[试题]—证券从业资格考试《证券市场基础》模拟试题及答案（二）.doc

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事权证券10、中华人民共和国公司法规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于_。A 注册资本的20% B 公司股份总数的35% C 公司资产的20% D 公司资产的40%11、股票交易实际是对_的转让买卖。A 未来投资权B 未来决策权 C 未来收益权D 未来参与权12、在其他条件不变的情况下，公司销售收入的上升，将导致_。A 利润增加，股价下降 B 利润减少，股价下降C 利润增加，股价上升 D 利润减少，股价上升13、股东大会是股份公司的_机构。A 执行B 管理C 权力D 监督14、股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票是_。A 参与优先股B 累积优先股C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股15、债券的本质是证明_的证书。A 所有权关系 B 债权债务关系 C 代理关系D 信托关系16、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是_。A 附新股认购权条款的债券B 附有出售选择权条款的债券 C 附可转换条款的债券 D 附交换条款的债券17、一般，国债是指_。 A 中央政府债券 B 地方政府债券 C 政府机构债券 D 政府担保债券18、可以通过变动利率而避开因市场利率波动而产生的风险的债券是_。A 固定利率债券 B 浮动利率债券 C 累进利率债券 D 贴现债券19、政府发行短期国债的目的是_。A 弥补赤字 B 弥补临时收支差额 C 投资D 为大型工程筹措资金20、财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券是_。A 无记名国债 B 记账式国债 C 凭证式国债 D 储蓄国债（电子式）21、1999年后，我国金融债券的发行主体集中于_。A 商业银行 B 政策性银行C 投资银行 D 其他金融机构22、保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务是_。A 保险公司专项债券 B 保险公司短期融资券C 保险公司混合资本债 D 保险公司次级债23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由基金托管人托管，由_管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A 基金托管人 B 基金管理人C 基金承销商D 基金发起人24、公司型基金的运营依据是_。A 公司章程 B 募集说明书C 上市说明书D 基金契约25、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是_。A 每个季度公布一次B 每个月公布一次C 每周公布一次 D 每个交易日连续公布26、收入型基金的投资目标是_。A 基金资产长期增值 B 获取当期最大收入C 在收入和资产增值间平衡 D 以上均是27、LOF的申购和赎回以_进行。 A 一个构造单位及其整数倍股票 B 现金C 现金或一个构造单位及其整数倍股票 D 任意数量股票28、基金管理人与基金托管人之间的关系是_。A 债权关系 B 相互制衡的关系C 委托与受托关系 D 隶属关系29、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_。A 2元 B 1.5元C 2.5元D 1元30、交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易是金融衍生工具的_特征。A 跨期性B 杠杆性 C 联动性D 不确定性或高风险性31、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，所开发设计的具有复杂特性的金融衍生产品称为_。A 金融远期合约B 金融期权 C 金融期货 D 结构化金融衍生工具32、期货交易的做市商方式又称_ 。 A 报价驱动方式B 指令驱动方式 C 委托驱动方式D 交易驱动方式33、期货交易所对每个交易时段允许的最大波动范围所作出的一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是_。A 无负债结算制度B 每日价格波动限制C 断路器规则 D 限仓制度34、美国短期国库券期货交易是在_首先开办的。A 美国证券交易所 B 堪萨斯农产品交易所C 纽约证券交易所 D 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场35、由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为_。A 基差风险B 保值风险C 替代风险D 流动性风险36、金融期权交易中，要缴纳保证金的是期权交易的_。A 买方 B 卖方C 买方和卖方 D 买方或卖方37、某股票的看涨期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看涨期权的内在价值为_。A 5元B 5元C 0D 60元38、证券交易市场，即买卖已发行证券的市场，又称为_。A 一级市场 B 初级市场C 二级市场 D 主板市场39、由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务的债券发行方式是_。A 定向发行 B 承购包销C 招标发行 D 市场发售40、我国上市公司证券发行管理办法规定，上市公司向原股东配售股份应当采用_。 A 承销方式 B 代销方式C 助销方式 D 自行销售方式41、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的招标方式是_。A 以价格为标的的荷兰式招标 B 以价格为标的的美式招标C 以收益率为标的的荷兰式招标D 以收益率为标的的美式招标42、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由_决定。A 人大常委会 B国务院C中国证监会 D中国证券业协会43、在证券交易中对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是_。A 连续竞价 B 集合竞价 C 拍卖竞价 D 协商定价44、场外交易中，证券交易的模式是_。A 一对多B 一对一C 多对一D 任意的45、中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取_的方式进行成交。A 公开竞价 B 协商配对C 集中竞价 D 连续竞价46、以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是：_。A 美国 B 德国C 日本 D 英国47、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务是_。A 经纪业务B 自营业务 C 受托资产管理业务 D 承销业务48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为_。A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D 挪用客户交易结算资金49、证券公司自营业务的最高决策机构是_。A 董事会 B 总经理C 投资决策机构 D 自营业务部门50、独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向_和股东会提供书面说明。 A 中国证券业协会 B 监事会C 董事长D 证券监管部门51、证券公司应当按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。A 5% B 10% C 15% D 20%52、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到_和有关主管部门的批准。A 中国证券业协会 B 国家发改委C 国务院D 中国证监会53、中华人民共和国证券法的调整对象为证券市场各类客体，其范围涵盖了_的发行、交易和监管。