上海自贸区四大规章制度创新[5篇范例].docx

上海自贸区四大制度创新5篇范例 第一篇：上海自贸区四大制度创新中国（上海）自由贸易试验区四大制度创新及初步成效 建设中国（上海）自由贸易试验区（简称上海自贸试验区）是我国在新形势下推进改革开放的重大战略举措。上海自贸试验区自挂牌以来，在推进四大制度创新方面取得了初步成效。 一、创新投资管理制度。一是实施负面清单为核心的投资管理模式。2013年9月，上海自贸试验区率先在外商投资的准入领域实行了负面清单制度，外商投资特别管理措施共有190条。经过2年调整，2015年版负面清单中外商投资特别管理措施压缩到122条，调整率达35.8，并将适用范围扩大至上海、广东、天津、福建4个自由贸易试验区。二是创新外商投资备案制度。在上海自贸试验区内实行外商投资准入前国民待遇，实施了负面清单管理模式。对负面清单之外的领域，将外商投资项目核准、外商投资企业合同章程审批改为备案管理。2015年，上海自贸试验区新设外资企业3326户，是2014年的1.5倍，上海自贸试验区内外资设立管理制度基本实现了由传统审批向备案登记的转变。三是创新境外投资备案制度。上海自贸试验区境外投资备案办法简便高效，自开展以来，股权投资基金类企业借用自贸试验区平台开展的境外投资活跃。截至2015年6月底，上海自贸区累计办结境外投资备案项目411个，上半年保税区办结境外投资备案项目208个，中方投资总额71.7亿美元，同比增长10倍。四是创新工商登记制度。建立了由工商部门主导的企业准入“单一窗口”制度并拓展到业务变更和进出口经营资格备案登记，质检部门推出组织机构代码实时赋码，税务部门推出“办税一网通”等创新举措，实现了由多头受理向一口受理的治理流程再造。试行企业注册资本认缴登记制度，入驻企业已经超过原上海综合保税区过去20年存量企业总数。 二、创新贸易监管制度。一是国际贸易“单一窗口”制度。上海国际贸易“单一窗口”平台运行，收单业务通过“单一窗口”完成一半贸易进口货物的申报手续。二是稳步推进“货物状态分类监管”非保物流模式试点。海关已制定出监管方案和操作规范，对使用仓库管理系统的仓库物流企业，实施“联网监管库位管理实时核注”的监管模式。2014年底开展“货物状态分类监管”非保物流模式试点以来，总体运行平稳、安全可控。三是“一线放开、二线安全高效管住、区内自由流动”的监管制度。上海自贸试验区推出了“先入区、后报关”、“一次申报、一次查验、一次放行”等多项创新举措，成效显著。截止2015年9月，自贸区从账册备案到核销企业操作环节由34项减为10项，海关特殊监管区域的进、出口平均通关时间分别较区外减少41.3%和36.8%。“先进区、后报关”参与企业从最初7家增至419家。 三、创新金融制度。一是金融制度创新框架体系基本形成。自挂牌以来，在坚持宏观审慎、风险可控的前提下，国家金融管理部门共发布了51条金融支持上海自贸试验区建设的意见和措施以及一系列实施细则。2015年10月30日，经国务院同意，人民银行等六部委和XX省政府联合发布了进一步推进中国（上海）自由贸易试验区金融开放创新试点加快上海国际金融中心建设方案（简称“金改40条”）。上述内容构成了以探索资本项目可兑换和金融服务业开放为主要内容的金融制度创新框架体系。二是自由贸易账户业务、投融资汇兑便利、人民币跨境使用、利率市场化、外汇管理改革等一系列金融创新试点逐步开展。2014年正式启动自由贸易账户业务。2015年10月制定实施新一轮金融改革方案，本外币一体化运作的自由贸易账户功能进一步拓展，截至2015年底，共有40家机构接入分账核算单元体系，开设自由贸易账户44186个，账户收支总额22053亿元。跨境人民币借款、跨境人民币结算、本外币双向资金池、跨国公司总部外汇资金集中运营等金融创新进一步深化，2015年全年跨境人民币借款69.82亿元，跨境人民币结算总额12026.4亿元（占上海全市的42%）。