2023年山东省证券从业资格考试证券投资基金概述考试试题.docx

山东省2023年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.影响风险溢价的因素不涉及__。
A．基础利率
B．发行人的信用度
C．提前赎回条款
D．到期期限

2.采用Black-Scholes模型对认股权证进行定价，其公式是C=S·N(d1)-X·e-rt·N(d2)，公式中的符号S代表__。
A．行权价格
B．标的股票的市场价格
C．标的股票价格的波动率
D．权证的价格

3.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当天停牌1小时，连续停牌日为（）日。
A．T～T+1
B．T～T+2
C．T～T+3
D．T～T+4

4.在我国，下列关于基金销售宣传有关规定错误的是（）。
A．基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金
B．基金销售宣传引用的数据和记录资料应当真实、准确，但无须注明出处
C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案
D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

5. 某一行业有如下特性：公司的利润增长不久，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相称高。那么这一行业最有也许处在生命周期的哪一阶段__
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期

6. 在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做__。
A．两地上市
B．第二上市
C．二次上市
D．反复上市

7. 公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处__年以下有期徒刑或拘役。
A．1
B．3
C．5
D．7

8. 我国的证券投资基金收益分派比例不得低于基金净收益的__。
A．70%
B．80%
C．90%
D．60%

9. 托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C．证券公司——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称

10. 当天交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则拟定平仓顺序。
A．后买先卖
B．即买即卖
C．成交价格低者先卖
D．成交价格高者先卖

11. 根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其重要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则
B．制定和修改证券交易所章程
C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
D．选举和罢免会员理事

12. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完毕设立工作并开始投资运作。
A．1，5
B．3，15
C．2，30
D．6，60

13. 实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下__特点。
A．不同基金类型监督的依据和内容不同
B．平常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督重要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C．根据投资需要和监管机构的规定，不断增长、完善监督内容
D．场内交易重要通过技术系统实现，场外交易重要借助于人工手段完毕

14. 《证券发行与承销管理办法》规定，假如在初步询价阶段参与报价的询价对象局限性 ______家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象局限性______家，发行人不得定价并应中止发行。__
A．50 100
B．20 50
C．10 30
D．20 100

15. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。
A．退休金计划
B．机构销售
C．投资顾问
D．直销

16. 根据我国现有关规定，基金当年获得收益在填补上一年亏损后若有盈余，分派形式和分派方式分别是__。
A．钞票，每年至少一次
B．基金单位，每年至少2次
C．钞票或基金单位，每年至少2次
D．钞票或基金单位，每两年至少一次

17. 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象局限性__家的，发行人及其主承销商不得拟定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100

18. 证券组合管理的具体内容涉及__。
A．计划、选择、执行、监督
B．计划、分析、选择、监督、评价
C．计划、分析、选择时机、修正、评价
D．计划、选择时机、选择证券、监督

19. 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实行之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。
A．12
B．24
C．18
D．36

20. 以下不属于场外交易市场重要功能的是__。
A．证券交易所的必要补充
B．是证券发行的重要场合
C．及时准确地传递上市公司的财务状况
D．为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场合

21. 任何上市流通的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价估值，这里的市价涉及（）。
A．平均价或开盘价
B．开盘价或收盘价
C．平均价或收盘价
D．开盘价或最高价

22. 基金托管在基金运营阶段的重要工作有__。
A．每个工作日进行基金资金净值计算
B．根据管理人的指令进行资金划拨
C．监督基金投资范围
D．保管基金持有人名册

23. 根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式拟定股票发行价格__
A．询价
B．估值
C．投标
D．竞价

24. 根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管__。
A．财务部门
B．业务稽核部门
C．风险监控部门
D．自营部门

25. 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，其中占最大比重的是__。
A．退休金计划
B．机构销售
C．投资顾问
D．直销

26.基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。
A．公司新增股东
B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等重要负责人
D．设立、变更、撤消办事处

27.国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。
A．3
B．6
C．12
D．24

28.证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。重要的原始凭证的保存期不少于__。
A．5年
B．8年
C．2023
D．2023

29.股权类资产的远期合约不涉及__。
A．单个股票的远期合约
B．一揽子股票的远期合约
C．股票价格指数的远期合约
D．固定收益证券的远期合约

30. 下列关于公开原则的叙述，对的的是__。
A．参与交易的各方应当有获得平等的机会
B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处在平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利

31. 在__中，技术分析将无效。
A．弱势有效市场
B．无效市场
C．半强势有效市场
D．强势有效市场

32. 中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》规定的原则特性，选择以__作为我国混合资本工具的重要形式。
A．场外交易的公司债券
B．凭证式国债
C．银行间市场发行的债券
D．交易所市场发行的债券

33. 股票网上竞价发行的重要优点不涉及__。
A．经济性
B．高效性
C．低风险性
D．市场性

34. 目前在我国尚不存在的基金是__。
A．交易型开放式指数基金
B．基金中的基金
C．系列基金
D．上市开放式基金

35. 证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。
A．商业银行
B．金融机构
C．证券公司
D．工商银行

36. 以下关于外资股的说法，对的的是（）。
A．公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付
B．境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖
C．红筹股不属于外资股
D．境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购

37. 有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有公司以其部分资产改建为股份有限公司的，如进入股份公司的净资产累计高于原公司所有净资产的（），其净资产折成的股份界定为国家股。
A．30%
B．40%
C．50%
D．60%

38. 增发如有老股东配售，则应强调代码为__。
A．“700×××”
B． “730×××”
C．“600×××”
D．“000×××”

39. 在申请文献受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。
A．发行公司网站
B．交易所网站
C．中国证监会网站
D．中国证监业协会网站

40. 钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于__类型的市场结构。
A．垄断竞争
B．部分垄断
C．寡头垄断
D．完全垄断

41. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由__代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．商业银行
C．证券交易所
D．证监会

42. 有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申请报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价为10.70元，时间是13：35；乙的卖出价为10.65元，时间是13：40；丙的卖出价为10.75元，时间是13：25；丁的卖出价为10.65元，时间是13：39。则四位投资者交易的优先顺序为（）。
A．丙、甲、乙、丁 
B．丙、甲、丁、乙 
C．丁、乙、丙、甲 
D．丁、乙、甲、丙

43. 期货合约以__估值。
A．收盘价
B．收盘净价
C．结算价格
D．公允价值

44. 按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。
A．实物国债
B．实物债券
C．本币国债
D．外币国债

45. 下列事项中，不需要通过2/3以上的独立董事通过的是__。
A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所
C．公司管理的季度报告
D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告

46. 随着新会计准则的实行，基金未实观估值增值(减值)作为公允价值变动损益计人当期损益，在会计上成为__的。
A．可分派
B．不可分派
C．可增值
D．不可增值

47. 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达成拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
A．70%
B．60%
C．50%
D．40%

48. 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货正式产生的交易所是__。
A．纽约证券交易所
B．芝加哥期货交易所
C．国际货币市场
D．美国证券交易所

49. 对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都可以

50. 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。
A．集合理财
B．专业管理
C．组合投资
D．利益共享