DCC文件管控作业培训教材-JHPPT课件.pptx

ISO9001:2008、ISO14001:2015、TS16949:2009YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三1纲要文控文控职责文控范文控范围文件文件级别受控文件受控文件类型型文件文件编制、制、审批批权限限文件文件编号号文件文件发行、修行、修订、作、作废、遗失失处理流程理流程文件分文件分类整理、整理、检索、保存索、保存记录的填写、整理、的填写、整理、检索、保存索、保存YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三2文控职责 对对公司公司公司公司/部部部部门门文件的文件的文件的文件的编编制、制、制、制、审审核、批准、核、批准、核、批准、核、批准、发发放、保管、使用、放、保管、使用、放、保管、使用、放、保管、使用、更改、更改、更改、更改、标识标识、回收和作、回收和作、回收和作、回收和作废废等全等全等全等全过过程程程程进进行控制，确保各相关行控制，确保各相关行控制，确保各相关行控制，确保各相关场场所所所所使用的文件均使用的文件均使用的文件均使用的文件均为为有效版本。有效版本。有效版本。有效版本。按按按按规规章章章章办办事；事；事；事；按文件控制程序按文件控制程序处理文件理文件,并按要求分并按要求分发文件到每个部文件到每个部门；控制文件及控制文件及编号；号；确保所有确保所有发出的受控文件均有出的受控文件均有“受控文件受控文件”印章，此印章复印印章，此印章复印无效；无效；确保确保现场所使用的文件均所使用的文件均为有效版本，作有效版本，作废文件撤出文件撤出现场；对部部门文件文件进行分行分类整理、整理、检索、保存；索、保存；YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三3范范围APPLICATION申申请/编制制APPROVALAPPROVAL批准批准批准批准ISSUANCEISSUANCE发发行行行行CANCEL取消取消RECALL回收回收UPDATE更新更新RETENTION保留保留CHECK检查/审核核文件控制范文件控制范围YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三4需形成文件的信息需形成文件的信息&证据据NO标准条款准条款形成文件的信息形成文件的信息14.3确定质量管理体系的范围质量管理体系范围：产品和服务、删减的验证方法24.4质量管理体系及其过程必要的方式保留维护体系及过程的文件信息（原手册程序文件）35.2质量方针质量方针46.2质量目标及其实施的策划质量目标57.1.5监视和测量资源提供监视和测量设备满足使用要求的证据67.2能力提供能力的证据78.1运行策划和控制确信过程按策划的要求实施的证据88.2.3与产品和服务有关要求的评审评审与产品和服务有关的要求的结果98.3.5设计和开发的输出组织应保留来源于设计和开发过程的文件信息108.3.6设计和开发变更保留设计和开发过程用到的文件信息118.4.1总则组织应保留绩效、外部供者再评估的测评和监控结果的文件信息128.5.1产品生产和服务提供的控制b)必要时，获得表述活动的实施及其结果138.5.2标识和可追溯性在有可追溯性要求的场合，控制产品的唯一性标识，并保持形成文件的信息。148.5.6变更控制变更的评价结果、变更的批准和必要的措施158.6产品和服务的放行在形成文件信息中指明有权放行产品以交付给顾客的人员168.7不合格产品和服务不合格品的性质以及所采取的任何措施的信息包括让步179.1.1总则提供“监视和测量活动结果”的证据。189.2内部审核提供审核方案实施和审核结果的证据”199.3管理评审提供管理评审的结果及采取措施的证据。2010.2不符合与纠正措施不符合的性质及随后采取的措施、纠正措施的结果YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三5文件文件级别1)1)手册手册手册手册(manualmanual-MA-MA)质质量、量、量、量、环环境、境、境、境、职业职业健康健康健康健康 主要功能是将管理主要功能是将管理主要功能是将管理主要功能是将管理层层的方的方的方的方针针及目及目及目及目标标以文件形式告以文件形式告以文件形式告以文件形式告诉诉全全全全体体体体员员工或工或工或工或顾顾客客客客2)2)程序文件程序文件程序文件程序文件(procedure-PRprocedure-PR)文件控制程序文件控制程序文件控制程序文件控制程序 