度人人员员，建建立和健全各级调度机构。立和健全各级调度机构。（2 2）施工安全）施工安全 A A、职工健康与安全；、职工健康与安全；B B、机械设备使用的安全；、机械设备使用的安全；C C、物资的安全等。、物资的安全等。26-建设工程施工现场管理规定建设工程施工现场管理规定如下：如下：施工单位必须执行国家有关安全生产和劳动保护的法规；施工单位必须执行国家有关安全生产和劳动保护的法规；建立安全生产责任制；建立安全生产责任制；加强规范化管理；加强规范化管理；进行安全交底、安全教育和安全宣传；进行安全交底、安全教育和安全宣传；严格执行安全技术方案；严格执行安全技术方案；定期检修、维修各种安全设施；定期检修、维修各种安全设施；做好施工现场的安全保卫工作；做好施工现场的安全保卫工作；建立和执行防火管理制度等。建立和执行防火管理制度等。27-（3 3）文明施工）文明施工 是指施工单位应推行现代管理方法，科学组织施工，是指施工单位应推行现代管理方法，科学组织施工，保证施工活动整洁、有序、合理地进行。具体内容有：保证施工活动整洁、有序、合理地进行。具体内容有：按施工总平面布置图设置各种临时设施；按施工总平面布置图设置各种临时设施；施工现场设置明显标牌；施工现场设置明显标牌；主要管理人员要佩带身份标志；主要管理人员要佩带身份标志；机械操作人员要持证上岗；机械操作人员要持证上岗；施施工工现现场场的的用用电电线线路路、用用电电设设施施的的安安装装使使用用要要符符合合规范要求；规范要求；现场水源、道路的设置要符合规范要求等。现场水源、道路的设置要符合规范要求等。28-（4 4）环境保护环境保护 环境保护是指施工单位必须遵守国家有关环境保护环境保护是指施工单位必须遵守国家有关环境保护的法律、法规，采取措施控制各种粉尘、废气、噪声等的法律、法规，采取措施控制各种粉尘、废气、噪声等对环境的污染和危害。如不能控制在规定的范围内，则对环境的污染和危害。如不能控制在规定的范围内，则应率先报请有关部门批准。应率先报请有关部门批准。29-4 4生产准备生产准备 是指工程施工临近结束时，为保证建设项目能及时投是指工程施工临近结束时，为保证建设项目能及时投产使用所进行的准备活动。具体包括：产使用所进行的准备活动。具体包括：（1 1）招收和培训必要的生产人员；）招收和培训必要的生产人员；（2 2）组织人员参加设备安装调试和验收；）组织人员参加设备安装调试和验收；（3 3）组建生产管理机构；）组建生产管理机构；（4 4）制定规章制度；）制定规章制度；（5 5）收集生产技术资料和样品；）收集生产技术资料和样品；（6 6）落落实实原原材材料料、外外协协产产品品、燃燃料料、水水、电电的的来来源源及及其他配合条件等。其他配合条件等。30-二、工程竣工验收与保修阶段的内容二、工程竣工验收与保修阶段的内容 1 1工程竣工验收工程竣工验收 工工程程项项目目按按设设计计文文件件规规定定的的内内容容和和标标准准全全部部建建成成，并按规定将工程内外全部清理完毕后称为竣工。并按规定将工程内外全部清理完毕后称为竣工。我我国国有有关关法法规规规规定定：凡凡新新建建、扩扩建建、改改建建的的基基本本建建设设项项目目和和技技术术改改造造项项目目，按按批批准准的的设设计计文文件件所所规规定定的的内内容容建建成成，符符合合验验收收标标准准的的必必须须及及时时组组织织验验收收，办办理理固固定定资产移交手续。资产移交手续。31-根据建筑法及国务院建设工程质量管理条例根据建筑法及国务院建设工程质量管理条例等相关法规规定，交付竣工验收的工程，必须具备下列条等相关法规规定，交付竣工验收的工程，必须具备下列条件：件：（1 1）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；）完成建设工程设计和合同约定的各项内容；（2 2）有完整的技术档案和施工管理资料；）有完整的技术档案和施工管理资料；（3 3）有有工工程程使使用用的的主主要要建建筑筑材材料料、建建筑筑构构配配件件和和设设备的进场试验报告；备的进场试验报告；（4 4）有有勘勘察察、设设计计、施施工工、工工程程监监理理等等单单位位分分别别签签署的质量合格文件；署的质量合格文件；（5 5）有施工单位签署的工程保证书。）有施工单位签署的工程保证书。工程验收合格后，方可交付使用。此时承发包双方应工程验收合格后，方可交付使用。此时承发包双方应尽快办理固定资产移交手续和工程结算。尽快办理固定资产移交手续和工程结算。32-2 2工程保修工程保修 根据建筑法及相关法规的规定，工程竣工验根据建筑法及相关法规的规定，工程竣工验收交付使用后，在保修期限内，承包单位要对工程中收交付使用后，在保修期限内，承包单位要对工程中出现的质量缺陷承担保修与赔偿责任。出现的质量缺陷承担保修与赔偿责任。33-三、投资后评价三、投资后评价 投资后评价是工程竣工投产、生产运营一段时间后，投资后评价是工程竣工投产、生产运营一段时间后，对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统评价的一种技术经济活动。全过程进行系统评价的一种技术经济活动。目前我国的投资后评价一般分为：目前我国的投资后评价一般分为：（1 1）建设单位的自我评价；）建设单位的自我评价；（2 2）项目所属行业（地区）主管部门的评价；）项目所属行业（地区）主管部门的评价；（3 3）各级计划部门的评价。）各级计划部门的评价。34-