权利差距及制度变迁10.0.doc

硕士学位论文

权利差距和制度变迁
GAP OF RIGHT AND
CHANGE OF INSTITUTION

作 者：刘 军
导 师：王成礼 副教授

中国矿业大学
二〇〇九年五月
学位论文使用授权声明
Certificate of thesis authority
本人完全了解中国矿业大学有关保留、使用学位论文的规定，同意本人所撰写的学位论文的使用授权按照学校的管理规定处理：
作为申请学位的条件之一，学位论文著作权拥有者须授权所在学校拥有学位论文的部分使用权。①学校档案馆和图书馆有权保留学位论文的纸质版和电子版，可以使用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文； ②为教学和科研目的，学校档案馆和图书馆可以将公开的学位论文作为资料在档案馆、图书馆等场所或在校园网上供校内师生阅读、浏览。另外，根据有关法规，同意中国国家图书馆保存研究生学位论文。
（保密的学位论文在解密后适用本授权书）。

作者签名： 导师签名：
年 月 日 年 月 日

中图分类号： 学校代码 10290
UDC 密 级 公开

中国矿业大学
硕士学位论文

权利差距和制度变迁
GAP OF RIGHT AND
CHANGE OF INSTITUTION

作 者 刘军 导 师 王成礼
申请学位 法学硕士 培养单位 文法学院
学科专业 政治学理论 研究方向 中外政治制度比较
答辩委员会主席 评 阅 人

二○○九年五月
论文审阅认定书
研究生 在规定的学习年限内，按照研究生培养方案的要求，完成了研究生课程的学习，成绩合格；在我的指导下完成本学位论文，经审阅，论文中的观点、数据、表述和结构为我所认同，论文撰写格式符合学校的相关规定，同意将本论文作为学位申请论文送专家评审。

导师签字：
年 月 日

致谢
Acknowledgments
本论文是在王成礼教授的悉心指导下完成的，没有老师的指导、鼓励及资金上的大力支持，论文是不可能得以顺利完成的。师从三载，收获颇丰，感触亦深。老师优秀的做人品质，严谨的治学态度，开拓创新的精神，高屋建瓴把握全局的能力，忘我的工作精神给学生树立起潜移默化的典范作用，这也是导师传授给学生最宝贵的财富。在此，谨向我的导师致以深深的敬意。
感谢所有在我论文写作过程中指导过我的老师。
感谢所有在我论文写作过程中帮助过我的同学和同事。

摘 要

权利理论源于西方的自然法理论，权利差距理论是权利理论的深化和拓展。权利差距的本源形式是暴力、势力和权力三种形式。独裁体制的权利差距无限大，独裁者因此具备向臣民施加任意伤害的能力。权利差距即保护能力的差别，它最终要体现在任意伤害权的广泛程度和严酷程度上。根据对基本权利的侵害程度和广泛程度，我们可以估算权利差距的程度。
专制制度就是权利差距在社会层面全面展开的结果。专制下的善治源于统治者出于长期利益考虑而实施的权利让渡，专制的暴政源于统治者为了保持特权地位而必须具备一定权利差距。权利差距的演化规律就是奴役和剥削的逐步深化，据此可以推断出善治附属于暴政和强势方内部约束的无效性。
暴力等手段可以造成权利差距，手段和特权制度是相互依赖的。效率具有两面性，专制制度能够实现狭义效率而不能实现广义效率。
英国发展的最初原因在于欧洲权威的分散化。宪政革命经过四个阶段的进程达成了权利制衡，实现了议会统治，专制权力得到了制约。作为宪政革命的结果，英国实现了政治、法律和经济方面的制度变迁，极大促进了生产力的发展和人民生活水平的提高。权利制衡体制经过长期演而形成权利对峙。
中国古代是个极权国家，其制度环境不利于社会发展。权利差距集中体现在官僚的任意伤害权上。由于任意伤害权过大，中国长期陷入自给自足的自然经济泥沼。现代我国的权利差距所引致的行业掠夺和行业垄断依然严重，造成很多社会现象的畸形化，不利于长期发展。制度提议是职业化和专业化以及工会组织。
关键词：权利；权利差距；制度；制度变迁

