陈陆微观微观教学手册10垄断.doc

第10章 垄断

一、本章要点
概念（注：*表示中级水平的微观经济学概念，在原教材中没有讲述，但将在补充内容中加以介绍）
市场力量、垄断、行政性垄断、自然垄断、无谓损失、价格歧视、捆绑销售、三级价格歧视、一级价格歧视（完全价格歧视）、二级价格歧视（非线性定价、数量折扣）、立法管制
*垄断厂商利润最大化、*成本加成定价、*额外净损失

原理（注：序号m.n，m代表第几节，n代表原理的序号）
0.1 垄断厂商所拥有的控制价格的这种市场力量将使其征收比完全竞争情况下更高的价格。
1.1 （完全）垄断是指行业内只有一家厂商，这家厂商生产的产品缺少相近的替代品，并且该行业也缺乏潜在的进入者。
1.2 如果企业的平均成本始终随着企业产量的增加而下降，那么这种规模经济就使得整个行业由一个企业生产更有效率，这就导致了自然垄断。 请注意，在这个对于自然垄断的定义中，读者应将其理解为仅仅由纯技术的原因导致了平均生产成本随规模上升而下降。在现实中，由于存在一些制度和行政壁垒，市场上也只有一家生产企业，这时，企业的平均生产成本也可能随规模上升而下降，但这种垄断却不能称之为自然垄断。

2.1 作为价格接受者的竞争性厂商面临的是一条水平的需求曲线。垄断厂商面临的是整个行业需求，因而其市场需求曲线是向右下方倾斜的。垄断厂商的边际收益小于价格。
2.2 垄断厂商在边际收益等于边际成本处选择最优产量，市场需求曲线决定了该产量下的价格。厂商的利润由价格、产量和成本共同决定。
2.3 竞争性市场的行业均衡由行业供给曲线和市场需求曲线的交点决定，而垄断厂商根据边际收益等于边际成本的原则决定利润最大化产量。一个行业一旦由竞争走向垄断，行业的产量会下降，价格则会提高。
3.1 厂商在现实中为了追求更高的利润，可以就同样的商品或服务征收不同的价格，我们称之为价格歧视。
3.2 一级价格歧视是指，垄断厂商按不同的价格出售不同单位的销售量，从而得到所有的消费者剩余。 在教材中，我们没有按一、二、三级价格歧视的顺序来排列内容，主要是出于其经济学含义的易理解性的考虑。在实际教学和学习中，使用者可按自己的习惯来安排。

3.3 二级价格歧视指的是，对不同的购买量垄断厂商采取不同的单价，通常是买得越多，单价越低，但是购买相同数量产品的每个人都支付相同的价格。因此，不是不同的人之间，而是不同的购买量之间存在价格歧视。
3.4 三级价格歧视发生在垄断厂商对不同的人按不同的价格出售产品，但对于特定的个人，单价是固定的。这种价格歧视必须以能够有效区分不同的消费者为前提。
4.1 垄断存在的两方面合理性原因：第一，垄断厂商的高额利润形成了对创新的激励。第二，自然垄断行业在生产上具有规模经济的特点。

二、新增习题
1、如果市场价格超过平均成本，边际收益大于边际成本，垄断厂商多卖1单位时（）
A．对总利润没有影响，但会缩小边际收益和边际成本之间的差额
B．总利润会减少
C．厂商总收益会减少，其数额等于
D．总利润会增加，其数额为，并缩小边际收益和边际成本之间的差额。

2、完全垄断厂商的平均收益曲线为直线时，边际收益曲线也是直线。边际收益曲线的斜率为平均收益曲线斜率的（）
A．倍
B．倍
C．倍
D．倍

3、如果垄断者的长期平均成本超过了市场价格，则厂商将（）
A．停留在这一营业水平上，因为它使得资本得到了一个正常报酬
B．停留在这一营业水平上，尽管其固定成本没有得到补偿
C．歇业并清理资产
D．暂时停业

4、若一个管理机构对一个垄断厂商的限价正好使经济利润消失，则价格要等于（）
A．边际收益
B．边际成本
C．平均成本
D．平均可变成本

5、设垄断者的产品的需求曲线为，以美元计，求
（1）垄断者出售单位产品的总收益为多少？
（2）如果垄断者实行一级价格歧视，垄断者的收益为多少？与不能实施价格歧视相比，消费者剩余减少多少？
（3）如果垄断者可以实行二级价格歧视，对前个单位的商品定价为美元，对后个单位的商品定价为美元。与不能实施价格歧视相比，消费者剩余减少多少？

