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国际贸易理论
导论
第一节 国际贸易的产生和发展
1.1贸易产生的条件
1.2国际贸易的产生
1.3早期的国际贸易（了解）
1.4国际贸易迅速发展的起点（难点）
1.5战后世界贸易的迅速发展（重点）
1.6中国的对外贸易发展（了解）
1.7国际贸易与经济增长

1.1贸易产生的条件
剩余产品、私有财产制度
1.2国际贸易的产生
畜牧业和农业的分工、手工业从农业中分离出来、商人的出现
国际贸易和国内贸易的区别
区别1：
一瓶法国葡萄酒和一瓶中国葡萄酒除了产品本身的差异外，还有什么不同吗？
如果中国政府发布禁止令，禁止法国葡萄酒的进口，那么在中国的葡萄酒市场上会有什么变化？
结论：区别1、政府对商品的流动和要素的流动可以限制。
区别2：两者所面临的环境不同
各国的货币制度不同
各国的经济政策不同：产业政策、货币政策、对外贸易政策等
各国的法律不同
各国的文化背景不同：语言不同，风俗习惯也不同
区别3：国际贸易比国内贸易复杂
信用风险：联系不便，资信调查困难
商业风险：交货期长，市场行情变化大
汇率风险：各国汇率随市场供求变化及其他因素的影响而变化
1.3早期贸易
交易商品主要是奢侈品
国际贸易的经济生活中的作用小
互通有无，自愿交易，不连续不稳定。

1.4国际贸易迅速发展的起点
地理大发现：1492年意大利航海家哥伦布由西班牙出发，经大西洋发现了美洲，1498年葡萄牙人瓦斯哥.达.加马从欧洲绕到南非好望角通往印度。
产业革命：18世纪60年代到19世纪60年代发生产业革命,以蒸汽动力和机器为中心的科学技术上的突破，引起工业革命的发展，机器大工业代替了工厂手工业。
地理大发现
影响：
1、欧洲经济巨变，出现商业革命；
2、200多年的殖民扩张和殖民贸易
特点：
范围变化：地区间贸易－－世界贸易；
目的变化：互通有无－－牟利为主的商业行为；
方式变化：自愿－－暴利控制下的殖民贸易
商业革命
交换方式产生根本性变化的变革过程（商业性质、经商技术、商业组织等巨大变化）
在此过程中，交换活动的规模、范围急剧扩大和扩展，发生频率急剧增加，对当前经济生活产生重大影响。
商业革命的标志
一是国际市场的形成；
二是货币金属与商品数量比例变化引起的价格革命；
三是企业组织制度的一系列创新；
四是适应商品交易扩大和企业扩张的金融革命；
五是重商主义的出现。
具有普遍意义的商业革命
货币的出现 解决了物物交换中双方在时间、空间数量等方面的矛盾
信用体系的形成 减少交易风险、克服资金困难、为长距离交易提供便利、降低社会交易成本
连锁商业的产生和形成 现代工业大生产的理念、管理方式和规模效益在商业中实现
（正在讨论的第四次：计算机网络技术为主导，电子商务为标志和经济全球化和经济自由化为特征）
工业革命后的世界贸易
工业革命一般指由于科学技术上的重大突破使国民经济的产业结构发生重大变化，进而使经济社会等方面出现崭新面貌。
工业革命对贸易的主要影响（三点）：
提高劳动生产力，促进生产，更多的剩余产品；
交通通讯发展使世界连成一片，贸易迅速发展；
工业社会的产品结构差异形成国际分工和世界贸易格局
1.5战后世界贸易的迅速发展
战后国际贸易的新变化
A. 工业制成品的比重大大增加
B. 服务贸易迅速发展,成为国际贸易中的重要组成部分
C. 发达国家之间的贸易成为主要贸易流向，“北北贸易”取代“南北贸易”成为主要的贸易模式
D. 区域性自由贸易迅速发展
1.6 中国的对外贸易发展
中国的对外贸易发展
• 古代对外贸易的辉煌篇章:丝绸之路
• 近代史上的闭关自守:海禁与朝贡贸易
• 西方列强迫使下的对外开放:一系列不平等条约
• 1949年后的中国对外贸易
1.7国际贸易与经济增长
对外贸易一方面反映了经济发展的水平，一方面也作为增长的动力，推动了经济的发展。