V

Abstract
Rights theory originates from Western natural law thought; the gap of rights was deepening and expanding of the rights theory. The origin forms of the gap of right were violence, forces and powers. Dictatorship has infinite gap of right, so it also has ability to injury the subject’s arbitrary. Gap of right shows the difference of protect Ability, which is ultimately reflected in the injury extent and severe degree of the arbitrary right. Based on the extent of infringement to the fundamental rights, we can estimate all levels in the gap of right.
Autocratic system is the results of gap of rights speared to the societal level. Under the autocratic system, good governance originated from rulers transferring rights for get a long-term benefits; the tyranny of autocratic rulers must hold certain gap in order to maintain a privileged position. The evolution regulate of gap of right, in fact, is gradual deepening of exploitation and slavery, which can be inferred from the invalidity of good governance subsidiary in the side of tyranny and a strong internal constraints.
Some tactics like violence can cause the gap of rights, those tactics and privileges system is interdependent. Efficiency takes on two sides; authoritarian system could achieve narrow sense efficiency but cannot generalized ones.
The initial reason United Kingdom bloom is the decentralized of European authority. After four stages process, the constitutional revolution reached the right checks and balances and achieved parliamentary rule. Meanwhile, the authoritarian power also has been constraints. As a result of the constitutional revolution, the United Kingdom to achieve institutional change in political, legal and economic aspects, it greatly promoted the development of productive forces and people's living standards. System of rights checks and balances become right opposite after the long-term development.
In ancient times, China was a totalitarian state and its institutional environment was not conducive to social development. The arbitrary right that bureaucracies harm to people is the performance of gap of rights. Because the over injury powers, China felled on a quagmire of self-sufficiency economy long-term. Because of gap of right, nowadays, China's has still existed serious problems in industry predatory and monopolistic, it led to many deformity social phenomena and not conducive to long-term development. Proposed system is the professional and specialize, and also some workers union organizations.
Keywords: Right; Gap of Right; Institution; Institution Change

目 录

摘要……………………………………………………………………………………………Ⅰ
目录…………………………………………………………………………………………Ⅲ
1 绪论…………………………………………………………………………………………1
1.1选题背景和意义………………………………………………………………………………1
1.1.1选题背景……………………………………………………………………………………1
1.1.2选题意义……………………………………………………………………………………2
1.2文献综述与评析………………………………………………………………………………………3
1.2.1国外研究动态…………………………………………………………………………………………3
1.2.2国内研究动态…………………………………………………………………………………………4
1.2.3国内外文献述评………………………………………………………………………………………5
1.3研究方法与创新…………………………………………………………………………6
1.3.1研究方法…………………………………………………………………………………6
1.3.2理论创新………………………………………………………………………………7
1.4研究思路与难点…………………………………………………………………………7
1.4.1研究思路………………………………………………………………………………7
1.4.2研究难点………………………………………………………………………………7
2 权利差距理论………………………………………………………………………………9
2.1 权利概念的起源……………………………………………………………………………9
2.2 权利差距的本源形式……………………………………………………………………10
2.3 权利差距的概念………………………………………………………………………12
2.4 权利差距的测算……………………………………………………………………13
2.5 权利差距下的善治和暴政………………………………………………………14
2.5.1 权利差距下的善治……………………………………………………………………………………14
2.5.2 权利差距下的暴政……………………………………………………………………………………15
2.5.3 善治和暴政的关系……………………………………………………………………………………16
2.6 权利差距的体现………………………………………………………………………18
2.6.1 权利差距体现在制度环境上…………………………………………………………………………18
2.6.2 权利差距体现在手段运用上…………………………………………………………………………20
2.6.3 权利差距体现在效率上………………………………………………………………………………20
3 权利差距引致制度变迁——以英国为例………………………………………………22
3.1 宪政革命前的英国权利与制度…………………………………………………………22
3.1.1 欧洲的权利差距状况…………………………………………………………………………………22
3.1.2 英国的权利差距概况………………………………………………………………………………23
3.2 宪政革命中的权利差距变化…………………………………………………………24
3.3权利差距变化引发制度变迁……………………………………………………………………26
3.3.1 政治和法律方面的制度变迁…………………………………………………………………………26
3.3.2 财政和经济方面的制度变迁…………………………………………………………………………27
3.3.3 制度变迁促进民生福利的增长………………………………………………………………………29
3.4对英国权利差距模式的评价……………………………………………………………30
3.4.1 权利制衡变成权利对峙…………………………………………………………………………30
3.4.2 解决权利对峙的制度提议………………………………………………………………………31
4 国内的权利差距和制度变迁………………………………………………………………33
4.1 权利差距问题……………………………………………………………………………33
4.1.1 历史的权利差距问题………………………………………………………………………………33
4.1.2 权利差距的体现——官僚的任意伤害权…………………………………………………………35
4.2 权利差距对社会发展的影响——以市场的兴衰为例…………………………………38
4.2.1 历史上权利差距是形成自然经济的根本原因……………………………………………………38
4.2.2 当代权利差距导致行业掠夺…………………………………………………………………………40
4.2.3 当代权利差距导致行业垄断………………………………………………………………………43
4.3 消弱权利差距的制度提议………………………………………………………………45
4.3.1 制度提议的出发点………………………………………………………………………………45
4.3.2 职业化和专业化………………………………………………………………………………………46
4.3.3 工会组织………………………………………………………………………………………………48
5结语…………………………………………………………………………………………51
参考文献………………………………………………………………………………………52
书目……………………………………………………………………………………………54
作者简历………………………………………………………………………………………57
论文原创性声明………………………………………………………………………………58
学位论文数据集………………………………………………………………………………59