6、一垄断厂商生产某产品的总成本函数为，产品在实行差别价格的两市场出售，第个市场的需求函数为，在利润极大化的均衡
时，产量为。第个市场需求函数（也假定是直线）上，当价格为均衡价格时的弹性为，试问该厂商的纯利润为多少？

7、根据图10.4中某厂商的线性需求曲线和相应的边际收益曲线，试求：
（1）点所对应的值
（2）点所对应的值

图10.4

8、某垄断厂商欲实行三级价格歧视，他面临两类消费者或者说两个市场，需求函数分别为，。假定该厂商生产的边际成本，则在两个市场上他应该分别如何定价？如果该厂商不能实现价格歧视，即在两个市场上只能定相同的价格，那么这个价格应该是多少？

9、某垄断厂商面临的需求曲线为，其生产成本可以表示为，求厂商最优的定价与产量。

10、假定某垄断厂商在需求曲线上弹性为3处进行生产。现在政府向其征收的从量税，如果厂商面临的需求曲线分别是线性的和不变弹性的，则征税后价格分别会怎样变化？

11、如果一个垄断者短期中在两个分离的工厂生产，总成本函数分别是

这里，，，和都是正数。试证明如果他要从每个工厂生产中实现利润极大，则两厂的必须相等。

12、成为垄断者的厂商可以任意定价，这种说法对吗？

13、垄断厂商一定能保证获得超额利润吗？如果在最优产量处亏损，他在短期内会继续生产吗？在长期内又会怎样？

14、一个垄断厂商面临着一条线性的需求曲线，当全部销售收入上升时，可以断定（ ）
A．在下降，但为正值
B．在上升
C．是负值
D．是常数

图10.5

15、下列哪一个不是垄断厂商实施价格歧视的条件？（ ）
A．必须有不同类的消费者
B．不同类消费者的价格弹性必须不同
C．转售非常困难
D．垄断厂商在所有市场都必须面对一条有弹性的需求曲线
E．垄断厂商必须能够区分出不同类的消费者

16、对垄断厂商而言，在利润最大化点它会确定一个大于边际成本的价格。在下列哪种情况下，垄断厂商的边际成本与价格的差额越小？（ ）
A．需求价格弹性越小
B．需求价格弹性越大
C．它的竞争者的反应越小
D．供给价格弹性越大
E．供给价格弹性越小

三、习题答案
1、D
由于边际收益大于边际成本，所以总利润会增加一个单位的边际收益与边际成本的差额，同时由于卖出的数量的增加，边际收益递减，缩小了边际收益与边际成本之间的差额。

2、A
平均收益为直线时，可以假设为，则，所以
。边际收益曲线的斜率为平均收益曲线的倍。
3、C
由于在长期时垄断厂商的利润，当长期时的平均成本高于市场价格时，厂商的利润为负值，所以厂商应当退出市场。

4、C
经济利润消失说明厂商不亏不损，收支相抵，这种情况就是的情形，此时，价格等于平均成本。

5、解：
（1）垄断者出售单位产品的总收益，已知，所以
美元
（2）方法一：如果垄断者实行一级价格歧视，即对每单位索取不同的价格，则从第单位到第单位的产品价格（都根据计算）分别为，，，，，，，美元，于是垄断者的收益美元。那么，与不能实行价格歧视相比，消费者剩余减少多少呢？消费者剩余的减少（假定用表示）是指消费者愿意支付的钱（在此为美元）与消费者在没有价格歧视情况下所实际支付的钱（在此为美元）之间的差额。从定义中我们知道，与不能实行价格歧视相比，消费者剩余减少了
美元（这种情况是在离散的情况下，为近似的结果。）
方法二：根据图10.5所示，

图10.5 消费者剩余的减少
消费者剩余的减少应该为图10.4所示的三角形面积ABC，，所以与不实行价格歧视相比，消费者剩余的减少量为32。（这种情况是考虑连续的情况，为实际的消费者剩余减少的结果。）

（3）垄断者实行二级价格歧视的总收益为：美元。因此，与不能实行价格歧视相比，垄断者实行二级价格歧视时消费者剩余减少了美元

6、解：当时，，从市场的需求曲线导出并令它等于，即得，，
。已知，又知实行差别价格时
则从公式中得，

时，
所以，利润

7、解：根据图10.4所示，可知该垄断厂商的需求函数为
或，边际收益函数为。
因此，（1）在点上，，
（2）在点上，，

8、解：厂商在两个市场上的反需求函数分别为：
，
。
如果能够实行价格歧视，那么厂商在两个市场上的边际收益分别为：
，
。
根据厂商利润最大化的条件，可以得到：
；
。
实行三级价格歧视时，厂商的利润为：
。
如果厂商在两个市场上只能定相同的价格，那么他面临的总需求函数就是：
，
其边际收益可以表示为：
，
根据可以得到：
。
此时厂商放弃第二个市场，所获利润完全来自第一个市场：
。

