原料药生产企业现场审计细则(国外审计或自检).doc

原料药生产企业现场评估细则（适用于FDA认证、国外客户审计前的预检）内部资料 严禁翻印第 16 页 共 16 页原料药生产企业现场审计细则项目审计结果1 质量管理是/否1.1. 公司组织机构图、部门职责、关键人员情况是否符合Q7A的要求；是/否1.2 是否有质量管理体系质量管理体系应当包括组织结构、程序、工艺和资源，以及确保原料药会符合其预期的质量与纯度要求所必需的活动。是/否1.3 所有与质量有关活动是否有执行记录。是/否1.4 任何偏离确定程序的情况是否都有文字记录并加以解释。对于关键性偏差是否进行调查，并记录调查经过及其结果。是/否1.8 在质量部门对物料完成满意的评价之前，任何物料是否都不发放或使用。是/否1.9 是否有程序能确保公司的责任管理人员能及时得到有关药政检查、严重的GMP 缺陷、产品缺陷及其相关活动(如质量投诉，召回，药政活动等)的通知。是/否1.10 产品质量审核是否每年进行一次，并记录，是否包括是/否 关键工艺控制和原料药关键测试结果的审核；是/否 所有不符合规格标准的产品批号的审核；是/否 所有关键的偏差或违规行为及有关调查的审核；是/否 任何工艺或分析方法变动的审核；是/否 稳定性监测结果的审核；是/否 所有与质量有关的退货、投诉和召回的审核；是/否 整改措施的适当性的审核；是/否1.11 质量审计重点是纠正措施的落实; 纠正措施的理由是否用文件化来证明。（自检）是/否2 人员要求2.1 员工的资质2.1.1 从事和监管原料药和中间体生产的足够数量员工是否具备教育、培训和/或经历等资格。是/否2.1.2参与原料药和中间体生产的所有人员的职责是否书面规定。是/否2.1.3是否由有资格的人员定期进行培训，内容至少是否包括员工所从事的特定操作和与其职能有关的GMP。培训记录是否保存，并是否定期对培训进行评估。是/否2.2 员工的卫生2.2.1 员工是否养成良好的卫生和健康习惯。是/否2.2.2员工是否穿着适合其所从事生产操作的干净服装，必要时是否更换。是/否2.2.3 员工是否避免与中间体或原料药的直接接触。是/否2.2.4 吸烟、吃、喝、咀嚼及存放食品是否仅限于与生产区隔开的指定区域。是/否2.2.5患传染性疾病或身体表面有开放性创伤的员工是否从事危及原料药质量的生产活动。是/否3 建筑和设施是/否3.1 厂房和设施的选址、设计和建造是否便于清洁，维护和适应一定类型和阶段的生产操作。生产厂房、设备、仓储设施条件是否符合原料药生产的要求;是/否3.2 厂房和设施是否有足够空间，以便有秩序地放置设备和物料，防止混淆和污染。是/否3.3 物流和人流的设计是否能防止混杂或污染(物流传递距离越短越好)是/否3.4 下列活动是否有指定区域 来料的接收、鉴别、取样和待检，放行或拒收;是/否 中间体和原料药放行或拒收前的待验；是/否 中间体和原料药的取样；是/否 不合格物料处理(如退货，返工或销毁)前的贮存；是/否 已放行物料的贮存；是/否 生产操作；是/否 包装及贴标签操作；是/否 实验室操作。是/否3.5 是否为员工提供足够和清洁的盥洗设施。这些盥洗设施是否装有冷热水(视情况而定)、肥皂或洗涤剂，干手机。盥洗室是否与生产区隔离，是否根据情况提供足够的淋浴和/或更衣设施。是/否3.6 实验室区域/操作是否与生产区隔离。中间控制可以位于生产区内，只要生产工艺操作对实验室测量的准确性没有负面影响，而且，实验室及其操作对生产过程，或中间体或原料药也没有负面影响。是/否3.7 公用设施是/否3.7.1 对产品质量会有影响的所有公用设施(如蒸汽，气体，压缩空气和加热，通风及空调) 是否确认合格，并进行适当监控，在超出限度时是否采取相应措施。是否有这些公用设施的系统图（非工程图、也是DMF中的图）。是/否3.7.2 是否根据情况，提供足够的通风、空气过滤和排气系统。这些系统是否设计和建造成将污染和交叉污染降至最低限度，并包括控制压差、微生物(如果适用)、灰尘、湿度和温度的设备。