Table of contents
Abstract…………………………………………………..…………………………………..Ⅱ
Table of Contents…………..………………………..………………………………………Ⅴ
1 Introduction……………………………….……….…………………………………………1
1.1 Research Background and Purport…………………..……….………………………………1
1.1.1 Research Background………………………………..………………..…………………………1
1.1.2 Research Purport………………………………..………………………………..………2
1.2 Research Trends and Thesis Analysis……………..…………………………….…..………………3
1.2.1 Research Trends at Abroad……………………………..………….………………….…..…………..…3
1.2.2 Research Trends at Domestic…………………………..………….…………………..…..…………..…4
1.2.3 Thesis Analysis about This Research…………………..………….…………………..…..…………..…5
1.3 Research Methods and Innovation…………………………………………………………6
1.3.1 Research Methods………………………….…….……..……………………………..6
1.3.2 Theoretical Innovation……………………………..….…..………………………………….7
1.4 Research Paths and Difficulties………………………….………………………….7
1.4.1 Research Paths…………………………………..……………….…………………………7
1.4.2 Theoretical Difficulties……………………..……………………………………………7
2 The Gap of Right Theory……………………..……………………..………………………9
2.1 The Origin of the Right Concept………………..………………………………………9
2.2 The 0rigin Form of the Gap of Right…………………..…….…………………………………10
2.3 The Gap of Rights Concept……………………………..………..…………………………12
2.4 The Estimated of the Gap of Rights…………………..…………………………………13
2.5 The Good Governance and the Tyranny under Gap of Rights………….…………………14
2.5.1 The Good Governance under Gap of Rights……………………………..……………………………14
2.5.2 The Tyranny under Gap of Rights…………………………………..………………………………15
2.5.3 The Relationship between the Tyranny and the Good Governance…………………………………16
2.6 The Embodiment of Gap of Rights………………………………………………………18
2.6.1 Embodied in the institutional Environment……………………….…………………………………18
2.6.2 Embodied in the Means of the use Rights……………………..…………………………………20
2.6.3 Embodied in the Efficiency Aspects…………………………………………………………20
3 The Gap of Right Caused to institutional Change: Take the United Kingdom as Example………..22
3.1 The Rights and institutional of the United Kingdom before the Constitutional Revolution………..…22
3.1.1 The Gap of Rights of the European Situation…………..…..…..……………………………22
3.1.2 The Gap of Rights of the United Kingdom Overview……………..…………………………………23
3.2 The Changes of Gap of Right in Constitutional Revolution Caused Institutional
Changes…………………………………………………………………………………24
3.3 Rights Changes Lead to Right Institutional Change………….……………………………………26
3.3.1 Political and Legal Aspects………………………………….…………………………………………26
3.3.2 Financial and Economic Aspects……………………………..………………………………………27
3.3.3 Impact on the Livelihood and Welfare……………………….…………………………………………29
3.4 Evaluation of Right Gap Models in Britain……………………………………………30
3.4.1 The Right Checks and Balances Became Confrontation……………….…………………………30
3.4.2 Some Proposed institution to Solve the Confrontation……………………………………………31
4 The Gap of Right and Institutional Change in China……………………………………33
4.1 Gap of Right Problems…………………………………………………………………33
4.1.1 Gap of Right Problems in history……………………………………………………………………33
4.1.2 A Manifestation of the Gap of Right: the Right to any Hurt of the Bureaucratic………………………35
4.2 The Impact of Gap of Rights to Social Development: Take the Rise and Fall of the Market
Economy as an Example………………………………………………………..………38
4.2.1 The Gap of Right in History is the Root Causes to Formed Natural Economic System……………38
4.2.2 The Contemporary Gap of Right Lead the Industry Rob……………………………….……………40
4.2.3 The Contemporary Gap of Right Lead the Monopoly Industry………………………………………43
4.3 Some institution Proposed to Weaken the Gap of Right…………………………………45
4.3.1 Starting Point of the Proposed System…………………………….………………………………45
4.3.2 Professionalization and Specialization……………………………………………………………46
4.3.3 Trade Union Organizations……………………………………………………………………………48
5 Conclusion……………………………………………..………………………………………51
References…………………………………………………………………………………52
Bibliography…………………………………………………………………………………54
Author Resume……………………………………….………………………………57
Declaration of Thesis Originality……………………….…………………………………58
Dissertation Data Collection………….................................…………………………………59