9、解：方法一：厂商面临的反需求函数为：
，
则厂商的总收益可以表示为，边际收益为：
。
根据厂商利润最大化的条件，我们可以得到：
，
。

方法二：由题中特殊的需求函数形式，我们可以得到厂商面临的需求价格弹性是一个常数：
。
由垄断厂商最优决策点上边际收益与需求价格弹性的关系，我们有：
，
根据可以直接得到，。

10、解：当厂商面临线性需求函数时，如图10.6所示，假设反需求函数为

则边际收益函数为

简单起见，我们假设线性边际成本函数

这并不影响最终的结果。在征税前，厂商的最优产量满足，即有

此时的商品价格为：
。
已知厂商在需求弹性为3处进行生产，即有

因此，需求函数中的参数满足，即。
政府征收从量税对厂商而言相当于其边际成本增加，即边际成本曲线向上平移个单位，因此边际成本函数变为

此时厂商的最优产量满足，因此

商品的价格为：

因此征税前后价格的变化为：

图 10.6

当厂商面临的是弹性始终等于3的需求曲线时，由垄断厂商最优决策点上边际成本与需求价格弹性的关系：
，
我们可以得到：
。

11、解：该垄断者要从两厂生产中实现利润最大化，则必须使两厂的产量分配满足。从两厂总成本函数中可知，，。由得：。
所以，从而有，而

所以，

12、答：这种说法不完全正确。从理论上讲，垄断者是价格的制定者，其产品没有替代品，其他厂商无法进入垄断行业，厂商是产品的唯一卖者。然而在实际中，如果垄断厂商定价过高，购买量就会下降，从而使总收益和利润下降；其他厂商如看到有丰厚的利润会眼红，尽管没有替代品，但相似的替代品总是会生产的，因而垄断厂商如果定价过高，会使自己产品失去销路，市场被相似替代品夺走；国家也会对垄断厂商的定价加以控制，有些国家会通过制定反垄断法，规定最高限价，或者采用征税等方法加以控制

13、答：垄断厂商并不保证一定能获得超额利润，能否获得超额利润主要取决于社会需求。如果对该产品的需求者能接受垄断厂商制定的大于平均成本（）的价格，那么该厂商能获得超额利润。如果对该产品的需求者只能接受的价格，那么该厂商会发生亏损。出现亏损后在短期内既有可能继续生产，也有可能停止生产。在短期内，若产品价格（）低于平均成本（），但只要还是高于平均可变成本（）的最低点，生产将会继续进行下去。但只要的最小值，则该厂商将会停止生产，如不停止生产，损失会更大，不仅损失全部的固定成本，而且可变成本的一部分也无法弥补。
在长期内，垄断厂商可以建立最适当的工厂规模来生产最好的长期产量。它还可以做广告、提高服务质量等，扩大产品需求量，使需求曲线向右上移动，当然这样也会增加产品的成本，垄断厂商经过综合考虑，发现即使采取这些可能性的措施仍会亏损，在长期就会停止生产。

14、A．如图10.5所示，由于销售收入为曲线和横轴之间的面积，可知当为负值时，该部分的面积（销售收入）将下降。

15、D．垄断厂商对于缺乏价格弹性的消费者群体一般征收较高的价格，因此D并不是垄断厂商实施价格歧视的条件。

16、B．由垄断厂商的边际成本加成定价可知，，那么垄断厂商的边际成本与价格的差额就等于。当需求价格弹性即的绝对值越大的时候，加成数值越小，因此垄断厂商的边际成本与价格的差额越小，选择B。

四、课后思考题：
1. 为什么国内机场的餐饮价格通常都贵得出奇？你认为政府应该鼓励肯德基或麦当劳进驻机场营业吗？

答案要点：机场餐饮价格贵得出奇的原因在于垄断力量的存在。政府应该鼓励有质量保障的厂商进入这个市场，进行竞争，使得消费者可以得到更好的商品和服务。特别是当新进入的厂商提供统一定价的商品时，更有利于加强机场餐饮的竞争。