第二节 国际贸易的分类和基本统计概念
2.1国际贸易的分类（重点）
2.2国际贸易的基本统计概念（重点）

2.1国际贸易的分类
2.1.1出口贸易、进口贸易与过境贸易
a、出口贸易（Export Trade）
b、进口贸易（Import Trade）
c、过境贸易（transit Trade）
2.1.2有形贸易和无形贸易
有形贸易：指以具有物质形态的商品为买卖对象的贸易
无形贸易：不以具有物质形态的商品为买卖对象的贸易（包括金融、保险、运输、装卸、旅游、技术）
2.1.3总贸易和专门贸易
以国境和关境为标准对国际贸易进行分类
总贸易：国家以国境为标准对进出额进行的贸易统计。反映一国在国际商品流通中所处的地位。

海关
Frontier

保税区、
海关仓库

①
②
③
④

总贸易
专门贸易：以出入关境为准
①专门进口
专门贸易：以关境为标准对进出口额进行的贸易统计。反映一国作为生产者和消费者在国际贸易中所起的作用。

专门进口额：外国进入的关境的商品以及从保税仓库提出进入关境的商品的总额。
！进入国境但是存在保税仓库不算进口
专门出口额：国内运出关境的本国产品和进口后未经加工又运出关境的商品总额
专门进口额＋专门出口额＝专门贸易额
2.1.4直接贸易和间接贸易
直接贸易：商品的生产国和商品的消费国直接买卖商品的行为
间接贸易：商品的生产国和商品的消费国通过第三国买卖商品的行为
转口贸易：商品生产国（地区）与商品消费国（地区）通过第三国（地区）进行的贸易，对第三国（地区）来讲，就是转口贸易。

过境和转口的区别？
答案：过境贸易和转口贸易的区别
过境贸易中第三国不直接参与商品交易，而转口贸易则需由第三国转口商完成交易手续；
过境贸易只收取少量手续费；转口贸易则有一个正常的商业加价。
2.1.5现汇贸易和易货贸易
按清偿工具为标准对国际贸易进行分类
现汇贸易：以能够自由兑换的货币为清偿工具所实现的贸易
易货贸易：以货物经过计价作为清偿工具所实现的贸易

易货贸易没有生命了吗？ ？
小结：国际贸易的主要类别

2.2国际贸易基本统计概念
2.2.1国际贸易与对外贸易
国际贸易（International trade）: 世界各国（地区）之间在商品和服务方面的交换活动
对外贸易 （Foreign Trade）:从单个国家（地区）的角度出发，一个特定的国家（或地区）同其他国家（或地区）之间所进行的商品交换
如英国、日本、中国台湾等也把这种交换称为海外贸易（Oversea Trade)
2.2.2国际贸易值和国际贸易量
国际贸易值（Value of International Trade):即用货币来表示的一定时期内各国的对外贸易总值，反映出某一时期内的贸易总金额。
计算方法：各个国家的出口值的总和
用美元计量
原因：因为统计上的原因，避免重复计算，可准确衡量商品贸易规模（FOB， CIF）
开放条件下的问题:属地与属人的矛盾
国际贸易量（Quantum of Trade):以某固定年份为基期的出口价格指数去除国际贸易值
例：我们假设2000出口价格指数为100（即100％），即以2000年为基期，并假设2000年的国际贸易值为100万，如果2001年的出口价格指数为120，国际贸易值是150万，那么国际贸易量为：150/1.2＝125万

区分二者的意义何在？
2.2.3对外贸易值和对外贸易量
对外贸易值（额）：一国在一定时期内用货币单位表示的进出口额的规模，即以货币表示的贸易金额。
对外贸易量：排除价格波动的影响，按不变价格计算的对外贸易额，反映了对外贸易的实际规模。

2.2.4对外贸易差额
一国在一定时期内（如一年、半年、一季）出口总值与进口总值之间的差额。
进口>出口：贸易逆差，入超
出口>进口：贸易顺差，出超
出超好还是入超好呢？