A 在中国境内的股票B 在中国境内的公司债券C 国务院依法认定的其他证券 D 以上都是54、中华人民共和国公司法规定股份公司发行新股的条件是，公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近_年内财务会计文件无虚假记载，且在最近_年内无其他重大违法行为。A 3； 3 B 2； 2 C 1； 1 D 4； 4 55、中华人民共和国刑法规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处_年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处_罚金。A 2；1万元以上3万元以下 B 3；1万元以上5万元以下C 4；1万元以上8万元以下 D 5；1万元以上10万元以下56、证券公司监督管理条例规定，负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是_。A 董事长B 合规负责人C 监事长D 独立董事 57、证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_。 A 6个月 B 12个月 C 24个月D 36个月58、上市公司证券发行管理办法规定，可转债发行后累计债券余额为不超过公司净资产的_。A 20% B 30%C 40% D 50%59、证券投资者保护基金管理办法规定，证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的_纳入证券投资者保护基金。A 10% B 15%C 30% D 20%60、对操纵市场行为的监管包括_。A事前监管 B事后处理CA和B D以上皆错二、多项选择题（每题1分 共40分）1、有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的_等收入。A 商品B货币C利息 D 股息2、证券市场按其层次结构可以分为_。A 股票市场和债券市场B 发行市场和流通市场C 一级市场和二级市场D 初级市场和次级市场3、银行业金融机构包括 等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 A 商业银行 B 城市信用合作社C 农村信用合作社D 投资银行4、证券市场的自律性组织包括_。A 证券公司 B 证券交易所 C证券业协会D 证券监督机构5、2001年12月11日我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业5年过渡期对外开放的内容有_。A 外国机构可以直接从事B股交易B 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后三年内外资比例不超过49%D 加入后三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/36、股票是一种_。 A 有价证券B 用以证明投资者身份和权益的凭证C 获取股息和红利的凭证D 由股份公司发行7、决定股票理论价格的主要因素是_。A 预期股息 B 股票净值 C 必要收益率 D 每股净资产8、传统理论认为，汇率对股票市场的影响是_。A 汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定。B 汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利时，股价会上涨C 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票影响较大D 汇率变化对股票市场基本没有影响9、由于以下原因，优先股风险较小，适宜于中长线投资。A 股息收益稳定可靠B 财产清偿时先于普通股东C 二级市场价格波动小 D 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益10、已完成股权分置改革的公司有限售条件股份中的其他内资持股包括_。A 境内法人持股 B 境内自然人持股C 境外法人持股 D 境外自然人持股11、债券包含的含义有：_。A 发行人是借入资金的经济主体B 投资者是出借资金的经济主体C 发行人需要在一定时期付息还本D 它是表明债权、债务关系的法律凭证12、金融机构发行债券的目的主要是_。A 补充资本金B 筹资用于某种特殊用途 C 支持经济建设 D 改变本身的资产负债结构13、政府发行中期国债的目的是_。A 弥补赤字 B 弥补临时收支差额 C 投资 D 弥补战争费用 14、凭证式国债和储蓄国债（电子式）都是信用级别最高的债券，以国家信用做保证，而且都免缴利息税，其不同之处在于_。A 申请购买手续不同B 债权记录方式不同C 付息方式、到期兑付方式不同D 发行对象不同，承办机构不同15、附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，其中预先规定的条件主要是_。A 票面利率B 购买价格 C 认购比例 D 认购期间 16、证券投资基金的特点有_。A 收益显著B 集合投资C 分散风险D 专业理财17、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为_。A 一般股票基金 B 高风险股票基金C 低风险股票基金 D 专门化股票基金18、与ETF相区别，LOF_。A 不能在交易所交易 B 不一定采用指数基金模式C 不能进行套利交易 D 申购和赎回均以现金进行19、下列关于基金当事人及其相互关系的说法中正确的是_。A 基金管理人接受基金持有人的委托，负责对所筹集的信托资金进行具体的投资决策和日常管理 B 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责C 基金持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人D 基金管理人与基金托管人的关系是相互制衡的关系20、中华人民共和国投资基金法规定，基金披露的信息应保证_。A 一致性B 真实性C 准确性D 完整性21、衍生品的普及从以下方面改变了整个市场结构_。A 连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分 B 衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场C 其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌 D 其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 22、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为_等。A 金融远期合约 B 金融期货C 金融期权D 金融互换23、中国人民银行公布远期利率协议业务管理规定。远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以_和_计算的利息的金融合约。A 基准利率B 合同利率C 参考利率D 市场利率24、2005年，CME推出了以_报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。 A 美元 B 港元 C 日元 D 欧元25、根据选择权的性质划分，金融期权可以分为_。A 牛市期权B 熊市期权C 买入期权D 卖出期权26、证券的发行、交易活动必须遵循_的原则。A 公平 B 公开C 公正 D 盈利 27、股票发行的定价方式有_。A 协商定价 B 一般询价 C累计投标询价 D 上网竞价 28、我国证券交易所的会员大会具有以下职权_等。A 制定和修改证券交易所章程 B 选举和罢免会员理事C 审定对会员的接纳D 审议和通过理事会、总经理的工作报告29、我国的中小企业板块实施方案中包括_原则。A 审慎推进 B 统分结合C 从严监管 D 统筹兼顾30、在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为_。A 上市公司非流通股 B 沪、深证券交易所退市公司C 原NET系统挂牌的和在原STAQ系统挂牌的公司 D非上市股份有限公司31、中华人民共和国证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括_。A 增加了公司章程的要求 B 对主要股东资格的限制条件C 提出了风险管理要求 D 明确要求健全内部控制制度32、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在_上严格分离。