精烘包建议做成三十万级.洁净空调系统的验证，如DOP项目可不做。是/否3.7.3 如果空气再循环到生产区域，是否采取适当的措施控制污染和交叉污染的风险。是/否3.7.4永久性安装的管道是否有适宜的标识。管道的安装处是否有防止污染中间体或原料药的措施。是/否3.7.5 排水沟是否有足够的尺寸，而且是否根据情况装有水封或适当的装置，防止倒吸。是/否3.8 水是/否3.8.1 原料药生产中使用的水是否证明适合于其预定的用途。工艺用水最低限度是否符合国际卫生组织(WHO)的饮用水质量指南。若中国的制药企业同时进行国内的原料销售精烘包设备清洗必须用纯化水;若上纯化水系统应进行TOC检测(USP从24版开始收载该项检测).是/否3.8.2 如果饮用水不足以确保原料药的质量，并要求更为严格的化学和/或微生物水质规格标准，是否制定合适的物理/化学特性、微生物总数、控制菌和/或内毒素的规格标准。是/否3.8.3 工艺用水为达到规定质量由制造商进行纯化处理时，处理工艺是否经过验证，并用合适的处置限度来监测。是/否3.8.4 当非无菌原料药的制造商拟用该原料药适用于进一步加工生产无菌药品时，最终分离和精制阶段的用水是否进行微生物总数、致病菌和内毒素方面的监测和控制。是/否3.9 生产专用区的要求限制3.91 在高致敏性物质，如青霉素或头孢菌素类的生产中，是否使用专用的生产区，包括设施、空气处理设备和/或工艺设备。是/否3.92 当涉及具有感染性、高药理活性或毒性的物料时，是否有专用的生产区，除非已建立并维持一套经验证的灭活和/或清洗程序。是/否3.93 是否建立并实施相应措施，防止由于在各专用区域间流动的人员和物料而造成的交叉污染是/否3.94 剧毒的非药用物质，如除草剂、杀虫剂的任何生产活动(包括称重、研磨或包装)都是否不使用生产原料药所使用的厂房和/或设备。这类剧毒非药用物质的处理和储存是否与原料药分开。是/否3.10 照明: 所有区域都是否提供充足的照明，以便于清洗、保养或其他操作.生产操作区域一般为200至600LX.是/否3.11 排污和垃圾: 进入和流出厂房及邻近区域的污水、垃圾和其他废物(如生产中的固态、液态或气态的副产物)，是否安全、及时、卫生地处理。废物的容器和/或管道是否显著地标明。是/否3.12 清洁和保养3.12.1 生产中间体和原料药的厂房是否适当地保养、维修并保持清洁。是/否3.12.2 是否制订书面程序来分配卫生工作的职责，并描述用于清洁厂房和设施的清洁的计划、方法、设备和材料。是/否3.12.3 是否对灭鼠药、杀虫剂、杀真菌剂、烟熏剂和清洁消毒剂的使用制订书面程序，以避免对设备、原料、包装/标签、中间体和原料造成影响.是/否4 工艺设备是/否4.1 设计和结构是/否4.1.1 设备是否有合理的设计和足够的尺寸，并且放置在适用于其使用、清洁、消毒(根据情况而定)和保养的地方。是/否4.1.2 设备与原料、中间体或原料药接触表面是否会改变中间体和原料药的质量而使其不符合法定的或其它已规定的规格标准。是/否4.1.3 生产设备是否只在确认的操作参数范围内运行。是/否4.1.4 主要设备(如反应釜、贮存容器)和永久性安装的工艺管道，是否有适当的状态标志。是/否4.1.5 设备运转所需的任何物质，如润滑剂、加热液或冷却剂，是否影响中间体或原料药质量，可能的话应使用食用级的润滑剂和油类。是/否4.1.6 是否尽量使用关闭的或封闭的设备。若使用开放设备或设备被打开时，是否采取适当的预防措施，将污染的风险降至最小。是/否4.1.7 是否保存一套现在的设备和关键装置的图纸(如测试设备)。是/否4.2 设备保养和清洁4.2.1 是否制订设备预防性保养的计划和程序(包括职责的分配)。是/否4.2.2 是否制订设备清洗的书面程序。清洁程序是否尽量详细，使操作者能对各类设备进行有效的清洗。