是指是指是指是指导员导员工如何工如何工如何工如何进进行及完成手册内容所表达的方行及完成手册内容所表达的方行及完成手册内容所表达的方行及完成手册内容所表达的方针针及及及及目目目目标标的文件的文件的文件的文件3)3)支持文件支持文件支持文件支持文件 (work instruction-work instruction-WIWI)SOP)SOP，SIPSIP，岗岗位要求位要求位要求位要求 详细说详细说明特定作明特定作明特定作明特定作业业是如何运作的关系是如何运作的关系是如何运作的关系是如何运作的关系4)4)记录记录表格表格表格表格(record-RErecord-RE)是用于是用于是用于是用于证实产证实产品或服品或服品或服品或服务务是如何依照所定要求运作的文是如何依照所定要求运作的文是如何依照所定要求运作的文是如何依照所定要求运作的文件件件件YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三6受控文件受控文件类型型手册程序文件操作规程作业指导书企业标准检验标准APQPFMEA表格年度质量目标目标、指标及管理方案年度培训计划岗位职责要求工程/工艺更改书外部客户文件年度内外审资料年度管理评审YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三7文件文件编制、制、审批批权限限具体参照本司文件具体参照本司文件编制及管理制及管理实施施办法法规定定执行行文件文件类型型编制、修制、修订、废止止编号提供号提供审核核批准批准备案部案部门文件分文件分发、回收回收手册文件手册编写小组DCC文控中心管理者代表总经理DCC文控中心DCC文控中心程序文件手册编写小组/各部门DCC文控中心管理者代表总经理DCC文控中心DCC文控中心标准化文件技术研究院技术工程部DCC文控中心职能部门专业标准化管理师总工程师总部技术部长总经理DCC文控中心DCC文控中心公司管理类文件综合管理部行政人力资源部DCC文控中心职能部门主管/部长/厂长/总经理/主任会审管理者代表总经理总裁办主任总裁DCC文控中心DCC文控中心部门管理类文件权责部门经办人员DCC文控中心部门负责人管理者代表总经理总裁办主任总裁DCC文控中心DCC文控中心表单权责部门经办人员DCC文控中心部门负责人管理者代表DCC文控中心DCC文控中心YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三8文件编号原则第一、二第一、二级文件文件编码规则YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三9文件编号原则第一、二第一、二级文件文件编码规则NO.文件类型公司总部代码分公司代码权责部门代码,共同运用的,则以PU(Public use)表示具体见第5.6.6系列条款顺序号举例1QEM手册文件总部HM或浙江ZJ或珠海ZH或苏州SZ或天津TJ或甘肃GS或等所在省、市的拼音,泰国TCPU公共运用 001-999QEM/HMPU001/A1质量环境手册2QEP程序文件DC001-999QEP/HMDC-001/A1 QEP/HMIM-014/A1文件与资料控制程序化学品管理程序YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三10文件编号原则第三第三级文件文件编码规则 具体参照本司文件具体参照本司文件编制及管理制及管理实施施办法法规定定执行行YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三11文件编号原则第三阶文件编码规则NO文件类型分公司/分厂与车间组织代码分公司或车间代码权责部门代码组织职能特性代码产品类型顺序号例如/参考1技术指导类文件WICZJ/ZH/TJ/GS参照文件编制及管理实施办法表5执行网板WB网片WP超细过滤器CX贯流GL轴流ZL离心LX涡轮WL金属风轮FL缝制网板FZ硅芯管GX阻沙网ZS新材料CL001-999WIC/ZHJC-FL001/A1ZY/QC/JC/SC/JS2管理类文件MSC公司总部代码分公司代码分厂与车间组织代码权责部门代码组织职能特性代码/001-999MSC/ZJIM-001/A1 废水管理方案HM/ZJ/ZH/TJ/GSQC/HR/MF等第四阶文件编码规则 NO文件类型公司总部代码及各分公司和分厂与车间组织代码权责部门代码组织职能特性代码,公用表单可用PU表示顺序号例如/参考1四级文件代码HM/ZJ/ZH/TJ/GS具体参照5.6.4 