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1、本资料由 大家论坛会计考试专区 收集整理， 转载请注明出自 更多会计考试信息，考试真题，模拟题： 大家论坛，全免费公益性会计论坛，等待您的光临！ TopS 29bd0d20965fd2de3aca20c2dde4dba0.doc 13 / 13 声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区 收集整理，转载请注明出自 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 大家论坛，全免费公益性考试论坛，期待您的光临！ [ 试题 ]—证券从业资格考试《证券市场基础》模拟试题及答案（二） 一、单项选择题（每题0.5分 共30分） 1、_________是指标有票面金
2、额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。 A 有价证券 B 无价证券 C 上市证券 D 资本证券 2、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是___________。 A 商品证券 B 货币证券 C 资本证券 D 金融证券 3、有价证券具有____________ 的经济和法律特征。 A 期限性、收益性、变通性、风险性 B 期限性、收益性、变通性、非返还性 C 期限性、收益性、流动性、
3、安全性 D 期限性、流动性、收益性、风险性 4、证券市场具有定价功能，证券的价格实际上是证券所代表的___________价格。 A 资产 B 资本 C 净资产 D 净资本 5、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。 A 社会保障税；社会保险基金 B 社会保障税；企业年金 C 社会保险基金；社会保障基金 D 社会保险基金；企业年金 6、进入21世纪，场外
4、交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类____________为代表的非标准交易大量涌现。 A 奇异型期权 B 巨灾衍生产品 C 天气衍生金融产品 D 能源风险管理工具 7、2004年1月31日，国务院发布__________，充分肯定了我国资本市场取得的巨大成就，明确了资本市场发展的指导思想和任务，提出了支持资本市场发展的有关政策。 A 《关于中国证券市场发展的若干意见》 B 《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》 C 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干
5、意见》 D 《中华人民共和国证券法》 8、股票实质上代表了股东对股份公司的__________。 A 控制权 B 所有权 C 管理权 D 获益权 9、证券持有人是公司债权人的证券是 。 A 股权证券 B 债权证券 C 物权证券 D 事权证券 10、《中华人民共和国公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于___________。 A 注册资本的20% B 公司
6、股份总数的35% C 公司资产的20% D 公司资产的40% 11、股票交易实际是对____________的转让买卖。 A 未来投资权 B 未来决策权 C 未来收益权 D 未来参与权 12、在其他条件不变的情况下，公司销售收入的上升，将导致__________。 A 利润增加，股价下降 B 利润减少，股价下降 C 利润增加，股价上升 D 利润减少，股价上升 13、股东大会是股份公司的__________机构。 A 执行
7、 B 管理 C 权力 D 监督 14、股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票是__________。 A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股 15、债券的本质是证明__________的证书。 A 所有权关系 B 债权债务关系 C 代理关系 D 信托关系 16、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权的是_______
8、 A 附新股认购权条款的债券 B 附有出售选择权条款的债券 C 附可转换条款的债券 D 附交换条款的债券 17、一般，国债是指____________。 A 中央政府债券 B 地方政府债券 C 政府机构债券 D 政府担保债券 18、可以通过变动利率而避开因市场利率波动而产生的风险的债券是__________。 A 固定利率债券 B 浮动利率债券 C 累进利率债券 D 贴现债券 19、政府发行短期国债的目的是_
9、 A 弥补赤字 B 弥补临时收支差额 C 投资 D 为大型工程筹措资金 20、财政部通过无纸化方式发行的、以电脑记账方式记录债权，并可以上市交易的债券是 ___________。 A 无记名国债 B 记账式国债 C 凭证式国债 D 储蓄国债（电子式） 21、1999年后，我国金融债券的发行主体集中于__________。 A 商业银行 B 政策性银行 C 投资银行
10、 D 其他金融机构 22、保险公司经批准定向募集的、期限在5年以上（含5年），本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务是___________。 A 保险公司专项债券 B 保险公司短期融资券 C 保险公司混合资本债 D 保险公司次级债 23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由基金托管人托管，由_________管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金承销商
11、 D 基金发起人 24、公司型基金的运营依据是____________。 A 公司章程 B 募集说明书 C 上市说明书 D 基金契约 25、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是____________。 A 每个季度公布一次 B 每个月公布一次 C 每周公布一次 D 每个交易日连续公布 26、收入型基金的投资目标是____________。 A 基金资产长期增值 B 获取当期最大收入 C 在收入和资产增值间平衡 D 以上均是 2