问题：你怎么看待中美贸易顺差逐渐减小这个问题？
2.2.5国际贸易商品结构和国际贸易地理方向
国际贸易商品结构（International Trade by commodities）：是各类商品在国际贸易中所处的地位
国际贸易地理方向（Direction of International Trade）国际贸易的地区分布和商品流向
2.2.6对外贸易商品结构和对外贸易地理方向
对外贸易商品结构：
一定时期内一国进出口贸易中各种商品的构成，即某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易额之比，以份额表示。
对外贸易地理方向：
是指一定时期内各个国家或区域集团在一国对外贸易中所占有的地位，通常以其在该国进出口总额或进口总额、出口总额中的比重来表示。
案例：国际贸易地理方向与对外贸易地理方向
对外贸易地理方向分散好还是集中好？
2003—2005年中国的主要贸易伙伴
2003年：中日双边贸易额1335·8亿美元，同比增31·1％，日本连续11年作为我国最大的贸易伙伴；中美第二，1263·3亿美元，同比增30％；中欧第三，双边贸易额1252·2亿美元。同比增44·4％。
2005年：欧盟是我国第一大贸易伙伴，双边贸易额2173.1亿美元，增长22. 6%；美国第二，双边贸易额2116.3亿美元，增长24.8%；日本第三，双边贸易额1844.5亿美元，增长9.9%。
韩国国际贸易协会(KITA)：2005年，韩国成为中国第四大贸易伙伴，第二大进口国，双边贸易额首次突破千亿美元大关，达1119亿美元。原材料和零部件占韩国对中国出口商品的80%。
2.2.7对外贸易依存度
（1）对外贸易依存度= 对外贸易额/NI或GDP
衡量外贸在国民经济中的地位
（2）出口依存度= 出口贸易额/NI或GDP
衡量出口在国民经济中的地位
（3）进口依存度=进口贸易额/NI或GDP
衡量进口在国民经济中的地位
一般情况下，外向型、小国型—— 依存度大
自主型、大国型—— 依存度小
“进口替代”模式与“出口导向”模式之争

2.2.8贸易条件
贸易条件Terms of Trade，或TOT：一国在一定时期内出口价格指数与进口价格指数之比，表示出口一单位实物可交换多少单位的外国商品。公式：

　TOT=　　　　　　　 ＝Px/Pm

若T>1，该国贸易条件好；
若T=1，该国贸易条件不变；
若T<1，该国贸易条件恶化。

复习重点：
国际贸易产生的原因和条件？
国际贸易产生的历史过程？
有关国际贸易分类的概念和名词解释？
有关中国的国际贸易问题（一般了解和知识储备）

第二讲 传统国际贸易理论
第一节  重商主义（Mercantilism）
重商主义（mercantilism）
是欧洲资本主义原始积累时期代表商业资产阶级利益的经济学说和政策主张。
产生于15世纪，全盛于16－17世纪，衰落于17世纪下半叶。
一、历史背景
15世纪的西欧正处于封建社会向资本主义社会过渡的时期，自然经济日益衰落，商品货币关系迅速发展；
与此相对应，社会财富的重心由土地转向金银货币，整个社会形成了对黄金的渴望；
但是西欧普遍不盛产黄金，金银货币主要是从流通中获取，尤其是从对外贸易中获得；
亚当·斯密称当时的经济思想是“商业的或重商的体系”，因而得名“重商主义”。
二、主要理论观点
代表人物：托马斯.孟
(Thomas Mun, 1571-1641)
代表著作《英国得对外贸易的财富》
“在价值上，每年卖给外国人的货物，必须比我们消费他们的多。”
（一）金银货币是一国真正的财富
（二）对外贸易是财富的真正源泉
（三）坚持多卖少买的原则和国家干预（国际贸易政策）
三、发展阶段（见表2－1）
（一）早期重商主义
（二）晚期重商主义
表2－1
早期
晚期
时期
15－16世纪中叶
16世纪下半叶至17世纪末
又名
货币差额论或重金主义
贸易差额论或重工主义
政策主张
①在多卖少买中主张少买
②限制金银货币输出
①在多卖少买中主张多卖
②反对限制，允许适量货币输出，“诱鸟”论
代表人物
海尔斯、斯坦福德
托马斯·孟

四、重商主义贸易学说的没落
大卫.休谟（David Hume，1711-1776）
货币数量论
货币并非财富的唯一化身，衡量一国富裕程度的尺度，一国真正的财富是刻苦耐劳的人民和“劳动产品的储备”。
货币或金银数量的多寡只决定一国的价格水平。“货币一多，百物腾贵。
一国货币与商品总量之间存在某种自动趋于平衡的机制。
现实问题思考
克鲁格曼：中国重商主义的宏观经济效应
中国正在致力于一种重商主义的政策：通过多种资本管控手段及干预手段的“双管齐下”，来维持人民币的低汇率。这使得在一个原本应该是自然的资本输入国的国家贸易出超，资本输出。我们还知道，或者应该知道的是，这些会导致出现一种“让邻居沦为乞丐（beggar-thy-neighbor）”的政策——或者，更加准确的来说，当全世界的主要经济体们都陷入一场流动性陷阱的时候，这就是一种“除了你自己之外，把所有人都沦为乞丐（beggar-everyone but yourself）”的政策。
思考讨论：
分析并评价“中国重商主义论”？
在现代经济背景下评价大卫的“货币数量论”？