这些程序是否包括如下内容： 设备清洗职责分配 清洗方法、使用的工具及清洁剂的配制方法 设备拆卸和安装的方法 前批标识的去除 使用前对清洁效果的检查 规定生产结束和清洗之间允许的最大时间间隔及清洁后的有效期。 清洗频率 可接受标准（前批产品的残留和清洁剂残留）是/否4.2.3 设备和用具是否清洁、存放地是否合理，必要时还应进行消毒或灭菌，以防止污染或遗留物质影响质量。是/否4.2.4 若设备指定用于同一中间体或原料药的连续生产，或连续批号的集中生产，是否在适宜的时间间隔对设备进行清洗，以防污染物（如微生物）的积累。是/否4.2.5 非专用设备是否在生产不同物料之间作清洁，以防止交叉污染。是/否4.2.6 对残留物的可接受限量、清洗程序和清洁剂的选择是否明确规定。是/否4.2.7 设备内容物及其清洁状况是否用合适的方法标明。是/否4.3 校验是/否4.3.1 用于保证质量控制的称量、测量、监测和测试设备是否按照书面程序和规定的计划周期进行校验，如电子称等必须用外置二级标准法码进行校正。是/否4.3.2 如果可能的话，是否用已检定的标准来进行设备校验。是/否4.3.3 校验记录是否加以保存。是/否4.3.4 是否知道并可证实关键设备的当前校验状态。是/否4.3.5 不符合校验标准的仪器是否使用。是/否4.3.6 是否调查关键仪器相对于合格校验标准的偏差，以便确定这些偏差对自上次成功校验以来，用该设备生产的中间体或原料药的质量是否有影响。是/否4.4 计算机控制系统是/否4.4.1 与GMP(指生产设备采用计算机控制)相关的计算机系统是否验证。验证的深度和广度取决于计算机应用的差异性、复杂性和关键性(经证明合格的商用软件不需要进行相同水平的验证。如果现行系统在安装时没有进行验证，有合适的文件证明时可进行回顾性验证)。是/否4.4.2 安装确认和操作确认是否能证明计算机硬件和软件适合于执行指定的任务。是/否4.43 计算机系统是否有进入的控制，以防止未经许可存取或改动数据。是否有防止数据丢失(如系统关闭而数据未捕获)的控制。任何数据的更改、上一次输入、谁作的更改和什么时候更改都是否有记录。是/否4.44 是否有计算机化系统操作和维护的书面程序。是/否4.45 手工输入关键性数据时，是否另外检查输入准确性(可由第二位操作者或系统本身来进行)。是/否4.46 是否记录可能影响中间体或原料药质量、或者记录或测试结果可靠性偶发事件，并作调查。是/否4.47 对计算机化系统所做的变更是否按照变更程序进行。 是/否4.48 如果系统的故障或失效会导致记录的永久丢失，是否提供备份系统。所有计算机化的系统都是否有数据保护措施。是/否5 文件和记录是/否5.1 文件系统和规格是/否5.1.1 与生产有关的所有文件都是否按照书面程序进行拟定、审核、批准和分发。所有文件的发放、修订、替换和收回是否受控。是/否是/否5.1.2 是否制订一个保存所有适用文件(如开发历程报告、扩产报告、技术转移报告、工艺验证报告、培训记录、生产记录、控制记录和分发记录)的程序。是否规定这些文件的保存期。是/否5.1.3 是否所有生产、控制、销售记录都应保留至该批的有效期后至少一年。对于有复验期的原料药，记录是否保留至该批全部发出后三年。是/否5.1.4 做记录时，是否在刚做操作活动后就在所提供的空白处填写，并标明填写者。修改记录时是否注明日期、签名并保持原来的记录仍可识读。是/否5.1.5记录的原件和副本都应保留在规定地方（建议保留在QA）。是/否5.1.6 质量规格、指导书、程序和记录保存方式可以是原件或复制件。是/否5.1.7 是否制订原料、中间体(必要时)、原料药和标签及包装材料的规格。是/否5.1.8 如果文件采用电子签名，它们是否经过证实，并且安全。是/否5.1.9 下列主要SOP是否具有: 年度质量审核SOP; 变更控制SOP; 稳定性失败SOP; 工艺验证SOP; 分析方法验证SOP; 设备确认SOP; 人员培训SOP是/否5.2 设备的清洁和使用记录是/否5.2.1 主要设备的使用、清洁、消毒和/或灭菌和保养记录是否记有日期、时间、产品、批号以及进行清洁和保养的人。