公司各职能管理部门和管理部门组织职能之特性代码001-999FRC/ZJDC-001/A文件制定/修订/废止申请表FRCDC/HR/MF/MR/IA等YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三12文件文件发行、修行、修订、作、作废、遗失失处理流程理流程流程流程图具体参见文件与资料控制程序第8章职责权限限相关相关说明明工作表工作表单各部门各职责部门编制文件文件编制表格DCC文控中心管理类文件向企业办索取编码，技术类文件向知识产权部索取编码/分管领导管理类文件提交分管领导审核，体系类文件提交管代审核，技术类文件提交技术部/知识产权部审核/分管领导总经理管理类文件可由分管领导批准/总经理批准；体系类文件及技术类文件由总经理批准；/CC文控中心管理类、体系类文到企业办备案；技术类文件到知识产权部备案；受控文件需盖受控印章后下发；/编制部门文件备案后，编制部门将批准后文件下发到相关联部门；有作废文件的，同时收回作废文件；文件分发回收记录权责部门1.文件修订由文件中涉及到的权责部门提出，并填写文件更改申请通知单说明修订原因；2.文件修订原因得到编制部门或相关领导同意后进行文件修订；文件更改申请通知单编制部门2.1 当出现文件需作废时，编制部门提出文件/记录销毁申请表，说明原因，提交申请；文件/记录销毁申请表分管领导总经理2.2 文件/记录销毁申请表提交分管领导审核，上一级领导批准；文件/记录销毁申请表编制部门DCC2.3 各文件编制部门负责回收下发的作废文件；技术类文件由知识产权部回收；公司管理类文件及体系文件由企业办回收；文件分发回收记录DCC文控中心2.4 对回收后的作废文件，DCC要及时销毁，并注销相应文件编号；文件/记录销毁申请表使用部门3.1 文件使用部门当出现文件遗失时，可说明原因，并提出申请；DCC文控中心3.2 权责部门和人员负责审核，并提交申请；3.3根据申请重新发放文件，并做好发放登记；文件分发回收记录YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三13记录填写、整理、检索记录记录:记录记录是是是是记载过记载过程状程状程状程状态态和和和和过过程程程程结结果的文件，是果的文件，是果的文件，是果的文件，是质质量管理体系文件的一个重要量管理体系文件的一个重要量管理体系文件的一个重要量管理体系文件的一个重要组组成部分成部分成部分成部分.所所所所谓过谓过程状程状程状程状态态主要主要主要主要针对产针对产品品品品质质量的形成量的形成量的形成量的形成过过程和体系的运行程和体系的运行程和体系的运行程和体系的运行过过程，而程，而程，而程，而过过程程程程结结果果果果则则是指体是指体是指体是指体系运行效果和系运行效果和系运行效果和系运行效果和产产品品品品满满足足足足质质量要求的程度。量要求的程度。量要求的程度。量要求的程度。根据根据根据根据记录记录的上述特性，的上述特性，的上述特性，的上述特性，记录记录在在在在组织组织的的的的质质量管理体系中量管理体系中量管理体系中量管理体系中发挥发挥着重要的作用。着重要的作用。着重要的作用。着重要的作用。质质量量量量记录记录：质质量量量量记录记录是体系文件的是体系文件的是体系文件的是体系文件的组组成部分。成部分。成部分。成部分。质质量量量量记录记录是是是是对产对产品达到所要求的品达到所要求的品达到所要求的品达到所要求的质质量和量和量和量和质质量体系有量体系有量体系有量体系有运行的运行的运行的运行的证实证实。对对需要控制的需要控制的需要控制的需要控制的质质量量量量记录记录，可分，可分，可分，可分为为下列两种下列两种下列两种下列两种类类型：型：型：型：1)1)与与与与质质量体系运行有关的量体系运行有关的量体系运行有关的量体系运行有关的记录记录，包括：，包括：，包括：，包括：“质质量体系量体系量体系量体系审审核核核核报报告；告；告；告；质质量成本量成本量成本量成本报报告；告；告；告；设计评设计评审报审报告；告；告；告；设计验证记录设计验证记录；设计设计更改更改更改更改记录记录；工；工；工；工艺艺更改更改更改更改记录记录；合同；合同；合同；合同评审记录评审记录；质质量培量培量培量培训训、考核考核考核考核记录记录等等。等等。等等。等等。2)2)与与与与产产品有关的品有关的品有关的品有关的记录记录，包括：，包括：，包括：，包括：产产品品品品鉴鉴定定定定报报告；告；告；告；产产品品品品审审核核核核报报告：告：告：告：产产品品品品验证报验证报告；告；告；告；质质量量量量检验记录检验记录；产产品品品品试验记录试验记录；不合格品不合格品不合格品不合格品处处置置置置报报告；告；告；告；产产品品品品让让步步步步记录记录，等等。，等等。，等等。，等等。