第二节 绝对优势理论
一、历史背景
二、代表人物
三、绝对优势理论的核心思想
四、绝对优势理论的评价
亚当.斯密（1723-1790） 1776，《国富论》
核心思想
互利贸易的基础是国与国之间生产特定商品的绝对成本差异。
1、分工是国民财富得以发幅度增加的原因。
2、专业化的劳动分工与交换能够最大限度的增加自己的利益。
3、一国内部不同职业之间的分工互利原理，可以推广到国与国之间。
三、绝对优势理论的推导
（一）观点：
在两国都能生产两种同样产品的条件下，一国生产其中效率较高、成本较低、卖价较便宜的产品，从而形成各国间的商品交换或贸易，进而形成专业化分工，参加贸易和分工的国家都从中得到利益。
（二） 分析：
假定A国和B国在分工前，同时生产酒和布两种商品，生产一单位布和一单位酒，A国分别需要100人/年和90人/年，而B国分别需要80人/年和100人/年
表2-2 A、B两国的生产成本 单位：人/年

上表显示，A国在酒的生产上占有优势，B国在布的生产上占有优势，按绝对优势学说，两国应各自生产具有优势的产品。
在分工前，A国生产酒和布各一单位总共需190人/年，而B国生产酒和布各一单位总共需180人/年；
分工后（按绝对优势理论分工），则同样的劳动，A国可生产190/90= 2.11单位酒，B国可生产180/80=2.25单位的布；
显然，同样的劳动，分工后比分工前可生产出更多单位的酒和布。
假设两国再按1：1的比例对两种商品进行交换：
A国可得到1单位布，并剩下1.11单位酒，比分工前多了0.11单位酒；
同样，B国可得到1单位布，并剩下1.25单位的布，比分工前多了0.25单位布；
结果，两国都获得了专业 分工和国际贸易的利益。
（三）结论：
各国都利用各自生产条件上的绝对优势，生产那些成本低于其它国家的产品，然后去交换本国生产成本高的商品，这对己对他都有好处，也称“绝对成本理论”。

四、绝对优势理论的评价
主要贡献：
首先，揭示了了分工在提高劳动生产率上的重大作用；各国根据各自优势进行分工，通过国际贸易使各国都能获益，从而揭示了国际贸易产生的原因及利益分配问题。
其次，反对重商主义倡导的国家严格控制对外贸易的政策，主张市场调节的自由贸易政策。
思考讨论：
中国的劳动力要素具有绝对优势吗？
中国改革30年的发展是否依据的绝对优势理论：？
第三节 比较优势理论
一、比较优势理论的产生背景
二、比较优势理论的基本观点 和证明
三、比较优势理论的例外
四、比较优势理论的评价
代表人物：
大卫 · 李嘉图（David · Ricado 1772 ~1823）
. 代表作： 1817年 《政治经济学及赋税原理》
绝对优势理论的产生背景
1815年，英国政府颁布《谷物法》，用以保护土地贵族阶级的利益。
谷物法严重损害了产业资产阶级的利益，对用工成本、制成品出口等都造成了影响。
工业资产阶级需要废除《谷物法》的理论依据。
绝对利益理论隐含了一个基本假设，即一国必须在某种产品上具有绝对优势，才能参与国际分工和国际贸易；
但是，如果经济不发达国家在任何商品的生产上都不拥有绝对优势，国际贸易是否会发生？
如果发生了，贸易双方是否都可获利？各国是否还应实行自由贸易政策？
基于上述问题的探讨，比较利优势理论应运而生。
二、比较优势理论的基本观点和 证明
（一）比较利益理论的基本观点
（二）比较利益理论的证明
（三）优点
（四）缺点
3. 观点：
比较利益理论指出，在两国都能生产两种产品的条件下，其中一国在这两种产品的生产上都处于优势地位，而另一国在这两种产品的生产上均处于劣势地位，这两个国家之间仍会进行贸易。
只要按照“两优取其重，两劣取其轻”的原则，即处于优势地位的国家专门生产优势较大的那种产品，处于劣势地位的国家专门生产劣势较小的那种产品，通过专业化分工和国际贸易，双方仍然可以从中获得利益。
假定分工前，A、B两国的生产成本如表2-3所示：