1 绪论
1 绪论
1 Introduction
1.1选题背景和意义(Research Background and Purport)
权利是现代民主的重要概念，其保障程度和发展趋势是衡量一个国家民主化进程的重要标志，也是现代国际思想潮流的一个显著特征。探讨权利和制度的相关性不仅可以加快我国的社会主义民主建设，更对和谐社会的建设有重要意义。
1.1.1选题背景(Research Background)
权利在西方历史上作为一杆旗帜引导了西方资产阶级革命，对于人民反抗暴政，消除压迫提供了有力的思想武器。它通过赋予人们根本的自由和尊严来保障民生福利，国家和社会的发展蕴含在人们的追求自由幸福当中。从此以后，权利观念在西方深入人心，成为人们思考处理问题的一个标杆，也成为用来诉求和表达正义的方便而精巧的工具。现代西方的权利理论的研究更加深入和细致，它秉承启蒙运动的根本理念，并和人们关注的焦点问题结合起来提出了很多富于指导意义的新思想，例如权利和发展问题，人权和主权问题。它充分体现了以人为本的思想，坚持了人的幸福和自由是一切问题和争论的根本目的这个理念。它已经成为一般民众看待政治制度好坏，评判政治人物功过的标准。从某种意义上讲，近代西方繁荣和富强的一个思想渊源就是权利理念。在全球政治中，权利的问题也成为和民主紧紧联系的敏感问题，如某些西方国家借用人权问题来对第三世界国家的政治实行干预等。这对我国乃至其他发展中国家如何看待发展问题，如何摆正政策调整目的提供了有益的启示。
中国历史上并没有权利这个概念，但是长期专制体制所引致的官僚政治问题其实质就是权利差距问题。中国历史上王朝的兴衰和人身压迫和剥削的程度是密不可分的。从一个朝代来说前期的清明和自制最终演变成后期的腐败和压榨是导致一个朝代消亡的根本原因。从历史的对比来说，中国从秦到宋在统治上是逐步开明舒缓的，反映在兴衰上就是唐宋时期成为我国封建社会发展的顶点，其后的元明清在控制和统治上又回归严酷，反映在兴衰上是文明的没落。西方的权利思想正在和中国的马克思主义相结合。随着我国教育的普及和社会的进步，我国公民的政治参与意识和民主权利意识不断提高，这也客观上促进了他们对权利进行清晰的认识。而我国政治社会化的逐渐推进，权利观念也通过学术界得到有效的传播，这对人民思想的影响逐渐加深，它也日益成为人民交往规则的重要构成部分，成为社会管理者思考问题的一个重要筹码。本选题在这种背景下从比较具体的权利差距入手，具体分析它的形成，影响和演变以及它和制度的相互生成作用。从一个新的视角拓宽权利的理解和内涵。