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三14质量量记录的作用的作用：A.质量量记录是信息管理的重要内容。离开及是信息管理的重要内容。离开及时、真、真实的的质量量记录，信息管，信息管 理就没有理就没有实际义意。意。B.质量量记录是是记载过程状程状态和和过程程结果的文件。果的文件。C.质量量记录是一种客是一种客观证据，是一个据，是一个组织质量保量保证的的证实文件。文件。D.质量量记录为采取采取预防措施和防措施和纠正措施提供了依据。正措施提供了依据。E.质量量记录有利于有利于产品品标识和可追溯性。和可追溯性。记录填写：填写：记录记录的填写要求及的填写要求及的填写要求及的填写要求及时时,真真真真实实,准确准确准确准确,按按按按规规定定定定进进行填写行填写行填写行填写.字迹清晰字迹清晰字迹清晰字迹清晰,不得涂改不得涂改不得涂改不得涂改;若有填若有填若有填若有填错错,用用用用线线或或或或/线线划掉划掉划掉划掉,在旁在旁在旁在旁边边重新填写上正确数重新填写上正确数重新填写上正确数重新填写上正确数值值,并并并并签签上修上修上修上修 改人名字改人名字改人名字改人名字,填写修改日期填写修改日期填写修改日期填写修改日期.当出当出当出当出显记录显记录空白空白空白空白栏栏目无内容可填写目无内容可填写目无内容可填写目无内容可填写时时,要求在空白的适中位置画一横要求在空白的适中位置画一横要求在空白的适中位置画一横要求在空白的适中位置画一横线线,表表表表示示示示记录记录已被关注已被关注已被关注已被关注,只是无内容可填只是无内容可填只是无内容可填只是无内容可填.如何是如何是如何是如何是纵纵向几行均无内容可填写向几行均无内容可填写向几行均无内容可填写向几行均无内容可填写,用一斜用一斜用一斜用一斜线线代之代之代之代之.记录记录的的的的签签署署署署(检测检测人人人人,审审核人核人核人核人,批准人批准人批准人批准人)均均均均应签应签署全名署全名署全名署全名,尽可能清晰易辨不允尽可能清晰易辨不允尽可能清晰易辨不允尽可能清晰易辨不允许许有姓无名或有名无姓存在有姓无名或有名无姓存在有姓无名或有名无姓存在有姓无名或有名无姓存在.YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三15记录记录整理、保存、整理、保存、整理、保存、整理、保存、检检索：索：索：索：记录记录是一种特殊是一种特殊是一种特殊是一种特殊类类型的文件。故型的文件。故型的文件。故型的文件。故记录记录的整理、保存、的整理、保存、的整理、保存、的整理、保存、检检索可按照文件要求索可按照文件要求索可按照文件要求索可按照文件要求进进行分行分行分行分级级整理保存，整理保存，整理保存，整理保存，按照按照按照按照记记录录控制程序控制程序控制程序控制程序和和和和记录记录控制一控制一控制一控制一览览表中表中表中表中规规定的保存定的保存定的保存定的保存年限年限年限年限进进行保存。行保存。行保存。行保存。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三16文件分文件分类整理、整理、检索、保存索、保存YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三17YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三18整理（SEIRI）：区分必需与非必需品，把非必需品处理，在岗位上只放必须品。6S 管理管理YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三19因缺乏整理造成的浪因缺乏整理造成的浪费空空间间浪浪费费资资金浪金浪费费时间时间浪浪费费人力人力资资源浪源浪费费如何如何进行整理？行整理？区分必需品与非必需品。将必需品的适量降到最低程度；处理非必需品；YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三20整顿（SEITON）：把区分好的东西分区作好标识，必需品定置存放，在30秒内找到要找的东西；YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三21整理不好造成的浪费A.寻找时间的浪费；B.停止和等待的浪费；C.认为本单位没有而盲目购买所造成的浪费；D.计划变更而产生的浪费；E.交货期延迟而产生的浪费。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三22寻找物料百找物料百态图YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三23如何如何进行整行整顿？