表2-3：
A、B两国的生产成本 单位：人/年

布

酒

A 国

120

100

B 国

80

90

很明显，B国在两种产品的生产上 都比A国占优势：
• 生产布的优势是A国的1.5倍（120/80=1.5），生产酒的优势是A国的1.1倍（100/90=1.1）。
• 按比较利益学说，B国应集中生产优势相对大的布，A国应集中生产劣势相对小的酒。
分工后，
A国用分工前生产一单位布和一单位酒的劳动，可生产（120+100）/100=2.2单位的酒；
B国用分工前生产一单位布和一单位酒的劳动，可生产（80+90）/80=2. 125单位的布；
可见，同样的劳动，按比较利益分工后，比分工前可生产更多产品。
• 假设两国按1：1比例交换酒和布，则A国可得到1单位布，并剩下1.2单位酒，比分工前多出0.2单位酒；
• B国可得到1单位酒，并剩下1. 125单位布，比分工前多出0. 125单位酒。
（三）优点：
李嘉图的比较利益学说，以其简单易懂而又严谨的分析方法透彻地阐明了国际分工的利益，证明了即使一个国家在任何商品的生产上都不拥有绝对优势，它仍然可以参加国际分工，从事国际贸易，使自由贸易的主张在英国首先取得胜利。
（四）缺点：
• 李嘉图的模型有明显的局限性
• 其一，两种商品、两个国家和一种生产要素的假设（2×2×1模型），与现实情况相距甚远
• 其二，李嘉图未能解决国际分工后，两国商品交换比率的问题
• 其三，比较优势学说是一种静态分析的理论，容易使人忽略国际分工的动态变化，对落后国家赶超先进国家是不利的。
三、比较优势理论的例外
当一国与另一国相比，在两种商品的生产上都处于绝对不利地位，而且两种商品生产的绝对不利程度相同时，则两国之间不会产生分工和互惠贸易。
四、 比较优势理论的评价
比较成本理论在历史上起过进步作用。它为自由贸易政策提供了理论基础，推动了当时英国的资本积累和生产力的发展。在这个理论影响下，“谷物法”废除了。这是19世纪英国自由贸易政策所取得的最伟大的胜利。

思考讨论
• 中国改革开放后的发展战略依据的是相对比较优势理论吗？

第四节 相互需求理论
针对李嘉图解释国际交换条件时存在的局限性，英国经济学家穆勒（ John Stuart Mill ）提出相互需求理论；
一、穆勒的相互需求理论
研究特点：
把需求引进国际贸易理论，即用供求关系决定商品价值，以补充比较利益理论之不足。
他认为，李嘉图仅从供给方面解析分工模式及贸易利益，是不全面的，因而无法确定国际贸易的商品交换率。
主要论点：
（一）外国商品的价值，取决于国际交换条件，即国际交换比例
（二）国际交换条件（交换比例）国际需要方程式
1. 国际交换比例以国内交换比例为界限；
2. 国际交换比例由国际需求方程式所决定；
即国际交换比价必须等于两国需求对方产品总量之比。
理论贡献与缺陷
1. 贡献：
相互需求理论从相互需求的角度，去分析国际贸易的发生及国际间商品交换比例的确定，丰富且深化了大卫•李嘉图的理论；
2. 缺陷：
穆勒把劳动耗费和成本高低对交换比例的决定作用放到次要地位，以两国进出口价值平衡时的供求一致作为决定交换比例的依据，背离了劳动价值论；
因而，相互需求学说不可能真正解释国际交换比率的确定问题。
4、小结：
① 供给产生需求，需求产生供给，供给与需求是相互的；
② 两国供给与需求的均衡点取决于两国相互需求对方商品的强度相等，即两国相互需求对方商品总量之比相等；
③ 因此，两国相互需求强度的变化，也会引起贸易条件和贸易利得的变化；
若一国单方面对另一国商品需求强烈（增加），则贸易条件对该国愈不利，贸易利得愈小；反之，相反。
二、马歇尔的相互需求理论
（一）提供曲线（Offer Curve）
马歇尔（Alfred Marshall , 1842-1924），英国经济学家，他用几何图解为穆勒的“国际价值”决定原理作出进一步系统的说明。
其所运用的工具是提供曲线，又称相互需求和供给曲线（
提供曲线的含义：
一国想交换的进口商品数量与所愿意出口的本国商品数量之间的函数关系。