12、7、LOF的申购和赎回以______________进行。 A 一个构造单位及其整数倍股票 B 现金 C 现金或一个构造单位及其整数倍股票 D 任意数量股票 28、基金管理人与基金托管人之间的关系是____________。 A 债权关系 B 相互制衡的关系 C 委托与受托关系 D 隶属关系 29、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为____________。 A 2元 B 1.5元 C 2.5元
13、 D 1元 30、交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易是金融衍生工具的____________特征。 A 跨期性 B 杠杆性 C 联动性 D 不确定性或高风险性 31、利用基础金融衍生工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，所开发设计的具有复杂特性的金融衍生产品称为___________。 A 金融远期合约 B 金融期权 C 金融期货 D 结构
14、化金融衍生工具 32、期货交易的做市商方式又称____________ 。 A 报价驱动方式 B 指令驱动方式 C 委托驱动方式 D 交易驱动方式 33、期货交易所对每个交易时段允许的最大波动范围所作出的一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托无效的规定是______________。 A 无负债结算制度 B 每日价格波动限制 C 断路器规则 D 限仓制度 34、美国短期国库券期货交易是在____________首先开办的。 A 美国证券交易所 B 堪
15、萨斯农产品交易所 C 纽约证券交易所 D 芝加哥商业交易所所属的国际货币市场 35、由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为____________。 A 基差风险 B 保值风险 C 替代风险 D 流动性风险 36、金融期权交易中，要缴纳保证金的是期权交易的____________。 A 买方 B 卖方 C 买方和
16、卖方 D 买方或卖方 37、某股票的看涨期权的执行价为65元，该股票的现价为60元，则该看涨期权的内在价值为____________。 A 5元 B －5元 C 0 D 60元 38、证券交易市场，即买卖已发行证券的市场，又称为_______________。 A 一级市场 B 初级市场 C 二级市场 D 主板市场 39、由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务的
17、债券发行方式是____________。 A 定向发行 B 承购包销 C 招标发行 D 市场发售 40、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用___________。 A 承销方式 B 代销方式 C 助销方式 D 自行销售方式 41、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的招标方式是___________。 A 以价格为标的的荷兰式招标 B 以价格为标的的美式招标
18、C 以收益率为标的的荷兰式招标 D 以收益率为标的的美式招标 42、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由_________决定。 A 人大常委会 B 国务院 C 中国证监会 D 中国证券业协会 43、在证券交易中对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式是________。 A 连续竞价 B 集合竞价 C 拍卖竞价 D 协商定价 44、场外交易中，证券交易的模式是________________。 A 一对多 B 一对一
19、 C 多对一 D 任意的 45、中关村科技园区高科技公司，其股票转让主要采取___________的方式进行成交。 A 公开竞价 B 协商配对 C 集中竞价 D 连续竞价 46、以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是：_________。 A 美国 B 德国 C 日本 D 英国 47、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务是_____________。 A 经纪业务
20、B 自营业务 C 受托资产管理业务 D 承销业务 48、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为___________。 A 根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录 B 买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户 C 证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一致 D 挪用客户交易结算资金 49、证券公司自营业务的最高决策机构是___________。 A 董事会
21、 B 总经理 C 投资决策机构 D 自营业务部门 50、独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向______和股东会提供书面说明。 A 中国证券业协会 B 监事会` C 董事长 D 证券监管部门 51、证券公司应当按上一年营业费用总额的__________计算营运风险的风险准备。 A 5% B 10% C 15% D 20% 52、根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需