1.1.2选题意义(Research Purport)
1.在宏观意义上是促进社会主义民主建设，完善我国政治制度的一个理论拓展。
和谐社会的提出需要各方面的理论参与构建，其中首要的就是权利理论和马克思主义的人的发展理论改革开放不仅取得了巨大的经济成果，它也同样促进了思想的转变。从过去的管制和人治，到今天的法治和自主，意味着人身权利观念上的巨大进步。政府权力和公民权利的对等是扩大人民的发言权，增强公民参政能力的重要因素。公民政治参与积极性提高的前提是他们能获得民主权利，或者有正确运用民主权利的意识。和谐社会的根本含义在于创造一个人们能够互相尊重，密切合作，共享成果的氛围，这种氛围显然只能存于权利平等情况下。
目前我国的官吏腐败，管理者侵犯员工权利等现象仍然比较严重，表面上看来是封建官僚政治的残余或者是个人素质引致的管理方法问题，但其实质上是权利差距为管理者提供了这种可能性。管理者可以通过影响员工处境的窘迫和舒适、前途的控制、失业的威胁、甚至直接的人身攻击等手段建立起自己能够作威作福的小朝廷，而员工和下属没有可以抗衡管理者的凭借。巨大的权利差距往往暗含着压迫和剥削，这在社会生活各方面都会存在。避免管理迫害，实现管理的科学化和规范化只能建立在员工有能力对等谈判的基础上。本选题在权利方面做出一些探讨希望对缩小权利差距，规范管理者行为，完善制度等方面等做出有益的贡献。
2. 权利平等是人民能够共享改革成果的根本保障。
在中国收入差距从本质上来说是权利差距在经济领域内的体现收入差距过大、贫富不均已成为我国当前社会最为关注的问题之一和影响社会稳定的主要因素。它不仅反映在阶层收入上，而且反映在地区差距上，也反映在职业区分上。地区之间的不合理收入差距，源于我们对不同地区实行了不同的制度和政策。特区、保税区、开发区等地区往往享有比一般地区多得多的政策优惠，城镇等级管理体制也造成了不同级别城镇之间的不平等竞争。城镇或农村不同群体之间的不合理收入差距，是因为不同的群体享有不同的权利。有的群体拥有特权，同样的要素付出可以获得比其他群体更多的收益，甚至还有没有付出也能获得回报的情况。社会各阶层消费上的巨大差距，显示了两者在收入水平、消费能力上的悬殊地位，阶层消费鸿沟的实质是权利本身的差距。
既然造成不合理收入差距的基本原因是权利差距，因此缩小不合理收入差距必须主要从缩小权利差距入手。若不从缩小权利差距入手，仅从收入调节入手进行宏观调控，要想缓解和遏止收入差距扩大的趋势是难以真正成功的。要消除这种城乡差距，在经济层面上，“调整国民收入分配格局”、“以工业反哺农业、以城市支持农村”固然非常重要，但从公民权利层面着手，弥合消费差距背后的权利差距，更为根本，也更为关键。权利研究有助于缓解和遏止我国各社会阶层收入差距扩大的趋势。消除权利差距有助于从根本上提高人们对经济成果分配的谈判能力。
3.缩小权利差距，有助于维护社会弱势群体的利益。
学术界一般把弱势群体分为两类：生理性弱势群体和社会性弱势群体。前者沦为弱势群体，有着明显的生理原因，如年龄、疾病等；后者则基本上是社会原因造成的，如下岗、失业、受排斥等。从我国弱势群体的整体情况看，主体是社会性弱势群体，主要是由于社会原因导致其陷于弱势地位的，这是社会不完善的体现。因此，应当侧重从社会支持的角度考虑问题；目前的权利设置让弱势群体的发言权很小，例如农民工问题。他们处境的改善往往出于舆论的呼吁和上位者的怜悯而不是根本制度上的保障，所以这只能是局部的，有限的的改善。弱势群体不需要成功者的怜悯，从根本上提高他们的权利地位是他们能够保存自己是弱势群体能力建设的根本手段。尊重和保障弱势群体的政治、经济和社会权利，特别是要加强民主制度建设，保障弱势群体的参与权利，尤其是保障其参与与其有关的各项决策的权利，使其能够表达和维护自身的权益。如果弱势群体被排斥在社会进程之外，不能参与相关决策的进程，他们的声音就无法表达，更谈不上有效维护其权益在建设法治社会的进程中，我们不仅要保障弱势群体对于有关立法的参与权，而且要增强弱势群体利用法律手段维护自身权益的能力。为此，我们不仅要加大法律宣传的力度，使更多的弱势群体增进对于法律的了解，而且还要加强法律援助工作，确保弱者也能使用法律武器，维护自身的权利。
本选题将涉及到社会性的系统剥夺弱势者权利问题，有助于提出弱势者保障的权利设置。
1.2文献综述与评析(Research Trends and Thesis Analysis)
1.2.1国外研究动态(Research Trends at Abroad)
西方国家的各个专家从自己的专业背景，社会阅历和自己的思考相结合，从各个角度各有侧重的论述了权利观念。例如格老秀斯最早把权利看作人作为理性动物所固有的，是天生的道德品质或资格。米尔恩认为不论社会生活采取什么样的特殊方式都存在，都存在某些为社会生活本身所必需的道德要素，共同道德一旦加上人性原则就成了人权的渊源。他认为权利概念的要义是资格，使资格得以成立的途径是法律，习俗和道德。这样，在他们的观点中权利资格的重点在于具备或符合某些条件。他们从人文角度强调了基本权利。霍布斯认为权利存在于做或不做什么的自由当中，他认为一项权利就是一项自由。霍布斯第一次将法律和权利作出了明确的区分。按照霍布斯的分析，法律代表着特定的义务和规则，它导源于永恒的理念或神性的秩序，在古希腊和中世纪，这是政治思想的理论基点。康德认为权利是意志的自由行使。康德采用了从前提推出结论的方法，这种方法与法学家们常实践的方法不同。法学家们把权利问题和事实问题区分开来。这两个问题都需要证明。对事实问题的证明是经验的