V
X 毛呢
酒
O
P
M

图2－9A
Y

100:20
•

f
X 毛呢

酒
O
d
图2－9B
Y

a
b
c
e

图2－9中，X轴表示英国在不同交换条件下愿意供应毛呢的数量，Y轴表示英国对葡萄牙酒的相应需求数量；
英国毛呢和酒的国内交换比例，以价格线OV表示，图中线段MP，是英国为获得M桶酒所愿意支付的交换价值的限度。
若毛呢（以酒表示）的国际价格低于此线，英国宁肯减少毛呢生产，自己酿酒，则贸易不会发生。
若毛呢（以酒表示）的国际价格高于此线，英国的提供曲线便产生。
随着英国需求酒的程度的增强，会出现若干个毛呢提供点（o、d、e、f……等），联结o、d、e、f……等点成OB线，即英国的提供曲线，表示英国愿意以不同数量的毛呢换取葡萄牙的各种数量酒的提供曲线；
同理，图2－10中的OC为葡萄牙的提供曲线。
（二）提供曲线的意义
提供曲线既表示可出口商品的供给，又表示要进口商品的需求；一对提供曲线，决定了两国的贸易均衡。
所谓均衡是指经济中变动的各种因素处于暂时的稳定状态；
在国际贸易中，若两个国家在两种商品的交换中达成交换价格，在这个价格条件下，双方的提供与获得正好达到等量互补，这时，国际贸易就达到均衡。

英国提供曲线B

f'
X 毛呢
酒
O
d'
图2－10
Y

图 2-11中，OB是英国的提供曲线，OC是葡萄牙的提供曲线，两条提供曲线相交于D点，表示供给与需求平衡；OD线表示两国的贸易条件（即毛呢和酒的比价线，用OPE的毛呢交换OPVD酒）；
在OD的比价线上，英国的出口正好抵付它的进口，葡萄牙亦同。
若英国对酒的需求增强，愿用更多的毛呢换酒，这时英国的提供曲线会下降，从OB降到OB'；
若葡萄牙对毛呢需求不变，比价线就会从OD降至OD'，表明英国的贸易条件恶化；但英国出口利润降低会使厂家减少出口，葡萄牙利润提高则会增加出口，从而使交换比例恢复到D点，并稳定下来。
均衡贸易条件决定于进行贸易的两个国家各自对对方商品的相互需求强度，但提供曲线的分析比穆勒的文字叙述更为精确。