22、要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到______和有关主管部门的批准。 A 中国证券业协会 B 国家发改委` C 国务院 D 中国证监会 53、《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类客体，其范围涵盖了____________的发行、交易和监管。 A 在中国境内的股票 B 在中国境内的公司债券 C 国务院依法认定的其他证券 D 以上都是 54、《中华人民共和国公司法》规定股份公司发行新股的条件是，公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈
23、利能力，财务状况良好，最近_________年内财务会计文件无虚假记载，且在最近_________年内无其他重大违法行为。 A 3； 3 B 2； 2 C 1； 1 D 4； 4 55、《中华人民共和国刑法》规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处___________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处______________罚金。 A 2；1万元以上3万元以下 B 3；1万元以上5万元以下 C 4；1万元以上8万元以
24、下 D 5；1万元以上10万元以下 56、《证券公司监督管理条例》规定，负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是__________。 A 董事长 B 合规负责人 C 监事长 D 独立董事 57、《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__________。 A 6个月 B 12个月 C 24个月
25、 D 36个月 58、《上市公司证券发行管理办法》规定，可转债发行后累计债券余额为不超过公司净资产的__________。 A 20% B 30% C 40% D 50% 59、《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金的来源之一是，上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的__________纳入证券投资者保护基金。 A 10% B 15% C 30% D 20
26、 60、对操纵市场行为的监管包括____________。 A事前监管 B事后处理 CA和B D以上皆错 二、多项选择题（每题1分 共40分） 1、有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的___________等收入。 A 商品 B货币 C利息 D 股息 2、证券市场按其层次结构可以分为_________。 A 股票市场和债券市场 B 发
27、行市场和流通市场 C 一级市场和二级市场 D 初级市场和次级市场 3、银行业金融机构包括 等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。 A 商业银行 B 城市信用合作社 C 农村信用合作社 D 投资银行 4、证券市场的自律性组织包括____________。 A 证券公司 B 证券交易所 C证券业协会 D 证券监督机构 5、2001年12月11日我国正式加入WTO，我国政府承诺证券业5年过渡期对外开放的内容有___________。 A 外国机构可以直接从事B股交易 B
28、 外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 C 允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入后三年内外资比例不超过49% D 加入后三年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3 6、股票是一种__________。 A 有价证券 B 用以证明投资者身份和权益的凭证 C 获取股息和红利的凭证 D 由股份公司发行 7、决定股票理论价格的主要因素是__________。 A 预期股息 B 股票净值 C 必要收益率 D 每股净资产 8、传统理论认为
29、汇率对股票市场的影响是__________。 A 汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定。 B 汇率变化趋势对本国经济发展影响较为有利时，股价会上涨 C 汇率的变化对那些在原材料和销售两方面严重依赖国际市场的国家和企业的股票影响较大 D 汇率变化对股票市场基本没有影响 9、由于以下原因，优先股风险较小，适宜于中长线投资 。 A 股息收益稳定可靠 B 财产清偿时先于普通股东 C 二级市场价格波动小 D 公司获利高时可与普通股东得到相同股息收益 10、已完成股权分置改革的公司有限售条件股份中的其他内资持股包括___________。
30、 A 境内法人持股 B 境内自然人持股 C 境外法人持股 D 境外自然人持股 11、债券包含的含义有：__________。 A 发行人是借入资金的经济主体 B 投资者是出借资金的经济主体 C 发行人需要在一定时期付息还本 D 它是表明债权、债务关系的法律凭证 12、金融机构发行债券的目的主要是__________。 A 补充资本金 B 筹资用于某种特殊用途 C 支持经济建设 D 改变本身的资产负债结构 13、政府发行中期国债的目的是__________。 A
31、弥补赤字 B 弥补临时收支差额 C 投资 D 弥补战争费用 14、凭证式国债和储蓄国债（电子式）都是信用级别最高的债券，以国家信用做保证，而且都免缴利息税，其不同之处在于______________。 A 申请购买手续不同 B 债权记录方式不同 C 付息方式、到期兑付方式不同 D 发行对象不同，承办机构不同 15、附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，其中预先规定的条件主要是__________。 A 票面利率 B 购买价格 C 认购比例
32、 D 认购期间 16、证券投资基金的特点有____________。 A 收益显著 B 集合投资 C 分散风险 D 专业理财 17、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为____________。 A 一般股票基金 B 高风险股票基金 C 低风险股票基金 D 专门化股票基金 18、与ETF相区别，LOF__________________。 A 不能在交易所交易 B 不一定采用指数基金模式 C 不能进行套利交易 D 申购和赎回