彻底地底地进行整理行整理确定放置确定放置场所所规定定摆放方法放方法进行行标识色色线的含的含义有以下几种：有以下几种：黄黄黄黄线线，它是属于那种可移，它是属于那种可移，它是属于那种可移，它是属于那种可移动动的的的的设设置，也是一种置，也是一种置，也是一种置，也是一种临时临时的的的的摆设摆设；白白白白线线就是作就是作就是作就是作业业区；区；区；区；红线红线就是不良区跟不良品。就是不良区跟不良品。就是不良区跟不良品。就是不良区跟不良品。绿色：料区、成品区YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三24清扫（SEISO）：将岗位保持在无垃圾、无灰尘、干净整洁的状态；YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三25清洁（SEIKETSU）：将前3S进行到底，并且制度化、管理透明化；素养（SHITSUKE）：对于规定的事，严格遵守、严格执行；安全（SAFETY）：生产安全，人人有责；安全生产、预防为主。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三26文件的分类整理原则和方法一一级级分分类类：按照各部按照各部门门所所产产生的不同性生的不同性质质的文件分部的文件分部门门来分来分类类或或以各部以各部门门的字母来代表（公司的字母来代表（公司编编号表）号表）二二级级分分类类：按照文件按照文件类类型来划分；例如：通知，会型来划分；例如：通知，会议记录议记录，申，申请书请书，检验标检验标准，准，检验报检验报告、培告、培训计训计划等等，按照划等等，按照不同的不同的类类目目进进行分行分类类；三三级级分分类类：按照文件年份来划分，分月按照文件年份来划分，分月进进行分行分类类整理；整理；例如：例如：20102010年入年入库记录库记录（1 1月份入月份入库记录库记录，2 2月份入月份入库记录库记录）；）；20102010年原材料年原材料检验报检验报告（告（1 1月份月份检验检验报报告，告，2 2月份月份检验报检验报告告或再或再细细分：分：1 1月份油漆月份油漆类类检验报检验报告，告，1 1月份月份树树脂脂类检验报类检验报告告）YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三27YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三28YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三29YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三30五五.文件控制程序文件控制程序1.1.掌握体系文件掌握体系文件掌握体系文件掌握体系文件总总体分体分体分体分类类方方针针、目、目标标手册手册程序文件程序文件作作业业指指导书类导书类文件文件相关相关记录记录2.2.熟悉体系文件的熟悉体系文件的熟悉体系文件的熟悉体系文件的编编制、制、制、制、审审核、批准核、批准核、批准核、批准规规定定定定手册、程序文件手册、程序文件手册、程序文件手册、程序文件-由管代由管代组织编组织编写，写，经经管理者代表管理者代表审审核，核，总经总经理批理批准。准。作作作作业业指指指指导书类导书类文件文件文件文件-由各部由各部门负责编门负责编制本部制本部门门相关的管理或作相关的管理或作业业指指导导文件，部文件，部门负责门负责人人审审核，核，总经总经理批准。理批准。技技术术研研发发部部负责产负责产品品标标准、准、岗岗位操作法、工位操作法、工艺艺作作业业指指导书导书、检验计检验计划划等技等技术术文件的文件的编编制，部制，部门负责门负责人人审审核，副核，副总经总经理批准。理批准。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三313.3.