是/否5.2.2如果设备专用于一种中间体或原料药的生产，而且具有可追踪性，那就不需要有单独的设备记录。专用设备的清洁、保养及使用记录可以作为批记录的一部分或单独保存。是/否5.3 原料、中间体、原料药的标签和包装材料的记录是/否5.30 需保存的文字记录是否包括： 制造商名称，每批的原料药标签和包装材料的每次到货的标识和数量； 供应商名称；供货者的管理编号，识别号码；接收号；接收日期； 所进行的任何测试或检查结果，以及由此得出的结论； 跟踪物料使用的记录； 检查和审核原料药的标签和包装材料与规定标准符合度的证明文件； 拒收原料、中间体或原料药的标签和包装材料的最终决定。是/否5.31批准的标准标签是否保留，用来与发放的标签作比较。是/否5.4 生产工艺规程(主生产和控制记录)是/否5.40 为确保批与批的一致性，每种中间体和原料药的生产工艺规程是否由一人拟定、注明日期并签名，并由质量部门的另一人独立进行检查、填写日期和签名。是/否5.41 生产工艺规程是否包括： 要生产的中间体或原料药的名称，如有可能，写明文件编号； 完整地列出原料和中间体的名称或代码； 准确说明所用的每种原料或中间体的投料量或投料比，包括计量单位。如果投料量不是固定的，是否写明每批的批量或产率的计算方法及合理的量的偏差； 生产地点及使用的主要设备； 详细的生产规程，包括： 操作顺序：u 工艺参数的范围u 取样指南，中间控制及其标准，u 某些情况下，要说明完成某一工序和/或整个工艺过程的时间u 按工艺步骤或时间计算的预期产率范围； 根据情况，写明注意事项、要遵循的预防措施， 或它们的相互参照； 中间体或原料药的适宜贮存规定，包括标签、包装材料，某些情况下写明特殊的贮存条件、时间限制，以确保其使用。是/否5.5 批生产记录（批生产和控制记录）是/否5.5.1 是否为每种中间体和原料药准备批生产记录，内容是否包括与各批生产和控制有关的完整资料。批记录发放之前，是否检查版本是否正确，是否是相应生产工艺规程的准确明了的再现。是/否5.5.2 批记录在发放时是否有一个唯一的批号或标识号，有日期和签名。连续生产时，在最终批号确定前，可以将产品代码、日期和时间结合起来作为唯一的识别符。是/否是/否5.5.3 批生产记录(批生产记录和控制记录)是否包括： 日期，某些情况下还有时间； 主要设备（如反应釜，干燥器，磨粉机等）的标识； 每一批的识别特征，包括原料、中间体或任何用于生产的返工物料重量、计量单位、批号； 记录关键工艺参数的实际值； 取样； 每个关键操作步骤的操作者和复核者的签名； 中间控制和化验室的测试结果； 适当阶段或时间的实际产率； 中间体或原料药的包装材料和标签的描述； 原料药或中间体的商业标签的样张； 发现的任何异常情况，进行的评估、调查(视情况而定)； 放行测试的结果及化验证书。是/否5.5.4 是否建立并执行一种书面程序，对在符合规格标准上有重大偏差或不合格的一批中间体或原料药进行调查。调查还是否延伸到与这批失误或偏差有关的其他批号。是/否5.6 实验室控制记录是/否5.6.1 实验室控制记录是否包括下列检查和测定： 所收到检测样品的描述，包括物料名称、来源、批号或其它编号、取样日期，某些情况下，记录收到样品的量和时间； 每个所用检测方法的陈述或参引； 按方法描述的所用样品的称重；标准品、试剂和标准溶液的配制和测试的数据或相互参照； 是否有特定物料和批号的实验室仪器的图谱、图表和光谱外，及与图表对应的测试的原始数据的完整记录； 与测试有关的所有计算记录，包括测量单位、转换因子等； 检测结果的陈述以及与规定的可接受标准的比较； 每项测试的操作者的签名以及测试日期； 复核人签名及复核日期，表明对原记录的准确性、完整性和规定的标准的符合性已复核过。