第五节 要素禀赋理论
回顾：
大卫·李嘉图从各国生产同一产品存在劳动生产率的差异的角度，揭示比较利益的基础，阐明国际分工和国际贸易的原因。
20世纪20年代，瑞典经济学家伊莱·赫克歇尔（E.F.HECKSHER，1879-1952）和伯蒂尔·俄林（Bertil Ohlin）, 提出比较利益论的另一种解释，即生产要素禀赋理论。
要素禀赋理论（狭义）：
又称为要素禀赋比率理论，是用生产要素的丰缺解释国际贸易的产生和商品流向的学说。
要素禀赋理论（广义）：
包括狭义的要素禀赋理论和贸易对要素价格的反作用理论，即要素价格均等化理论。
一、狭义要素禀赋理论：
代表人物：
伊莱·赫克歇尔和伯蒂尔·俄林
代表作： 俄林 《地区间贸易和国际贸易》1933年出版
该理论又称为赫克歇尔-俄林定理（H-O理论） ；
（一）H-O理论的假设前提
1. 两个国家，两种产品与两种生产要素，即2×2×2模型
2. 生产技术相同，即两国的生产函数相同
3. 消费者偏好相同，既两国消费无差异曲线的方位与形状相同
4.要素密集程度固定，即某种产品在A国是资本密集型产品，在B国也是资本密集型产品
5. 规模收益不变，即要素投入量与产出量成线性正比关系
6.要素流动性
7.完全竞争
8.商品自由流动
（二）H-O理论的基本内容
H-O模型的基本命题是：
一国将出口较密集地使用其富裕的生产要素的产品，进口较密集地使用其稀缺的生产要素的产品；
例如，
资本丰裕的国家将出口劳动密集型产品，进口劳动密集型产品。
87
这一理论模型的基本结论基于如下推理过程：
（1）各国生产要素的价格差异是由它们的要素丰裕程度不同造成的。
（2）各国生产同种产品的成本不同，是由生产成本的差别造成的。
（3）价格的绝对差异，是由生产成本的差别造成的。
（4）各国生产同中产品时，其价格的绝对差异，是国际贸易产生的直接原因。
（5）各国生产要素的不同丰裕度和各种产品所需要的要素比例的不同，使各国在生产同种产品时，分别处在不同的产品上具有比较优势。
总之，H-O理论试图说明，各国生产要素丰裕程度的差别，是各国比较优势得以形成的基础。
（三）H-O理论的特点：
1. 它强调在生产各种产品时，不是投入一种生产要素，而是投入两种甚至两种以上生产要素，进而提出生产要素的组合或技术配比问题，使理论更贴近现实；
2.它不同于李嘉图的比较利益理论
H-O理论的基础：
是建立在要素丰裕程度的差异上；
比较利益理论的基础：
是建立在各国生产者在生产同一产品时，劳动生产率的差异上，或生产技术水平的差异上，以产品本身生产的差异说明比较利益形成的原因，即发生国际贸易的原因。
二、广义要素禀赋理论
广义的要素禀赋理论，又称为要素价格均等化理论，即H-O-S理论，它是由美国经济学家萨谬尔森（Paul A Samuelson）根据H-O理论提出的。
（一）要素价格均等化理论的内容
包括：
一是 要素价格相对均等化；
即，原先要素价格比率不一致的两个国家，在发生自由贸易后，要素价格比率会趋于均等，最后达到完全相等。
二是 要素价格绝对均等化；
即，原先同一种要素的绝对价格在不同的国家不相等，经过自由贸易后，同一种要素的绝对价格会逐渐趋于均等，最后达到完全相等。
（二）要素价格均等化理论的证明
艾奇渥斯盒状图（Edgeworth Diagram Box）分析方法
三、里昂惕夫之谜
（一）“谜”之由来及内容
要素禀赋理论认为，一个国家出口的应是密集使用本国丰富的生产要素生产的商品，进口的应是密集使用本国稀缺的生产要素生产的商品。根据这一观点，一般认为，美国是资本相对丰富、劳动相对稀缺的国家，理所当然应出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。
但是二战后，美国经济学家里昂惕夫（W· Leontief,1906-） 运用投入产出方法，对美国经济统计资料进行验证的结果却与H-O理论预测相悖。
（二）“谜”的解释
里昂惕夫之迷是西方国际贸易理论发展史上的一个重要转折点，它推动了战后国际贸易理论的迅速发展。关于对里昂惕夫之迷的解释，实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，并为以后一系列国际贸易新理论的产生奠定了基础。
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四、要素禀赋理论的谜后扩展
（一）人类技能和人力资本说
（二）技术差距和产品周期说
（三）偏好相似说

第三讲 新国际贸易理论
新国际贸易理论主要内容
传统国际贸易理论与新国际贸易理论的对比
规模经济与国际贸易问题
垄断竞争市场与国际贸易问题
产业间贸易与产业内贸易问题
技术差异理论
产品生命周期理论
一、传统国际贸易理论与新国际贸易理论的差异分析
全新的理论假设前提：消费者偏好、市场结构因素、企业规模收益因素、技术进步因素等。
全新的结论：贸易产生的原因、贸易利益等。
理论的现实解释功能。
贸易政策方面。

关键性问题
1. 掌握规模经济，特别是外部规模经济对国际贸易的影响。
2. 掌握垄断竞争条件下的国际贸易。
本章结构
外部规模经济与国际贸易
规模经济的含义
外部规模经济与国际贸易
垄断竞争与国际贸易：差异产品产业内贸易
垄断竞争市场与差异产品下的产业内贸易
寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易
寡头垄断与国际贸易：同质产品产业内贸易
寡头垄断市场的特征
双寡头市场——古诺模型
寡头垄断与产业内贸易
第一节 外部规模经济与国际贸易
一、规模经济的含义
规模经济：（Economies of scale)，是指在一定的产量范围内，随着产量的增加，平均成本不断降低的事实。规模经济是由于一定的产量范围内，固定成本可以认为变化不大，那么新增的产品就可以分担更多的固定成本，从而使总成本下降。
规模经济包括部门规模经济、城市规模经济和企业规模经济。在西方经济学里，规模经济主要用来研究企业经济 。
规模经济的分类
1、内部规模经济，指一经济实体在规模变化时由自己内部所引起的 收益增加；
2、外部规模经济，指整个行业(生产部门)规模变化而使个别经济实体的收益增加。如：行业规模扩大后，可降低整个行业内各公司、企业的生产成本，使之获得相应收益。
3、结构规模经济，各种不同规模经济实体之间的联系和配比，形成一定的规模结构经济：企业规模结构、经济联合体规模结构、城乡规模结构等。