文件的文件的文件的文件的发发放和回收放和回收放和回收放和回收盖有盖有红红色色“受控受控”印章的受控文件，未印章的受控文件，未经经批准不得私自借批准不得私自借阅阅、复、复印；印；技技术类术类文件由知文件由知识产权识产权部部统统一一发发放和管理，其他体系运行的相关放和管理，其他体系运行的相关文件由文件由总经办统总经办统一一发发放与管理；放与管理；手册、程序文件由手册、程序文件由总经总经理确定理确定发发放范放范围围，技，技术类术类文件由副文件由副总经总经理理确定，其它支持性文件由确定，其它支持性文件由编编制部制部门门确定确定发发文部文部门门填制填制文件分文件分发发与回收与回收记录记录，由部，由部门门接收人接收人签签收并收并负负责责文件去向；文件去向；各部各部门门受到文件受到文件资资料后料后编编制并及制并及时时更新更新部部门门受控文件受控文件记录记录一一览览表表，检查检查部部门门文件的有效性，确保各相关文件的有效性，确保各相关场场所使用有效版本的所使用有效版本的文件；文件；当各部当各部门门有人有人员员离离岗时岗时需需办办理交接手理交接手续续，保，保证证文件文件顺顺利交接、流利交接、流通通顺畅顺畅；若部若部门门或个人需要受控文件，需提出或个人需要受控文件，需提出书书面申面申请请，经权经权限范限范围围批准批准后再由后再由发发文部文部门发门发放并登放并登记记。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三324.4.文件的更改文件的更改文件的更改文件的更改当文件需要修改当文件需要修改时时，提出人需先填写，提出人需先填写文件更改申文件更改申请请/通知通知单单，说说明更改原因，由原文件明更改原因，由原文件审审批人批人进进行行审审批；批；文件更改后，需提交原文件更改后，需提交原审审核、批准人核、批准人进进行行审审核批准，并按原核批准，并按原文件的文件的文件分文件分发发与回收与回收记录记录进进行行发发放。同放。同时时需收回作需收回作废废文件，并告知文件使用人更改文件，并告知文件使用人更改处处；5.5.文件的管理文件的管理文件的管理文件的管理各部各部门门体系文件（新体系文件（新编编或修或修订订）审审核批准后，原版文件交核批准后，原版文件交总总经办经办存档，由存档，由总经办统总经办统一一编编制公司内部制公司内部质质量量环环境体系文件境体系文件一一览览表表；各部各部各部各部门门体系管理体系管理体系管理体系管理专员专员负责负责本部本部门门文件文件资资料的建档、保管和收料的建档、保管和收发发工作，要防止文件受潮、工作，要防止文件受潮、损损坏或坏或丢丢失，确保文件整失，确保文件整洁洁、完、完好和易于好和易于检检索索查阅查阅。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三33六六.记录控制程序控制程序1.1.记录记录的管理的管理的管理的管理品管部品管部负责统负责统一登一登记记公司体系公司体系质质量量环环境体系境体系记录记录一一览览表表，各部各部门门分分别别登登记记部部门门受控文件受控文件记录记录一一览览表表。部部门门若有若有记录记录表格需要增加、减少或修改表格需要增加、减少或修改时时，经负责经负责人批准人批准后，需同后，需同时时提交新的提交新的记录记录表格到品管部表格到品管部备备案并修案并修订订质质量量环环境体系境体系记录记录一一览览表表。品管部品管部对对各部各部门记录进门记录进行不定期抽行不定期抽查查，并填写，并填写记录检查记录检查表表2.2.记录记录的填写的填写的填写的填写为为保保证记录证记录的真的真实实、准确和可追溯性，、准确和可追溯性，记录记录一般不允一般不允许许随意随意涂改。涂改。如系笔如系笔误误或或经证实经证实原始原始记录记录有有误误，需要修改，需要修改记录时应记录时应按照程按照程序序规规定定执执行，即在行，即在错误错误的内容上平行划两条的内容上平行划两条线线（保（保证证原始原始记记录录可可识别识别），并在其附近空白），并在其附近空白处处填上正确的内容并填上正确的内容并签签名，同名，同时时注明更改日期。注明更改日期。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三343.3.记录记录的的的的检检索、保存索、保存索、保存索、保存对对入入库单库单、现场记录现场记录表等表等发发生生频频次次较较多的原始多的原始记录记录，部，部门门可按月可按月份整理份整理汇总汇总。其余。其余发发生生频频次次较较少的少的记录记录，各部，各部门门可安排每年可安排每年进进行一次行一次总总的整理。的整理。对对完善的完善的记录记录按按时间时间先后先后顺顺序装序装订订成册，并成册，并在其封面注明在其封面注明记录记录全称、部全称、部门别门别、记录编记录编号及号及发发生生时间时间段等。段等。4.4.记录记录的保存期限和的保存期限和的保存期限和的保存期限和处处理理理理记录记录保存期限的保存期限的规规定定内内审审和管理和管理评审记录评审记录保存期限保存期限为为三年以上，其它三年以上，其它记录记录：原始：原始记记录为录为一年以上、一年以上、报报告告为为二年以上、台二年以上、台账为账为三年以上，其它文件三年以上，其它文件另有另有规规定者按照定者按照规规定定执执行。