是/否5.61 是否保存完整的下列记录： 规定的分析方法的任何修改； 实验室仪器、设备、仪表和记录装置的周期性校验； 原料药的所有稳定性测试； 超标(OOS)的调查。是/否5.7 批生产记录审核是/否5.7.1 批准批生产记录、实验室控制记录等是否制订审核程序并执行审核。是/否5.7.2 在一批原料药放行或分发之前，关键工序的批生产记录和实验室控制记录是否由质量部门审核和批准。非关键性工序的生产和实验室控制记录可按照经质量部门批准的程序，由有资格的生产人员或其他部门审核。是/否5.7.3 在一批产品放行前，所有偏差，调查和超标报告是否作为批记录的一部分进行审核。是/否6 物料管理是/否6.1 控制通则是/否6.1.1 是否有书面程序阐明物料的接收、鉴别、待验、贮存、搬运、取样、测试和批准或拒收。是/否6.1.2 原料药和/或中间体制造商是否有对关键原料供应商的质量评估体系。是/否6.1.3 是否能按照经过质量部门核准的一个或多个供应商处购买物料。是/否6.1.4 如果关键物料的供应商不是该物料的制造商，是否获知该物料制造商的名称和地址。是/否6.125 关键原料的供应商的变更是否参照Q7A第13 章“变更控制”进行。是/否6.2 接收和待验是/否6.2.1 一旦收到物料而尚未验收，是否目测检查物料的每个或每组包装容器的标签是否正确、容器是否损坏、密封处和开启证据有无破裂或污染。物料在批准放行使用前是否存放在待检区。是/否6.2.2 在进厂的物料与现有的库存(如储仓中的溶剂或货物)混合之前，是否确认进厂物料是否正确，必要时进行测试并放行。是否有程序来防止把来料错放到现有的库存中。是/否6.2.3. 对于非专用槽车运送的大宗物料，是否确保没有来自槽车的交叉污染。可用以下的一种或几种方法来提供这种保证： 清洁证书、残留物的测试、供应商审计。是/否6.2.4 大的贮存容器及其随附的管路和排放管是否有适当标明。是/否6.2.5 每个或每组物料容器(几批)的物料都是否指定并标上编号、批号或接收号。此号码应当用于记录每批的处置情况。是否有一个识别每批状态的系统。是/否6.3 进厂物料的取样和测试是/否6.3.1 每批物料是否至少要作一个鉴别试验。在制造商对供应商有一套审计体系的前提下，供应商的分析报告可以用来替代其它项目的测试，这是否有SOP的规定（物料检验的简化SOP）是/否6.3.2 对供应者核准是否包括一次评估，提供足够的证据(如过去质量记录) 证明该制造商始终都能提供符合规格的物料。在减少内部测试之前至少是否对三批物料作全检。然而，最低限度每隔一定时间是否进行一次全检，并与分析报告进行比较。分析报告的可靠性是否定期进行检查。是/否6.3.3 工艺用催化剂、有害或剧毒的原料、其它特殊物料、或转移到公司控制范围内的另一个部门的物料可以不用测试，前提是能取得制造商的分析报告，证明这些原料符合规定的规格标准。对这些物料不作现场测试是否说明理由，并用文件作证。是/否6.3.4 取样是否代表被取的那批物料。取样方法是否规定：取样的容器数，取样部位，每个容器的取样量。取样容器数和取样量是否根据取样方案来决定。是/否6.3.5 是否在规定的地点，用规定的方法取样，以避免取样的物料被污染，或污染其它物料。是/否6.3.6 被取样的容器是否小心开启，随后重新密封。这些容器是否作标记表明样品已抽取。是/否6.4 储存是/否6.4.1物料的搬运和贮存是否能防止降解、污染和交叉污染。是/否6.4.2 纤维板筒、袋子或盒装物料是否离地贮存，并根据情况留出适当空间是/否6.4.3 物料是否在对其质量没有不良影响的条件下和时限内贮存，而且通常是否加以控制，做到先进先出。是/否6.4.4 某些装在适当容器中的物料存放在室外，是否识别标签保持清晰，而且容器在开启和使用前进行适当清洁。是/否6.4.5 不合格物料是否作标识，并用隔离系统控制，以防止未经许可而用于生产。是/否6.5 重新评估是/否6.5.1 是否根据情况对物料进行重新评估以便确定其使用的适合性(例如长期存放或暴露于热或潮湿的环境中)。