A 人员B 信息C 账户D 资金、会计核算33、完善证券公司内部控制机制的原则是_。A 健全性 B 合理性C 制衡性 D 独立性34、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：_。A 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告35、律师事务所从事证券法律业务管理办法规定，鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：_。A 最近3年从事过证券法律业务B 最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务C 最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作D 最近3年接受过证券法律业务的行业培训36、中华人民共和国证券法的核心旨在_。A 保护投资者的合法权益 B 维护社会经济秩序C 维护社会公共利益D 优化资源配置37、中华人民共和国刑法规定，下列属于操纵证券市场罪的是_。 A :单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的D 以其他方法操纵证券、期货市场的38、证券发行与承销管理办法关于证券发售的规定有_。A 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票B 公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%C 公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50% D 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售39、证券投资者基金的资金运用限于_以及国务院批准的其他资金运用形式。A 银行存款 B 购买国债C 中央银行债券（包括中央银行票据） D中央级金融机构发行的金融债券40、中国证监会市场监管部的主要职责是：_等。A :拟订通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管的规则、实施细则B 审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动审核证券交易所的上市品种C 组织实施证券交易与结算风险管理D 会同有关部门管理证券市场基金三、判断题（每题0.5分 共30分）1、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。2、属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。3、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。4、债权一般有明确的还本付息期限，而股票一般没有期限性，因而可以视为无期证券。5、目前，场内市场与场外市场之间的截然划分依然存在。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现而具有了集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。 6、在一些国家中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利。7、我国社保基金的投资管理方式是，风险小的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作，风险较高的投资由社保基金理事会直接运作。8、我国证券市场现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。9、股票应由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。10、当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财产的所有权就转化为股东权，即股权了。11、股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有股份数量的多少，只要当该数量达到决策所需要的相对多数时，就能实质性地影响公司的经营方针。12、不记名股票的转让中，受让人取得股东资格也需要办理过户手续。13、中华人民共和国公司法规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。14、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。15、公司销售收入增加意味着利润一定增加，股价会随之上涨。16、通货膨胀对股票价格既有刺激作用，又有抑制作用。17、债券的流动并不是意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。18、债券利率差异中有部分差异反映了信用风险的大小，高利率是对高风险的补偿。19、安全性是指债券持有人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。20、有些附息债券可以根据合约条款推迟或提前支付定期利率，故称为缓息债券。21、发行债券的主体比发行股票的主体多。22、偿还期限在10年或10年以上的国债是长期国债。23、记账式国债通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本。24、证券投资基金在美国被称作单位信托基金。25、证券投资基金反映的经济关系与股票相同，与债券不同。26、封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加申购。27、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。28、黄金基金是指以黄金为主要投资对象的基金。29、ETF的申购是用现金换取ETF份额，赎回时是换回一揽子股票。30、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。31、作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数。32、内置型衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。33、目前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。34、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方进行实物交割。35、结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险，提高了期货市场的流动性和安全性。36、股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。37、期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。38、证券发行市场是一个发行人向投资者出售证券的市场，通常是没有固定场所的一个无形的市场。39、上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的买方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。40、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。41、上市证券的每日开盘价是由证券交易所决定的。42、连续竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。43、场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。44、在代办股份转让系统中，一家公司可以委托多家证券公司作为主办券商代办其股份转让业务。45、上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。46、自2006年1月1日新修订的证券法实施，我国对证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。47、证券公司经营自营业务可以以个