行。超超过过保存期限的保存期限的记录记录，由，由记录记录保管人保管人员员填写填写文件文件/销毁销毁申申请请表表，经经本部本部门负责门负责人人审审核，管理者代表批准后方可核，管理者代表批准后方可进进行行处处理理YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三35七七.内部内部审核控制程序核控制程序1.1.目的：目的：目的：目的：验证质验证质量量环环境管理体系是否符合境管理体系是否符合标标准要求，是否得到有效地保持、准要求，是否得到有效地保持、实实施和改施和改进进2.2.审审核前准核前准核前准核前准备备：由由总经总经理制定理制定审审核核组长组长。审审核核组长组长在在审审核前召开核前召开审审核小核小组组会会议议，编编制本次制本次内内审实审实施施计计划划，并，并编编制制审审核核检查检查表，交管理者代表批准。表，交管理者代表批准。内内审实审实施施计计划划批准后，至少提前一周批准后，至少提前一周发发至至审审核核员员和和审审核部核部门门，受受审审部部门门如有异如有异议议，应应在内在内审审前三天内通知前三天内通知审审核核组长调组长调整。整。落落实实管理管理评审报评审报告告中与本部中与本部门门相关的工作；相关的工作；制定本部制定本部门纠门纠正与正与预预防措施并防措施并组织实组织实施。施。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三363.3.首次会首次会首次会首次会议议参加会参加会议议人人员员：总经总经理、管理者代表、内理、管理者代表、内审组长审组长及成及成员员、各部、各部门负责门负责人。人。会会议议内容：由内内容：由内审组长阐审组长阐明明审审核的目的、范核的目的、范围围、依据、方式、依据、方式、组员组员和和内内审审日程安排，以及其它相关的事宜日程安排，以及其它相关的事宜4.4.现场审现场审核核核核内内审员审员根据根据内内审实审实施施计计划划安排，通安排，通过过看、看、问问、查查的方式，客的方式，客观观公正的公正的检查质检查质量量环环境体系运行的符合性、有效性、适宜性，将境体系运行的符合性、有效性、适宜性，将体系运行效果及不符合体系运行效果及不符合项详细记录项详细记录在在审审核核检查检查表中，表中，针对针对不符合不符合情况具体开具情况具体开具不符合不符合项报项报告告5.5.末次会末次会末次会末次会议议内内内内审组长审组长提交内提交内审报审报告，宣告，宣读发现读发现的不符合的不符合项项，并就，并就审审核核实实施情施情况况进进行行总结评总结评价，就体系存在的价，就体系存在的问题进问题进行解行解说说，提出相关改，提出相关改进进的的意意见见和建和建议议。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三37八八.管理管理评审控制程序控制程序1.1.目的：目的：目的：目的：保保证证体系运行的适宜性、充分性和有效性，并体系运行的适宜性、充分性和有效性，并为为体系持体系持续续改改进寻进寻求机会。求机会。2.2.形式形式形式形式管理管理评审评审以召开会以召开会议议的形式的形式进进行，由行，由总经总经理主持理主持实实施，管理者代施，管理者代表筹划，各部表筹划，各部门门主要主要负责负责人参与人参与汇报汇报完成。完成。总经总经理理对对各部各部门门提出的提出的问题问题提出解决方案，并明确提出解决方案，并明确责责任部任部门门、责责任人、完成任人、完成时间时间等。等。会后由品管部根据会会后由品管部根据会议议精神精神发发出出管理管理评审评审跟跟进进措施表措施表3.3.各部各部各部各部门门主要主要主要主要职责职责：准准备备与本部与本部门门相关的管理相关的管理评审资评审资料，料，汇报汇报本部本部门门工作；工作；落落实实管理管理评审报评审报告告中与本部中与本部门门相关的工作；相关的工作；制定本部制定本部门纠门纠正与正与预预防措施并防措施并组织实组织实施。施。YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三38九九.人力人力资源控制程序源控制程序1.1.目的：目的：目的：目的：通通过对过对从事影响从事影响质质量量环环境工作的人境工作的人员实员实施有效管理并提供适宜施有效管理并提供适宜培培训训，确保其能，确保其能胜胜任本任本职职工作工作2.2.部部部部门职责门职责：人力人力资资源部源部负责编负责编制、完善制、完善员员工手册工手册，并，并监监督督实实施；施；人力人力资资源部源部负责负责制定制定年度培年度培训计训计划划，并，并组织组织或或监监督督实实施，施，负责对负责对各各类类培培训记录进训记录进行存档、管理；行存档、管理；人力人力资资源部根据公司源部根据公司组织组织架构情况，架构情况，协协同各部同各部门编门编制并及制并及时时更更新新岗岗位位职责权职责权限限说说明明书书；3.3.