是/否7 生产和中间控制是/否7.1 生产操作是/否7.1.1 用于生产中间体和原料药的原料是否在适宜的条件下称重或测量，称重和测量装置是否有适合其精度要求。是/否7.1.2 如果某物料分出一部分留待以后的生产操作中使用，是否用适合的容器来接受该物料，并是否表明下列消息： 物料的名称和/或货号； 接收号或控制号； 新容器中物料的重量或计量。 如有必要，表明复验期。是/否7.1.3 关键的称重、测量或分装操作是否有人复核或接受相应的控制。使用前，生产人员是否确认该物料是在生产的批记录中指定的。是/否7.1.4 其他关键活动是否有人复核或接受相应的控制。是/否7.1.5在生产过程中的指定步骤，实际收率是否与预计的收率作比较。具有合适范围的预计收率是否根据以前的实验室、中试规模或生产的数据来确定。是否调查与关键工艺步骤有关的收率偏差，以确定其对相关批号最终质量的影响或潜在影响。是/否7.1.6 任何偏差是否都有记录，并作解释。任何关键的偏差是否做调查。是/否7.1.7 是否标明主要设备的生产状态，可以标在每个设备上。是/否7.1.8 对需要进行返工或重新加工的物料是否适当地加以控制，防止未经许可就使用。是/否7.2 时间限制是/否7.2.1 如果生产工艺规程中规定了时间限制，这些时间限制是否遵守。所有偏差是否有记录并解释原因。在加工到一个目标值时(例如，调节pH、氢化、干燥到预设标准)，时间限制可能就不合适了，因为反应或加工步骤的完成是取决于过程中的取样和测试的。是/否7.2.2 留作进一步加工的中间体是否在适宜的条件下储存，以保证其适宜于使用。是/否7.3 工序间的取样和控制是/否7.3.1 是否制定书面程序来监测会造成中间体和原料药质量特性变异的工艺步骤的进程，并控制其生产情况。工序间控制及其接受标准是否根据项目开发阶段或者以往的生产数据来确定。是/否7.3.2 前期生产的中间体控制标准可以松一些，越接近成品，中间控制标准是否越严(如分离，纯化)。是/否7.3.3 关键的中间控制(和工艺监测)，包括控制点和方法，是否有书面规定，并经质量部门批准。是/否7.3.4 中间控制可以由合格的生产部门的人员来进行，而调节的工艺可以事先未经质量部门批准，只要该调节在由质量部门批准的预先规定的限度以内。所有测试及结果是否都作为批记录的一部分，全部归档作证。是/否7.3.5 是否制定书面程序，说明中间物质、中间体和原料药的取样方法。取样方案和程序是否基于科学合理的取样实践。是/否7.3.6 工序间取样是否能防止污染所取的样品，是否制订保证样品收集后的完整性的程序。是/否7.4 中间体或原料药的混合是/否7.4.1 超标的批号不能与其他批号混合在一起来达到符合规格标准的目的。混合的每一个批号是否都是用规定的工艺生产的，混合前是否单独检测，并符合相应的质量规格同一批号几部分(例如，收集一个结晶批号出来的几次离心机装的料)的工艺间的混和，或者混和从几个批号来的部分作进一步加工，看作是生产工艺的一部分，而不是混合是/否7.4.2 混合操作包括但不限于： 将小批混和，增大批量； 将多批同一中间体或原料药的零料混合成为一个批号。是/否7.4.3 混粉过程是否充分控制并记录，混合后的批号是否根据情况进行测试，以确认是否达到规格标准。是/否7.4.4 混合过程的批记录是否允许追溯到参与混合的每个单独批号。是/否7.4.5 如果原料药的物理性质至关重要（例如，用于固体口服制剂或混悬剂的原料药），混合工艺是否验证，以显示混合后批号的均匀性。验证是否包括测试可能受混粉过程影响的关键属性(例如，粒径分布，松密度和紧密度)。是/否7.4.6 如果混合会对稳定性有不良影响，是否对最终混合批号进行稳定性测试。是/否7.4.7 混合批号的有效期或复验日期是否以混料中生产日期最早的零料或批号为基准。是/否7.5 污染的控制是/否7.5.1 在得到充分控制的前提下，上一批号的同一中间体或原料药的剩余物可以带入下几个连续批号。