陈陆微观微观教学手册11寡头与垄断竞争..doc

第11章 寡头与垄断竞争

一、本章要点
概念（注：*表示中级水平的微观经济学概念，在原教材中没有讲述，但将在补充内容中加以介绍）
不完全竞争、寡头、寡头垄断、垄断竞争、双头垄断、产量竞争（联合定产、产量竞争）、价格竞争（联合定价、价格领导）、剩余需求曲线、策略互补、策略互替、合谋、卡特尔、默契合谋、掠夺性定价、霍特林模型、萨洛普模型
*多个摊主线性城市模型、*追随者的利润最大化、*反应曲线、*领导者的利润最大化、*古诺均衡、*斯塔克伯格均衡、*伯川德均衡、*多个厂商的古诺均衡、*卡特尔均衡

原理（注：序号m.n，m代表第几节，n代表原理的序号）
1.1 介于完全竞争与垄断之间的市场结构在经济学中被称为不完全竞争。
2.1 古诺模型是双头垄断市场联合定产的经济学模型，双方事先只能通过猜测对方的产量来确定自己的最优产量，因而均衡的结果是双方的均衡产量相同。
2.2 斯塔克伯格模型是双头垄断市场产量领导的经济学模型，率先制定产量计划的领导者具有先动优势，均衡的结果是产量领导的领导者会选择更高的产量，而后动的追随者不得不选择更低的产量。
2.3 伯川德模型是双头垄断市场联合定价的经济学模型，模型分析的是生产同质产品的厂商同时进行价格决策，均衡的结果是两个厂商都按边际成本制定价格。
2.4 双头垄断市场价格领导的经济学模型分析的是领导者首先决定价格，追随者接受价格并选择最优产量水平，这里领导者可以把自己当做一个垄断者，面对的需求曲线是总的市场需求曲线扣除了追随者产量之后的“剩余需求曲线”。
2.5 在产量竞争下，厂商的策略是确定自己的产量水平，此时厂商之间往往表现出策略互替，竞争对手的减产会使厂商作出增加产量的决策；在价格竞争下，厂商的策略是确定自己的价格水平，此时厂商之间往往表现出策略互补，竞争对手的降价会使厂商作出降低价格的决定。
3.1 在寡头垄断行业，由于产量和价格决策容易被同行察觉，厂商间容易达成合谋。通过合谋，垄断厂商会通过限制产量提高价格或者共同维持较高的价格。以正式协议的形式共同限制产量从而提高价格的厂商联盟被称为卡特尔。
3.2 由于正式的合谋行为很可能受到法律的严惩，厂商便寻求借助于默契合谋来减少竞争。默契合谋是指厂商之间为了避免竞争，特别避免恶性竞争而达成一种默契并付诸实践。
3.3 掠夺性定价是排挤竞争对手的一种手段。实施掠夺性定价的厂商先以极低的价格排挤掉竞争对手，一旦成为垄断者就会再次提高价格赚取垄断利润。
4.1 垄断竞争厂商由于进行产量或价格决策时不必考虑行业内其他厂商的反应，在短期厂商面临的是一条不变的向右下方倾斜的市场需求，并根据边际收益等于边际成本的原则确定利润最大化的产量。在长期，由于垄断竞争行业在长期内可以自由进入与退出，直到厂商的利润为零将不再有新的进入者，行业达到长期均衡。
4.2 从社会最优的角度来讲，垄断竞争行业低效率的表现是厂商的产量偏低、产能过剩。
5.1 线性城市的霍特林模型是反映产品差异的区位模型转换为厂商的选址问题；萨洛普创立的圆形城市的区位模型表明，完全重叠的垄断竞争市场也可能提供差异化的产品。借助区位模型，我们可以更为方便地分析厂商的产品差异化竞争。

二、新增习题
1、垄断竞争厂商长期均衡点上，长期平均成本曲线处于（）
A．上升阶段
B．下降阶段
C．水平阶段
D．以上三种情况都可能

2、按照古诺模型，下列哪一种说法不正确？（）
A．双头垄断者没有认识到他们的相互依赖性
B．每个双头垄断商都假定对方保持产量不变
C．每个双头垄断者假定对方的价格保持不变
D．均衡的结果是稳定的