自由讨论:规模经济产生原因有哪些？
规模经济产生的原因
1、专业化
2、学习效应
3、可以有效地承担研发费用等；
4、运输、等购原材料等方面存在的经济性；
5、价格谈判上的强势地位。

自由讨论:制约规模经济的因素有哪些？
制约规模经济的因素
1、自然条件，如石油储量决定油田规模；
2、物质技术装备，如化工设备和装置能力影响化工企业的规模；
3、社会经济条件，如资金、市场、劳力、运输、专业化协作对企业规模的影响；
4、社会政治历史条件等。

争议
波特在《竞争优势》一书中提到，规模大到一定程度将会产生规模不经济，如工厂员工过多会产生强大的工会，将会使劳工成本上升，而且规模大时管理费用也要增加。在一些行业，如高档时装，因为稀缺才贵，规模就不经济了。
所以并非规模大成本就低了。
争议
《小的是美好的》
作　　者：（英）舒马赫 著，李华夏 译
出 版 社：译林出版社
E.F.舒马赫 （1911-1977），知名的经济学者和企业家，曾与凯恩斯和J.K.加尔布雷思共事。他出任过英国驻德管制委员会的经济顾问，在1950至1970年 间担任英国国家煤炭局的局长，也是适用于发展中国家的中间技术概念的原创者，曾担任斯科特·巴德公司的总裁。
《小的是美好的》开篇便引用圣雄甘地那句流传甚广的话警示人们：“地球上提供给我们的物质财富足以满足每个人的需求，但不足以满足每个人的贪欲。” 工业文明下科技的进步使人们实现求大、求多欲望成为可能，这种欲望来自于人性中的贪婪和嫉妒引起的攀比和竞争，它“摧毁着人类的智慧、平静和幸福。”这种 发展模式导致的直接后果是迅猛发展的资源密集型产业大量消耗。可再生资源，环境污染、资源枯竭威胁着人类文明和生存。“在这样的发展模式下无论物质财富如 何快速增长，都不可能带来持续的和平，也不能给人类带来普遍的福祉。”对此必须加以放弃，并寻找一种新的生产方式和消费方式。《小的是美好的》在对传统工 业文明提出批判的基础上寻求发展中国家的经济发展道路。首先以人为中心，把教育放在发展的重要位置；其次强调发展是循序渐进的进化过程，是物质财富和精神 财富的平衡发展；最后提出发展的重点在农村，克服对大规模的迷信，强调小规模的优越性，而这种不仅仅以GDP增长为衡量标准的、有质量的全面发展，才是 “美好的”。

外部规模经济与国际贸易 模式
以2×2模型为基础，做如下假设：
X部门存在外部规模经济；
Y部门仍为规模收益不变部门；
市场结构仍是完全竞争的；
两国的相同部门的生产函数、要素禀赋、消费者偏好以及市场规模假设均相同。
在封闭条件下当达到均衡时，两国的相对价格完全一致，即不存在比较优势。
部门间要素密集度的差异会产生一种将生产可能性边界向外凸的“张力”，而规模经济则生产一种将生产可能边界向内凹（机会成本递减）的“吸力” 。假设规模经济的影响超过了要素密集度的影响，生产可能性边界的形状是一条凹向原点的曲线TT‘。
图6－2
图6－1

封闭条件下
一般均衡点在图中的E点，在E点相对价格线（Px/Py）与生产可能性边界相交，而不是相切，这是因为X部门存在外部规模经济，所以X部门厂商所面对的相对价格要低于社会机会成本（生产可能性边界的切线斜率的绝对值）。在均衡状态时，社会福利则由通过E点与相对价格线相切的社会无差曲线表示。
两国的相对价格完全相同，两国两种产品都生产，社会福利也相同。
开放条件下
均衡点E对两国来说都不再是稳定的，两国通过国际分工与贸易可以改善各自的福利。如果A国专门生产X，B国专门生产Y，A、B两国都愿意将各自所生产出的产品一半与对方进行交换，那么两国的消费点都会超过生产可能性边界，位于图6-1中直线TT’的中点C，这时，很明显，两国都会获益。
既使不存在比较优势，外部规模经济也可导致国际贸易的产生。
国际分工格局的确定：偶然或历史因素。
“先行优势”（First Mover advantage）：在发展初期“领先一步”的优势，由于规模经济的存在，转化为成本上的优势，从而限制了“后来者”的进入。