例如，黏附在微粉机壁上的残留，离心出料后残留在离心机筒体内的潮湿的结晶，将物料转至下一步工序时无法从反应器中彻底放尽的物料。此类带入是否导致因带入降解物或微生物的污染而对已建立的原料药的杂质情况有不良影响，但这种带入是否有一定的控制。是/否7.5.2 生产操作是否防止中间体或原料药被其他物料污染。是/否7.5.3处理精制后的原料药是否采取预防污染的措施。是/否8 原料药和中间体的包装和贴签是/否8.1 总则是/否8.1.1 是否有书面程序描述包装和贴签用物料的接收、鉴别、待检、取样、检查和/或测试、放行和搬运。是/否8.1.2 包装和贴签用物料是否符合规定的规格标准，不合格者是否拒收 是/否8.1.3 每次运来的标签和包装材料是否有接收、检查或测试、以及合格还是拒收的记录。是/否8.2 包装材料是/否8.2.1 容器是否能够对中间体和原料药提供足够的保护，使其在运输和建议的贮存条件下不会变质或受到污染。是/否8.2.2 容器是否清洁，如果中间体或原料药有要求时，是否进行消毒，以确保适合于其预期的用途。是/否8.2.3 容器被重新使用时，是否按照规定程序进行清洁， 并除去或涂毁以前的所有标签。是/否8.3 标签的发放和控制是/否8.3.1 只有获准人员才能进入标签贮存区。是/否8.3.2 是否采用程序来平衡发出的、使用的和退回的标签的数量，并评估以贴签的容器数和发出的标签数之间的偏差值（一般在5/万之内）。此种差异是否加以调查，调查结果是否由质量保证部门批准。是/否8.3.3 所有剩余的印有批号或与批有关内容的标签是否都销毁。收回的标签是否有防止混淆并提供适当标识的方式加以保留和贮存。是/否8.3.4 废弃的和过期的标签是否销毁。是/否8.3.5 包装操作中用于标签的打印设备是否加以监控，以确保所有印刷内容符合批生产记录中的内容。是/否8.3.6 是否仔细检查发放给某批的打印好的标签，其标识是否正确，并符合主生产记录的内容。检查结果是否记录在批生产记录中。是/否8.3.7 批生产记录中是否附一张代表那些所用标签的印制好的标签。是/否8.4 包装和贴签操作是/否8.4.1 是否有成文的程序确保使用正确的包装材料和标签。是/否8.4.2 贴签操作是否防止混淆。是否与涉及其它中间体或原料药的操作有结构上或空间的隔离。是/否8.4.3 用于中间体或原料药容器的标签是否注明，确保中间体或原料药质量的关键信息，如名称、识别代码、产品批号和储存条件。是/否8.4.4 如果中间体或原料药要向制造商外运，标签上还是否包括制造商的名称、地址，装量，特殊的运输要求，和其他特殊的法定要求。对于有失效期的中间体或原料药，标签和分析报告单上是否注明失效期。对于有复验期的中间体或原料药，标签和/或分析报告单上是否注明失效期。是/否8.4.5 包装和贴标设施是否在使用前进行检查，以确定下一次包装操作不需要的所有物料都已清除。该检查是否记录在批生产记录、设备使用记录或其它文件系统中。是/否8.4.6 是否检查已包装和贴标的中间体原料药，以确保该批的容器和包装的标签正确。该检查是否作为包装操作的一部分。检查结果是否记录在批生产或控制记录中。是/否8.4.7 原料药的容器是否用一种密封形式，以至于一旦密封破损或遗失，收货者会发现其内容物有可能被动过。是/否9 储存和分发是/否9.1 入库程序是/否9.1.1 是否提供在适当条件下(需要控制温度和湿度)贮存所有物料的设施。是否记录对保持物料特性至关重要的贮存条件。是/否9.1.2是否有防止待验的、不合格的、退回或召回的物料的误用或未经许可擅自使用，是否为其临时存放指定单独的存放区域，直至其今后用途确定为止。是/否9.2 分发程序是/否9.2.1 原料药和中间体是否经质量部门放行后才能分发给第三方。经质量部门授权，而且如果有合适的控制并有文件证明，可允许待检的原料药和中间体在公司控制范围下，转移到另一部门。是/否9.2.2 原料药和中间体是否以对其质量不产生负面影响的方式运输。