2. 川剧中的“变脸”不轻易外传，你如何评价这种垄断呢？

答案要点：这样的垄断产生于关键资源的稀缺。垄断使艺人得到了高利润，好的方面，高收益促使新艺术的产生和发展；坏的方面，进入门槛的设立使得该艺术进一步发展完善和传承受到阻碍。在“变脸”有了这么久的历史的现在，这样的垄断是不利的。为促使和保护新艺术的产生，我们固然应该让艺人在早期获得高收益，但是在长期，为促使其进一步完善和发展，应当引入竞争。同时，降低进入壁垒，也有利于扩大市场需求，从长期来说，也有利于提高相关艺人的收益。
在本题中，“变脸”是否是完全垄断的，完全取决于对于“商品”的定义。如果将所讨论的对象局限于“变脸”，那么，对于川剧表演者来说，它就是完全垄断的。但是，实际上，如果将“商品”定义为“戏剧”，或者“艺术”，那么，某种特定的剧种和艺术形式，其市场就接近于完全竞争的。因此，在制定相关的政策时，应该考虑到来自于其他剧种和艺术形式的潜在竞争。
（与本题相关的一个一般的道理是，对于短期的收益和长期的发展，本来就是不完全一致的两个目标，因此，不同的人站在自己的立场上得出的政策可能是矛盾的。）

3. 自然垄断行业的厂商需要阻止潜在的竞争对手进入该行业吗？

答案要点：自然垄断行业的厂商不需要阻止他人的进入。因为自然垄断的形成关键原因是由于市场容量较小，单一厂商提供商品和服务的平均成本比多家厂商提供的平均成本要低。此时，新厂商进入会提高各自生产的平均成本，潜在竞争者没有动力进入该市场。反过来说，如果有厂商以“自然垄断”为理由，从而限制潜在竞争者进入该行业，这种理由都是值得怀疑的。

4. 小灵通曾饱受“技术落后”的责难，但各地消费者却对小灵通的进入大为欢迎。请你对此加以分析。

答案要点：在“小灵通”进入通信市场之前，该市场是一个典型的垄断市场。分析该垄断产生的原因可以发现，该垄断并不是自然垄断。因为垄断在位者为“小灵通”的进入设置重重阻碍，且“小灵通”的进入受到各地消费者的欢迎，“小灵通”的运营商中国电信也从该业务中获取了丰厚的利益。上述现象和种种材料表明，“技术落后”只是地方政府给“小灵通”的进入设置障碍的一个借口。这样的地方保护主义和法律政策导致的垄断是无效率的，不符合经济规律的。消费者用自己的实际行动，“用脚投票”，对替代品“小灵通”的进入表示肯定。现在，“小灵通”又再次面对退市的可能性，这到底是因为技术问题，还是为了减少竞争，值得读者深思。

5. 垄断的无谓损失是如何形成的？

答案要点：垄断的无谓损失主要来自于产量的减少和社会寻租活动等。由于垄断厂商按照边际成本等于边际收益的方式确定产量，而厂商面对的边际收益曲线低于社会对该单位产品的评价——需求曲线，所以从社会角度来讲，对于被减少的产量部分，社会评价高于生产它们的代价，这一差距造成了社会福利的损失。同时，非自然垄断厂商需要游说政府官员或设置行业进入壁垒来保证自己的垄断地位。这样的行为会带来社会成本，却不产生经济产出。
以上分析均假设生产成本在垄断和竞争两种状态下是相同的。此外，在各类垄断企业中，工作人员可能人浮于事，工作效率低下，这会造成生产成本上升。
上述行为均会造成社会福利的无谓损失。

6. 随着“倒闭电厂抄表工年薪10万”、“垄断行业收入高于其他行业10倍”等新闻的出现，垄断行业的高收入问题成为2006年公众关注的焦点之一。此后，江苏电网系统、华电集团、国家电网公司纷纷表示将规范员工工资，有报道甚至称：电力系统正在掀起垄断行业减薪风暴。请你对此加以讨论。

