项目监理规划及实施细则管理办法05(修改).doc

文件编号：CS-ZY-JL 版次2.1 项目监理规划和实施细则管理办法 实施日期2011.6.8 第 13 页
1．目的
建立项目监理规划和实施细则的制订（更改）、审核、批准、分发和归档管理方法，确保项目监理文件有效、规范、适用和具有可追溯性。
2．适用范围
适用于项目监理规划和实施细则的制订（更改）、审核、批准、分发、归档等活动的部门和个人。
3．术语
(无)
4．职责
4．1 项目总监理工程师主持制订项目监理规划。
4．2 公司监理部和公司技术负责人分别负责项目监理规划的审核和批准。
4．3 项目专业监理工程师负责制订项目监理实施细则。
4．4 项目总监理工程师负责项目监理实施细则的审核批准。
4．5 项目监理部负责项目监理规划报送。如项目监理实施细则需分发，其范本由项目监理部向经营管理部领取。
5．内容
5．1 流程图
5．1．1 项目监理规划发行流程（附图1）
5．1．2 项目监理实施细则发行流程（附图2）
5．2 项目监理规划的制订（更改）、审核和批准
5．2．1 项目监理规划编制（更改）
5．2．1．1项目监理规划编制（更改）时间及要求：一般应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制。项目监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，应具有可操作性。
5．2．1．2项目监理规划编制主要依据：
（1） 建设工程的相关法律、法规及项目有关审批文件；
（2） 与建设工程项目有关的规范标准、设计文件及技术资料；
（3） 监理大纲、委托监理合同文件以及与建设工程项目相关的合同文件等。
5．2．1．3项目监理规划应包括以下主要内容：
工程项目概况；监理工作范围；监理工作内容；监理工作目标；监理工作依据；项目监理机构组织及人员配备计划；监理人员岗位职责；监理工作程序；监理工作方法与措施；监理工作制度；监理设施；其他必需内容。
5．2．1．4项目监理规划编制方法与要求：
（1） 项目监理规划由总监理工程师组织专业监理工程师编制，一般宜在结合公司作业文件[监理规划]基础上进行编制。必要时可不参照[监理规划]，但项目监理规划内容及监理工作标准不得低于公司作业文件[监理规划]的相关要求。
（2） 项目监理规划的文件格式应参照公司作业指导书一般格式：文件编号“CS-ZY-JL－项目名称缩写”，文件名称“ 项目名称 监理规划”，文件发布及实施日期按实际时间，版次为“1.0”、“1.1”……。项目监理规划的封面采用公司统一封面。
5．2．2项目监理规划的审核与批准：
项目监理部负责填写〈监理规划报审表〉附项目监理规划，报公司监理部负责人审核。监理部负责人对项目监理部所报项目监理规划进行审核，并在〈监理规划报审表〉上签署审核意见，公司技术负责人对项目监理规划进行批准，并签署<监理规划修订报审表>，而后报公司经营管理部盖单位公章。
5．2．3监理工作实施过程中，如实际情况或条件发生重大变化，需要调整监理规划时，总监理工程师应组织专业监理工程师研究修改，并按上述规定报批。
5．3项目监理实施细则编制（更改）与审批
5．3．1项目监理实施细则编制（更改）
5．3．1．1在开展监理工作之前，项目专业监理工程师应编制监理实施细则。监理实施细则的编制应结合项目的专业特点，做到详细具体，具有可操作性。
5．3．1．2监理实施细则编制主要依据：
（1） 已批准的监理规划；
（2） 与专业工程相关的规范标准、设计文件和技术资料；
（3） 施工组织设计等。
5．3．1．3监理实施细则应包括以下主要内容：
（1） 专业工程特点；
（2） 监理工作的流程；
（3） 监理工作的控制要点及目标值；
（4） 监理工作的方法及措施等。
5．3．1．4项目监理实施细则编制（更改）方法与要求：
（1） 项目监理实施细则的编制（更改）工作由专业监理工程师负责进行。项目监理实施细则制订（更改）是在公司专业实施细则（范本）基础上，通过补充、更改和完善（特别是专业工程特点内容）而形成。监理细则报审表与相关实施细则配套成册即形成项目的监理实施细则，并采用公司统一封面格式。
（2） 必要时，项目监理部也可不参考各专业监理实施细则（范本），由专业监理工程师自行编制项目各专业监理实施细则，但项目监理实施细则中工作标准不得低于各专业监理实施细则（范本）文件的监理工作质量标准及要求。
5．3．1．5在监理工作实施过程中，项目监理实施细则应根据实际情况进行补充和完善。
5．3． 2项目监理实施细则的批准
制订（更改）项目监理实施细则的专业监理工程师负责填写〈监理实施细则报审表〉，报项目总监理工程师审核批准。项目总监理工程师对项目监理实施细则内容进行审核同意后，在〈监理实施细则报审表〉上签署批准意见。
5．4 项目监理规划和实施细则的文件分发和归档。
5．4．1 项目监理规划经批准盖章后、项目监理实施细则经项目总监理工程师批准同意后，由项目监理部登录于〈监理收发文登记表〉并负责分发。
5．4．2 项目监理规划应在召开第一次工地会议前分发给建设单位，项目监理规划和项目各专业监理实施细则可不提供给施工单位，但应按照[开工监理实施细则]的要求进行监理交底；如需要，与项目监理有关的单位可与项目监理部联系查阅，但不得复制或外借。如有特殊情况，应以〈联络单〉形式报管理者代表批准后对外分发。对外分发的公司范本文件，项目监理部应向经营管理部办理领取手续后对外分发，原则上在工程竣工后应当收回；如无法收回，应以〈联络单〉形式向经营管理部报告处理。
5．4．3 〈监理实施细则修订一览表〉和〈监理规划和实施细则报审表〉文件原件由项目监理部在监理工作结束后随归档资料一并交经营管理部归档保管。
5．5 制订（更改）监理规划和实施细则（范本）按[文件控制程序]执行。
6．相关文件
6．1工程监理管理程序 （NO：CS-CX-07）
6．2工程技术人员岗位资格作业指导书 （NO：CS-ZY-JG-05）
6．3开工监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-01）
6．4检查验收监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-02）
6．5技术与质量问题处理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-03）
6．6进度控制监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-04）
6．7投资控制监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-05）
6．8安全监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-06）
6．9地基与基础工程监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-07）
6．10主体工程监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-08）
6．11屋面工程监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-09）
6．12装饰工程监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-10）
6．13给排水工程监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-11）
6．14电气工程监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-12）
6．15智能化工程监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-13）
6．16通风与空调工程监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-14）
6．17电梯工程监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-15）
6．18节能工程监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-16）
6．19测量监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-17）
6．20保修阶段监理实施细则 （NO：CS-ZY-JL-18）