3、一个卡特尔要使利润极大，必须（）
A．使每个厂商的边际成本等于行业的边际收益
B．给每个厂商分配一产量定额
C．厂商间有某种分配利润的制度
D．以上都对

4、在价格领导制中，支配厂商以外的中小厂商在出售它们所愿意出售的一切产量以后，市场需求量与中小产量的差额由支配厂商来补足，说明支配厂商定价时（）
A．没有考虑中小厂商利益，而只考虑自己利益，因而只能让中小厂商先售卖B．支配厂商首先考虑的是中小厂商利益，因此让他们先出售
C．支配厂商既考虑自己利润极大，又考虑中小厂商能得到合理利润
D．以上几种情况都可能

5、在垄断竞争行业，竞争是不完全的，因为（ ）
A．每个厂商面对着一条完全有弹性的需求曲线
B．每个厂商做决策时都要考虑其竞争对手的反应
C．每个厂商面对着一条向下倾斜的需求曲线
D．厂商不通过边际成本等于边际收益来最大化利润
E．厂商得到正的利润

6、垄断竞争区别于寡头在于（ ）
A．在垄断竞争中，厂商不需要考虑其竞争对手的反应
B．在寡头中，不存在竞争
C．寡头是不完全竞争的一种形式
D．在垄断竞争中，厂商面临着的需求曲线是向下倾斜的
E．在寡头中，价格高于边际成本。

7、假设有两个寡头垄断厂商的行为遵循古诺模型，它们的成本函数分别为

这两个厂商生产一同质产品，其市场需求函数为

根据古诺模型，试求
（1）厂商1和厂商2的反应函数；
（2）均衡价格和厂商1和厂商2的均衡产量；
（3）厂商1和厂商2的利润

三、新增习题答案

1、B
垄断竞争市场上的厂商的长期均衡时，边际成本等于边际收益，切主观需求曲线与实际需求曲线相切，因而只能盈亏平衡。因此，此时处于长期成本曲线的下降阶段。

2、C
古诺模型中的双头垄断者能够及时了解市场需求，它们在决定自己产量时都假定竞争对手不会改变原有的产量,因此两者没有意识到相互的依赖性，而古诺模型的核心是双头垄断者假定竞争对手的产量不变，而不是价格不变。

3、D
卡特尔是一个行业的独立厂商之间通过对有关价格、产量和市场划分等事项达成明确协议而建立的组织，是寡头垄断行业中各厂商用公开方式相互勾结，以达到协调行动的一种形式，其主要任务一是为各成员厂商的同质产品规定统一价格，二是在各成员厂商之间分配产量。

4、C
支配型厂商价格领导制中，某一在行业中占支配地位的大厂商和一群小厂商同时并存。支配厂商可以确定一个市场价格，既使得自己利润极大化，又使得其他厂商能销售他们所希望的全部产量。其他厂商由于没有市场支配力量，便会像完全竞争市场厂商那样行动，以既定的价格（由支配厂商确定的价格）作为他们一条水平需求曲线，然后按边际成本等于价格来确定自己均衡产量。这些中小厂商这样做时，可以得到合理的利润，避免独自定价可能遭到的风险，这些中小厂商出售它们所愿意出售的一切产量以后，市场需求量与中小厂商产品的差额则由支配厂商补足。

5、 C
6、 A

7、解：
（1）为求厂商1和厂商2的反应函数，先要求此两厂商的利润函数。已知市场需求函数为
，可知，而市场总需求量为厂商1和厂商2产品需求量之总和，即，因此。由此求得两厂商的总收益函数分别为，
，于是。两厂商的利润函数分别为

此两厂要实现利润最大化，其必要条件是

得，因此这是厂商1的反应函数，
同样地，可求得这是厂商2的反应函数。

（2）均衡产量和均衡价格可以从此两个反应函数（曲线）的交点求得。为此，可将上两反应函数联立求解
{
从求解方程组得，，，

（3）厂商1的利润
厂商2的利润

四、课后思考题：
1. 国美和永乐有大量的市场重叠地区，在上海双方门对门的店面就达到了21家之多。在国美宣布并购永乐的第二天，苏宁在上海开始大规模招聘零售人才。你认为国美永乐的合并与苏宁的大规模招聘存在因果关系吗？