需注意的需注意的需注意的需注意的问题问题：各部各部门针对门针对各各项项培培训训，做好培，做好培训记录训记录及有效性及有效性评评估后需及估后需及时时反反馈馈到人力到人力资资源部存档管理；源部存档管理；对对于特殊工种人于特殊工种人员员需定期需定期评评定相关定相关资质资质，确保关，确保关键键工序的控制工序的控制管理管理YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三39十十.纠正与正与预防控制程序防控制程序1.1.目的：目的：目的：目的：查查明并消除明并消除质质量量环环境管理体系运行和境管理体系运行和产产品生品生产产全全过过程程中已中已发现发现或潜在的不合格原因，采取措施，防止不合或潜在的不合格原因，采取措施，防止不合格格继续发继续发生，确保体系有效运行和持生，确保体系有效运行和持续续改改进进。2.2.工作程序工作程序工作程序工作程序措施的制定与实施确定完成日期措施的制度化文件化措施有效性的验证、评审执行措施跟踪记录不合格原因的分析与调查纠正及预防措施要求的发出数据及信息的定期收集发现不合格确定责任方YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三40十一十一.法律法法律法规控制程序控制程序1.1.目的：目的：目的：目的：收集与收集与评评价价环环境法律法境法律法规规及其他相关要求，以便及其他相关要求，以便环环境管理的境管理的执执行行2.2.部部部部门职责门职责：品管部品管部负责环负责环境法律法境法律法规规及其他相关要求的收集，确及其他相关要求的收集，确认认其适其适应应性，性，并制定并制定法律法法律法规规清清单单管理者代表管理者代表负责审查应负责审查应遵守的相关法律法遵守的相关法律法规规和其它要求，批准和其它要求，批准法律法法律法规规清清单单，确定法律法，确定法律法规规和其它要求的和其它要求的发发放范放范围围其它相关部其它相关部门协门协助法律法助法律法规规及其他相关要求的收集和及其他相关要求的收集和执执行行.（做到（做到实时实时关注法律法关注法律法规规，宣，宣导环导环保，增保，增强强部部门员门员工的工的环环保意保意识识)3.3.需注意的需注意的需注意的需注意的问题问题：收集到法律法收集到法律法规规及其他相关要求，及其他相关要求，应应注意其注意其发发展展变变化，做好及化，做好及时时跟踪。（防止出跟踪。（防止出现现作作废废，过过期法律法期法律法规规及其他相关要求在公司内及其他相关要求在公司内部流通）部流通）YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三41十二十二.固体固体废弃物管理程序弃物管理程序1.1.目的：目的：目的：目的：为为有效地回收、清理、有效地回收、清理、处处置固体置固体废废弃物，改善弃物，改善环环境境卫卫生，以达生，以达到到废废弃物无害化、安全化、弃物无害化、安全化、资资源化和源化和经济经济化得目的。化得目的。2.2.固体固体固体固体废废弃物的分弃物的分弃物的分弃物的分类类：固体固体固体固体废废废废弃物：弃物：弃物：弃物：是指在生是指在生产产过过程程，土建工程，土建工程发发包及日常生活和其它活包及日常生活和其它活动动中中产产生的生的污污染染环环境的固境的固态废态废弃物弃物质质。根据厂区根据厂区废废弃物的特点，分弃物的特点，分类类如下：如下：一般固体一般固体废废弃物：不可回收或回收价弃物：不可回收或回收价值值不大的非有害不大的非有害废废弃物弃物（废废手套，手套，废废胶胶纸纸）资资源固体源固体废废弃物：具有回收再利用或可弃物：具有回收再利用或可转转作他用的作他用的废废弃物（如弃物（如金属、金属、纸张纸张、木材等）、木材等）有害固体有害固体废废弃物：具有毒性、危弃物：具有毒性、危险险性，其性，其浓浓度或数量足以度或数量足以污污染染环环境境时时的的废废弃物（弃物（废废机油、机油、废废油漆、油漆、废电废电池、池、废废晒鼓等）晒鼓等）3.3.需注意的需注意的需注意的需注意的问题问题：各部各部门应强门应强化化废废弃物的管理，集中回收弃物的管理，集中回收废废弃物，交由程序弃物，交由程序规规定定的部的部门进门进行行统统一清理，一清理，处处置固体置固体废废弃物弃物YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三42YaoJunYaoJun2024/3/62024/3/6周三周三43