33、均以现金进行 19、下列关于基金当事人及其相互关系的说法中正确的是____________。 A 基金管理人接受基金持有人的委托，负责对所筹集的信托资金进行具体的投资决策和日常管理 B 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责 C 基金持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人 D 基金管理人与基金托管人的关系是相互制衡的关系 20、《中华人民共和国投资基金法》规定，基金披露的信息应保证____________。 A 一致性 B 真实性 C 准确性 D 完整
34、性 21、衍生品的普及从以下方面改变了整个市场结构___________。 A 连接起传统的商品市场和金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分 B 衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场 C 其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌 D 其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 22、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为____________等。 A 金融远期合约 B 金融期货 C 金
35、融期权 D 金融互换 23、中国人民银行公布《远期利率协议业务管理规定》。远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以___________和__________计算的利息的金融合约。 A 基准利率 B 合同利率 C 参考利率 D 市场利率 24、2005年，CME推出了以__________报价和现金结算的人民币期货及期货期权交易。 A 美元 B 港元 C 日元 D 欧元 25、根据选择
36、权的性质划分，金融期权可以分为_____________。 A 牛市期权 B 熊市期权 C 买入期权 D 卖出期权 26、证券的发行、交易活动必须遵循______________的原则。 A 公平 B 公开 C 公正 D 盈利 27、股票发行的定价方式有______________。 A 协商定价 B 一般询价 C累计投标询价 D 上网竞价 28、我国证券交易所的会员大会具有以下职权_____
37、等。 A 制定和修改证券交易所章程 B 选举和罢免会员理事 C 审定对会员的接纳 D 审议和通过理事会、总经理的工作报告 29、我国的中小企业板块实施方案中包括______________原则。 A 审慎推进 B 统分结合 C 从严监管 D 统筹兼顾 30、在代办股份转让系统挂牌的公司大致可分为______________。 A 上市公司非流通股 B 沪、深证券交易所退市公司 C 原NET系统挂牌的和在原STAQ系统挂牌的公司 D非上市股
38、份有限公司 31、《中华人民共和国证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定， 包括_____。 A 增加了公司章程的要求 B 对主要股东资格的限制条件 C 提出了风险管理要求 D 明确要求健全内部控制制度 32、证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务 在______上严格分离。 A 人员 B 信息 C 账户 D 资金、会计核算 33、完善证券公司内部控制机制的原则是_____。 A 健全性
39、 B 合理性 C 制衡性 D 独立性 34、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：_____。 A 向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 B 对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C 要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响 D 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告 35、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，
40、鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：____________。 A 最近3年从事过证券法律业务 B 最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务 C 最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作 D 最近3年接受过证券法律业务的行业培训 36、《中华人民共和国证券法》的核心旨在__________。 A 保护投资者的合法权益 B 维护社会经济秩序 C 维护社会公共利益 D 优化资源配置 37、《中华人民共和国刑法》规定，下列属于操纵证券市场罪的是______
41、 A :单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 B 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的 D 以其他方法操纵证券、期货市场的 38、《证券发行与承销管理办法》关于证券发售的规定有__________。 A 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票 B 公开发行股票数量少于4亿股
42、的，配售数量不超过本次发行总量的20% C 公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50% D 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售 39、证券投资者基金的资金运用限于___________以及国务院批准的其他资金运用形式。 A 银行存款 B 购买国债 C 中央银行债券（包括中央银行票据） D 中央级金融机构发行的金融债券 40、中国证监会市场监管部的主要职责是：__________等。 A :拟订通过证券交易所进行的证券交易、结算、登记、托管