答案要点：这两个行为之间存在着一定的因果关系。国美与苏宁所在的电器零售业是一个产量竞争的寡头垄断市场。市场规模较大的电器零售商在与上游的厂商的谈判中具有更强的谈判实力，可以使其获得更大的市场力量和更多的垄断利润。当国美并购永乐之后，可以预期，一些重叠地区的门店可能被合并，这就会引起苏宁扩大规模的举动。

2. 1996年，四位以色列青年发明了ICQ ——一种网络聊天软件。此后，类似功能的软件不断产生。到了2006年，这种后来被称为即时通讯的小软件成为互联网沟通与传播理念最为完美的体现方式，经过多年的优胜劣肽，在中国国内就形成了QQ、MSN Messenger（后被更名为Windows Live Messenger）、雅虎通、Skype、Google Talk等多家竞争的格局。此类软件通常是免费的，其盈利的大部分来自于客户端内置的各种无限增值服务。2006年，中国移动表示将在年底前终止与各类即时通讯软件的合作，转而推出自己的即时通讯软件“飞信”。请你对此加以评论。

答案要点：中国移动的这一行为是将其在移动通信市场上的垄断力量在网络聊天软件上进行延伸和拓展。中国移动终止与其他软件合作的行为，事实上使得需要在手机和电脑间通信的用户几乎只能选择“飞信”。

3. 为什么世界石油市场的需求下降和非欧佩克成员国石油产量的增加会使欧佩克更难维持卡特尔协议。

答案要点：世界石油供应的市场是一个寡头垄断的市场，同时欧佩克的合谋是一个不稳定的合谋。当世界石油市场的需求下降，非欧佩克成员国石油产量增加时，欧佩克国家面对的石油需求是下降的。此时欧佩克国家若仍按照协议出售石油，他们的均衡产量由他们面对的供给和需求曲线确定。此时欧佩克国家的总产量下降，总利润下降。欧佩克各国很难接受下降的盈利水平，违背协议提高产量的意愿更强了。因此卡特尔协议的维持就更难了。

4. 快速食品是一个垄断竞争行业，原本处于长期均衡状态，后来有媒体报道称最新科学研究发现快速食品不利于人体健康。这一消息会使该行业产生怎样的变化？

答案要点：对该行业的影响要分短期和长期来看。由于该市场原先是一个长期均衡的垄断竞争市场，所以厂商的平均成本应当等于商品价格。当新研究的不利消息传出时，会减少消费者总需求。短期而言，市场上没有厂商的进入和退出。在每个厂商所面对的消费者需求和厂商的边际成本、平均成本曲线上，由新边际收益和新边际成本确定产量，消费者对边际产量的评价小于厂商提供该产品的平均成本，但仍高于边际成本。厂商只能按照消费者评价出售商品，从而在短期厂商会亏本，但仍然处在生产经营状态。
长期而言，在这个亏本的垄断竞争市场上，会发生厂商数量的调整。有一部分厂商会退出这个市场。整个市场的需求在剩余的厂商间分配，每个厂商面对的消费者需求又会上升。直至该市场回到了新的长期均衡。每个厂商的平均成本再次与商品价格相等。

5. 2007年上海市政协会议中有一个提案：应限制手机套餐数量，不损害老用户利益。请你对此加以评论。

答案要点：手机套餐数量的增加，并不会损害老用户的利益，反而会使消费者有更多的选择。但也必须认识到，手机套餐种类的增加是厂商运用价格歧视和捆绑销售的手段之一。并且，名目繁多的手机套餐使一部分消费者难以清晰地比较运营商的服务价格到底是高是低，这在一定程度上限制了厂商间的竞争。因此，是否应当限制手机套餐数量就需求视具体情况而定。（需要特别提醒读者的是，由于中国的市场经济脱胎于充满政府管制的计划经济，因此，从总体上来说，中国政府对于市场的干预是太多了，而不是太少了。政府在增加对于市场的管制时，一定要慎重考虑其对社会福利的影响。）
习题及答案11-5