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下半年重庆省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题

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下半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.基金上市交易公告书的编制主体是__。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金托管人与基金管理人
D．基金份额持有人

2.根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。
A．证券公司治理结构健全
B．证券公司内部控制有效
C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

3.中国《刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是__。
A．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上 以下有期徒刑，并处罚金
B．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金
C．处5年以上 以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金
D．处3年以上 以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

4.对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A．15
B．30
C．45
D．60

5. __要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．信息比率
D．詹森指数

6. 股份公司成立日期为__。
A．创立大会召开日
B．发起人协议签署日
C．中国证监会批文签署13
D．营业执照签发日期

7. 可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成__的证券。
A．优先股
B．任意股票
C．普通股
D．基金

8. 大多数技术指标都是既能够应用到个股，又能够应用到综合指数。______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。__
A．PSY
B．ADL
C．BIAS
D．WMS

9. 期权费等于__。
A．内在价值
B．时间价值
C．内在价值减时间价值
D．内在价值加时间价值

10. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

11. 以下金融工具不能作为中国货币市场基金进行投资对象的是__。
A．现金
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券
C．期限在397天以内(含397天)的债券回购
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券

12. 股份公司应由__向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A．发起人
B．股东大会
C．董事长
D．董事会

13. 股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的__以上经过。
A．1/2
B．2/3
C．3/4
D．100%

14. 股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期互相联系，两者是并存的关系，这体现了股票的__特征。
A．永久性
B．持续性
C．参与性
D．收益性

15. 以下不属于税收具有的特征的是__
A．强制性
B．无偿性
C．灵活性
D．固定性

16. 基金管理人保存基金会计账册记录必须__以上。
A．3年
B．
C．
D．30年

17. 仅能够在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR

18. 基金托管人是__权益的代表。
A．基金发起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金监管人

19. 证券公司自营买卖业务的首要特点为__。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．买卖的随意性

20. 基金的投资运作职责在基金管理公司中主要由__承担，因此加强对投资管理人员的管理，对完善公司的内部控制、防范与降低投资风险、保障基金份额持有人的合法权益都具有重要的意义。
A．投资管理人员
B．行政管理人员
C．财务管理人员
D．风险管理人员

21. 证券公司按照国家规定，不能够__证券类金融产品。
A．发行
B．交易
C．委托她人代为买卖
D．销售

22. 经核准或备案的资产评估结果使用有效期为自评估基准日起__年。
A．半
B．1
C．2
D．3

23. 公司型基金依据__营运基金。
A．基金公司信誉
B．基金契约
C．法律法规
D．基金公司章程

24. 按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中__。
A．正回购方的义务
B．逆回购方的义务
C．正回购方的权利
D．逆回购方的权利

25. 以下不属于税收具有的特征的是__
A．强制性
B．无偿性
C．灵活性
D．固定性

26.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。
A．支付模式
B．收益方式
C．有利的市场环境
D．对流动性的要求

27.证券公司经营证券承销与保荐业务，需经__批准。
A．国务院证券监督管理机构
B．国务院
C．中国银监会
D．证券交易所

28.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是__。
A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B．以获取佣金或者其它利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C．将证券资产管理业务与证券公司其它业务混合操作
D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

29.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金
B．封闭式基金与开放式基金
C．股票基金与货币基金
D．成长型基金与收入型基金

30. 在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。
A．融资利率
B．收益率
C．持有时间
D．即时价格

31. 为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担__。
A．按份责任
B．连带责任
C．民事责任
D．刑事责任

32. 根据相关的要求，单个集合资产管理计划投资于本公司、资产托管机构及与本公司、资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的__。
A．1%
B．3%
C．5%
D．10%

33. 一般地}兑，在投资决策过程中，投资者应选择进行投资的行业是__
A．增长型
B．周期型
C．防御
D．初创型

34. 技术分析的分析基础是（）。
A．宏观经济运行指标
B．公司的财务指标
C．市场历史交易数据
D．行业基本数据

35. 股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循__。
A．资本实存原则
B．资本维持原则
C．资本确定原则
D．资本不变原则

36. 对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统的要点有：申报__代表弃权。
A．0股
B．1股
C．2股
D．3股

37. 营业部处理突发事件的原则以下不包括__。
A．快速反应原则
B．盈利首要原则
C．重点保护原则
D．疏导化解原则

38. 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。
A．证券交易所
B．中国证券登记结算有限责任公司
C．基金管理人
D．证券监管机构

39. 利率期货以__作为交易的标的物。
A．固定利率
B．市场利率
C．浮动利率
D．固定利率的有价证券

40. 内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。
A．1
B．3
C．5
D．7

41. 资信评级机构每年至少应公告__次跟踪评级报告。
A．1
B．2
C．3
D．4

42. 投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日__止的时间。
A．证券经营机构下班时间
B．国家规定的下班时间
C．24点
D．证券交易所下午闭市

43. 公开披露的基金信息不包括（）。
A．基金招募说明书
B．基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及长期和年度基金报告
C．基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
D．涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

44. 风险滥估的影响因素不包括__。
A．发行人种类
B．发行人的信用度
C．无风险的国债收益率
D．提前赎回等其它条款

45. 上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%
B．40%
C．70%
D．80%

46. 资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。
A．资金
B．金融投资
C．货币投资
D．项目投资

47. 企业改组为拟上市的股份有限公司应拟订总体改组方案，下列__不属于总体改组方案的内容。
A．发起人企业的经营范围
B．资产重组的目的和原则
C．选聘中介机构
D．拟上市公司的筹资计划

48. 根据中国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债自发行之日起__后方可转换为公司股票。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年

49. 有甲乙两公司，在下列何种情况下，称为关联方__
A．甲和乙公司互相持有对方少量股票
B．甲公司是乙公司的上游企业
C．甲和乙同是一家公司的两个子公司
D．甲和乙共同出资建立一家公司

50. __是利用收益率曲线在部分年期段快速下降的特点，买入年期即将退化的债券品种，等待其收益率出现快速下滑时，产生较好的市场价差回报。
A．骑乘收益率曲线
B．无差异曲线
C．负债获利曲线
D．KDJ曲线