43、的规则、实施细则 B 审核证券交易所及证券登记、托管、结算机构的设立、章程、业务规则，并监管其业务活动审核证券交易所的上市品种 C 组织实施证券交易与结算风险管理 D 会同有关部门管理证券市场基金 三、判断题（每题0.5分 共30分） 1、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。 2、属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。 3、非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场交易。 4、债权一般有明确的还本付息期限，而股票一般没有期限性，因而可以视为无期证券。 5、目前，场内市场与场外市场之间的截然划分依
44、然存在。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现而具有了集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。 6、在一些国家中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，中央银行的股东享有决定中央银行政策的权利。 7、我国社保基金的投资管理方式是，风险小的投资委托专业性投资管理机构进行投资运作，风险较高的投资由社保基金理事会直接运作。 8、我国证券市场现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。 9、股票应由董事长签名、公司盖章。发起人的股票应当标明“发起人股票”的字样。 10、当公司股东将出资交给公司后，股东对其出资财产的所有权就
45、转化为股东权，即股权了。 11、股东参与公司重大决策权利的大小取决于其持有股份数量的多少，只要当该数量达到决策所需要的相对多数时，就能实质性地影响公司的经营方针。 12、不记名股票的转让中，受让人取得股东资格也需要办理过户手续。 13、《中华人民共和国公司法》规定，股票发行价格既可以与票面金额相等，也可以高于票面金额，还可以低于票面金额。 14、股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的期值。 15、公司销售收入增加意味着利润一定增加，股价会随之上涨。 16、通货膨胀对股票价格既有刺激作用，又有抑制作用。 17、债券的流动并不是意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际
46、资本之外。 18、债券利率差异中有部分差异反映了信用风险的大小，高利率是对高风险的补偿。 19、安全性是指债券持有人的收益相对固定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。 20、有些附息债券可以根据合约条款推迟或提前支付定期利率，故称为缓息债券。 21、发行债券的主体比发行股票的主体多。 22、偿还期限在10年或10年以上的国债是长期国债。 23、记账式国债通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本。 24、证券投资基金在美国被称作单位信托基金。 25、证券投资基金反映的经济关系与股票相同，与债券不同。 26、封闭式基金的份额在封闭期内不能赎回，但可以追加申
47、购。 27、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。 28、黄金基金是指以黄金为主要投资对象的基金。 29、ETF的申购是用现金换取ETF份额，赎回时是换回一揽子股票。 30、代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。 31、作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气（温度）指数。 32、内置型衍生工具是指嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具。 33、目
48、前，与我国证券市场直接相关的金融远期交易是全国银行间债券市场的债券远期交易。 34、期货合约设计成标准化的合约是为了便于交易双方进行实物交割。 35、结算所结算制度使期货市场不存在潜在的信用风险，提高了期货市场的流动性和安全性。 36、股票组合的期货是金融期货中最新的一类，是以非标准化的股票组合为基础资产的金融期货。 37、期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 38、证券发行市场是一个发行人向投资者出售证券的市场，通常是没有固定场所的一个无形的市场。 39、上网公开发行方式是指利用证券交易所的交易
49、系统，主承销商在证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的买方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。 40、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。 41、上市证券的每日开盘价是由证券交易所决定的。 42、连续竞价是指在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式。 43、场外交易市场以公开竞价的方式决定交易价格。 44、在代办股份转让系统中，一家公司可以委托多家证券公司作为主办券商代办其股份转让业务。 45、上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180种股票为样本，以它们的发行股数为权数的加权综合股价指数。 46、自2006年1月1日新修订的《证券法》实施，我国对证券公司实行分类管理，分为经纪类和综合类证券公司。 47、证券公司经营自营业务可以以个
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