是/否9.2.3 原料药或中间体的特殊运输或贮存条件是否在标签上注明。是/否9.2.4 制造商是否确保运输原料药或中间体的合同接受方(承包人)了解并遵从相关的运输和贮存条件。是/否9.2.5 是否建立一个系统，可用它来对每批中间体和/或原料药的分发随时决定召回。是/否10 实验室控制是/否10.1 控制通则是/否10.1.1 独立的质量部门是否有受其支配的、足够的实验室设施和仪器。至少要有HPLC、GC、UV、熔点仪、1/10000天平、旋光仪、pH计、水份测定仪、净化工作台等；最好有二台自动记录的人工气候箱。是/否10.1.2 是否备有阐述物料取样、测试、物料批准或拒绝，和实验室数据的记录及保存的书面程序。实验室记录是否按规定保存，实验室记录本或/和纸发放是否受控。是/否10.1.3 所有的质量规格，取样方案和测试程序是否都科学合理，以确保原料、中间体、原料药，标签和包装材料能达到规定的质量和/或纯度标准。质量规格和测试方法是否与注册/申报中的一致。可以有注册/申报以外的附加的质量规格。质量规格、取样方案和测试程序，包括相应的变更，是否由相关的组织机构起草，并由质量部门审核、批准。是/否10.1.4 是否根据已接受的标准和与生产工艺的一致性来制订合适的原料药质量规格。质量规格是否对杂质的控制(如有机杂质、无机杂质，和残留溶媒)。如果原料药有微生物限度的质量规格，是否制订并达到合适的总菌落数和致病菌的限度要求。如果原料药有内毒素的质量规格，是否制订并达到合适的内毒素的限度要求。是/否10.1.5 是否遵守实验室控制，边操作边记录。对上述程序的任何偏离是否都有记录并作解释，保证记录是原始记录而不是抄写记录。是/否10.1.6 得到的任何不符合质量规格的结果是否都按照程序进行调查并备案。该程序是否要求对数据进行分析，评价是否有值得注意的问题存在，分配整改措施的任务和结论。发现不符合质量规格的结果后，任何重新取样和/或重新测试是否都按照成文的程序进行。是/否10.1.7 是否按照书面程序来配制试剂和标准溶液和贴标签。分析试液或标准溶液是否酌情采用“用至”日期。一般有用前现配、一周、一个月、三个月、六个月、一年。若能将新购的原装试药从开瓶之日起算有效期更合理。是/否10.1.8 原料药生产时是否酌情获得合适的基准标准品。每一个基准标准品的来源要备案。每一个基准标准品的供应商建议的储存和使用都是否有记录。从一个官方认可的货源得到的基准标准品，通常无需测试就可使用，只要其储存条件和供应商建议的一致。二级参考标准品（工作标准品）是否用合适的方法来制备、鉴别、测试、批准和储存。每一批二级参考标准品在第一次使用前，是否与基本参考标准品进行比较，来确定其适用性。每一批二级参考标准品是否根据书面方案，定期进行重新确认。是/否10.1.9 从官方认可的货源处无法得到基准标准品时，应该制备一个“工作标准品”。是否做合适的测试来全面制订该基准标准品的鉴别和纯度（工作标准品含量应大于99.5%, 用HPLC法做5个平行样、每个二针、RSD小于2.0% ,并在三个薄层展开系统上没有杂质班点）.该测试的相关证明文件是否保留。是/否10.2 中间体和原料药的测试是/否10.2.1 每一批中间体和原料药是否都进行适当的实验室测试，以确定是否符合质量规格。是/否10.2.2 每一种原料药是否都有杂质概况，描述用一特别控制的生产工艺生产出的典型批号中存在的已确认和未确认的杂质。杂质概况是否包括每一个杂质的鉴别或某个定量分析的标志(如保留时间)、范围，以及已确认杂质的类别(如有机的、无机的、溶剂)。杂质概况一般与原料药的生产工艺和起源有关。从植物或动物组织中得到的原料药通常不一定要有杂质概况。是/否10.2.3每隔一段时间是否将杂质概况与药政申报中的杂质概况，或与以往的数据比较，以查明原材料、设备操作参数和生产工艺的修改所造成的原料药的变化。大于0.1% 的杂质是否确认其是什么化合物. 杂质包括：A相关物质 、 B溶剂残留、C降解物质是/