答案要点：对垄断行业员工工资进行规范是正确的，但这并不一定是解决垄断利润和垄断行业高工资问题的核心。首先，谁有独占市场的权力，谁就会获得垄断利润，而这才是垄断行业高工资的关键问题。因此，将地方供电市场的垄断现状打破，形成国家或者区域的大范围市场，引入竞争者，将会有利于市场效率的提高，降低行业垄断利润，从根本上解决问题。第二，加强劳动力市场的竞争也是非常关键的，如果商品市场是垄断的，劳动力市场是竞争的，垄断利润也不会转化成劳动者的高工资。第三，垄断行业为维持其垄断地位，需要向政府部门游说，相当一部分垄断利润可能会以不同的方式转移到政府官员的头上。而在劳动力市场上，如果存在人为设置的进入垄断行业的壁垒，那么，一部分垄断行业的高收入又会通过贿赂、送礼等方式转化成为一些设置壁垒的人的“租金”。因此，监督这部分寻租行为也是很重要的环节。

7. 列举现实生活中各种价格歧视和搭售的例子，并分析其原因。

答案要点：生活中有很多价格歧视和搭售的例子，其中一级价格歧视很难做到，现实中很少出现，其他价格歧视和搭售的行为屡见不鲜。
三级价格歧视：工业用电和民用电的价格是不一样的，安装分时电表的用户在不同时段用电的价格也是不一样的。
二级价格歧视：很多日用消费品的不同大小的包装的单价是不同的，通常购买量越大，单价越便宜。一些健身房对消费者的收费也不同，可以一次次消费，经常去的消费者，也可以办一张年卡，享受更低的单价。
一级价格歧视虽然不多见，但也是有的。比如说一些著名的时装设计师，就可以针对每位请其设计服装的明星收取不同的价格。一个电影明星给不同的商品代言，所收取的代言费也完全可以是不同的。
搭售：不同场次不同内容电影票的捆绑销售；电脑中微软操作系统与网络浏览器IE的搭售。
上述行为的产生，概括而言，是由于厂商想更好地获取垄断利润，充分运用自身掌握的信息和市场力量的结果。

8. 2005年12月22日，国务院国有资产监督管理委员会某领导在新闻发布会上介绍国有资产管理体制改革和中央企业改革发展等方面情况，并答记者问。以下是记者的提问与该领导的回答，请你就该回答加以评论。
[新华社记者：]我们注意到现在央企的盈利大户中很多是垄断企业，而垄断企业对社会公众利益会造成损害，请问怎么协调这方面的关系？谢谢！
[某领导：]这个问题说来话长。这两年国有企业的效益确实比较好。169户中央企业，这两年每年净增加的利润将近1000亿。去年，中央企业上交的税金4665亿元，今年要达到5500亿元，去年的利润是4880亿元，今年中央企业要达到6000亿元。这么好的一个局面中间有很重要的一条原因就是竞争。也可以说我们这些行业当中几乎没有哪一家垄断的。实际上石油、电信、电力已经形成了一个基本竞争的格局，而且这些企业的主要资产都在上市公司。准确地说，他们的股权已经多元化、社会化。所以，在经济全球化的今天，怎么来看待垄断，我想这个含义跟以前已经不一样了。

答案要点：上述领导的回答在两个方面是有所偏颇的。其一，他认为中央企业利润的提高来源于竞争，这是不准确的。企业利润的提高，一方面可以是自己努力经营，提高经济效率的结果；另一方面也可以是由于掌握市场力量，占有垄断地位从而占有垄断利润的结果。竞争本身并不能产生利润，只会降低利润。并没有经验证据可以证明，中央企业管理经营的水平比其他企业高明，但是很多中央企业具有垄断地位却是人们的共识。因此，将利润归结为竞争，是不够准确的。
其二，股权的多元化并不能说明这些企业的垄断性质发生了改变。一个企业垄断与否，关键是看它拥有的市场力量。在公司所有权方面发生了多元的变化并不直接影响其在商品市场上的垄断力量。只有切断企业与政府行政权力的联系，放开市场准入壁垒，让企业公平地竞争、独立地经营，这才可能形成一个有效率的市场。

9.有人发现，在中国农村实行合作医疗制度后，那些医疗保险的定点医院的医药价格有所上涨。请问如何解释这种现象？在构建医疗保险制度的过程中，如何有效地控制医药价格？

答案要点：这个现象与定点医院获得的市场力量有关。在中国农村，没有推行农村合作医疗制度之前，虽然医疗保障是不够的，但不同的医疗服务提供者之间却存在着竞争关系。而推行农村合作医疗之后，医疗保险的定点医院数目有限，这样就导致被确定的定点医院拥有了一定的市场力量。定点医院凭借其市场力量提高医药价格，以获取更多的利润。若要有效地控制医药价格，方法之一是让更多的医院和药店进入这个市场。当市场上的竞争者增多，定点医院拥有的市场力量下降时，他们会努力提供更好的服务和更低的价格。
习题及答案10-13