7．应用表单
7．1 监理实施细则报审表（NO：CS-BD-JL-03）
7．2 监理规划报审表（NO：CS-BD-JL-04）
7．3 监理收发文登记表（NO：CS-BD-JL-10）
7．4 监理规划（封面页）（NO：CS-BD-JL-01）
7．5 监理实施细则（封面页）（NO：CS-BD-JL-02）

监理规划发行流程（附图1）
监理合同签订和收到设计文件后

总监理工程师主持编写（更改）

监理部负责人审核

审核通过？
NO

OK

公司技术负责人

NO
批准否？

OK

经营管理部（签章登记）

项目监理部

项目监理部登录分发
副本

监理合同结束
原本
报送建设单位

综合部存档、保管

项目监理实施细则发行流程（附图2）

项目监理规划批准认可后

专业监理工程师负责编写（更改）

总监理工程师审核批准

NO
批准否？

OK

项目监理部

登录分发

副本

原 本

分发给需要单位（部门）
结 束

综合部存档、保管

监理规划报审表
编号：
项目名称

建设单位

现将〈监理规划〉报公司授权部门负责人核准。
附：监理规划

________________ ________ ______________ _______
专业监理工程师 日 期 总监理工程师 日 期
监理规划修订内容审核意见：

_______________ ________
监理部负责人 日 期
监理规划修订内容批准意见：

_______________ ________
技术负责人 日 期
表单编号：CS-BD-JL-04 实施日期：1999.09.01

长 实 监 理 编号：CS-ZY-JL-

（ ）
监 理 规 划

工程名称_____________________________
项目总监
审 核
批 准
监理单位(盖章)厦门长实工程监理有限公司

表单编号：CS-BD-JL-01 实施日期：1999.09.01

监理规划报审表
编号：
项目名称

建设单位

现将〈监理规划〉报公司授权部门负责人审核、批准。
附：监理规划

________________ ________ ______________ _______
专业监理工程师 日 期 总监理工程师 日 期
监理规划修订内容审核意见：

_______________ ________
监理部负责人 日 期
监理规划修订内容批准意见：

_______________ ________
技术负责人 日 期
表单编号：CS-BD-JL-04 实施日期：1999.09.01

长 实 监 理 编号：CS-ZY- XZ-工程名称

监理实施细则
工程名称
建设单位
总监理工程师
编制人
编制时间

编制单位 厦门长实工程监理有限公司
******* 项目监理部

表单编号：CS-BD-JL-02 实施日期：1999.09.01
监理实施细则（修订）报审表
编号：
项目名称

建设单位

现将项目监理实施细则报项目总监审批：
附件：1、***细则
2、***细则
3、**细则
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.
.
.
.
.

___________ _______ ______________ _______
监理工程师 日 期 监理工程师 日 期
监理实施细则（修订）内容审批意见：

_______
总监理工程师 日 期
表单编号：CS-BD-JL-03 实施日期：2001.08.01

目 录

1.***细则…………………………………………………………….03
2.***细则…………………………………………………………….05
3.***细则…………………………………………………………….
4.***细则…………………………………………………………….
5.
6.
7.
8.

厦门长实工程监理有限公司 13