三是面向国际的金融平台建设初见成效。上海期货交易所在自贸试验区内设立了国际能源交易中心；上海国际黄金交易中心开始运作，中国外汇交易中心、上海证券交易所正在自贸试验区内筹建国际金融资产交易平台。中国金融期货交易所、中国外汇交易中心、上海清算所、上海股权托管交易中心等金融要素市场也都积极研究如何利用上海自贸试验区优势设立面向国际市场的金融平台或开发面向国际投资者的金融交易业务。四是金融监管和风险防范机制加快推进。“一行三会”驻沪机构和XX省政府有关部门已经建立宏观审慎的金融监管框架和监管协调机制，加强跨境资金流动监测和试验区“反洗钱、反恐融资、反逃税”监管协调。 四、创新事中事后监管制度。一是建立安全审查制度。制定了上海自贸试验区安全审查办法，明确了外资安全审查的范围、内容、工作机制和程序。二是建立反垄断审查制度。制定了“经营者集中”“垄断协议和滥用市场支配地位”“价格垄断”个领域的反垄断工作草案，形成了上海自贸试验区反垄断审查联席会议制度方案。三是健全社会信用体系。依托全市信用平台，上海自贸试验区子平台正在加快建设，已完成归集查询、异议处理、数据目录管理等功能开发工作，同时探索开展事前诚信承诺、事中评估分类、事后联动奖惩的信用管理模式。四是建立企业年报公示和经营异常名录制度。企业年检制改为年度报告公示制度，企业通过市场主体信用信息公示系统向工商部门报送年度报告，并向社会公示。特定企业还须提交会计师事务所出具的年度审计报告。对未按规定期限公示年度报告的企业，工商行政管理机关在市场主体信用信息公示系统上将其载入经营异常名录。五是健全信息共享和综合执法制度。推动部门监管信息的归集应用和共享，已汇集信息数据万余条，制定了共享平台信息管理办法。积极推进各个部门联动执法、协调合作机制，梳理了相对集中的执法事权，建设网上执法办案系统，上海自贸试验区管委会已承担了个条线的行政执法权。六是建立社会力量参与市场监督制度。会计师事务所、审计师事务所承担企业年报审计工作，第三方检验机构为上海自贸试验区进出口商品检验出具鉴定报告；商事纠纷调解中心在区内开展业务；上海国际仲裁中心设立上海自贸试验区仲裁院，制定发布了上海自贸试验区仲裁规则。 五、初步取得了四大改革开放成效。一是形成可在全国复制推广的政府管理理念。引入负面清单的管理思路，培育了市场“法无禁止即可为”的管理理念。创新不同部门协同管理的模式，培育“一口受理、综合审批和高效运作”的政府服务理念。建立政府事中事后监管模式，培育了政府由被动审批转向主动服务的管理理念。明确内外资一致原则，培育公开透明的政府管理理念。建立第三方检验、评估和结果采信制度，培育以市场为主体的政府管理理念。这些理念已经被全国各地广泛接受，成为各个地区深入推进改革的重要思路。二是形成一批可在全国复制推广的政府管理创新制度。上海自贸试验区开展的外商投资项目备案管理、境外投资项目管理、新设企业注册资本认缴制、统一营业执照样式、企业准入“单一窗口”制度等制度创新，大胆借鉴了国际通行规则，并已在全国范围内逐步推广复制。三是形成一批可在特定区域内复制推广的政府监管创新制度。海关监管制度方面，一线进境货物先进区后报关、区内企业货物流转自行运输等14项制度创新，已在全国海关特殊监管区域复制推广。检验检疫制度方面，进境货物预检验等8项试验成果，已在全国海关特殊监管区域和场所复制推广。海事监管制度方面，海事行政许可全程透明等2项试验成果，已复制到全国海事系统。上海自贸试验区水域国际航行船舶航海监管技术和海事诚信管理综合体系等试验成果，也已在特定区域内复制推广。四是在金融和服务业领域形成一定的溢出效应。小额外币存款利率上限放开等相关政策已在上海推广。跨境双向人民币资金池业务等8项政策已在全国范围内复制推广，有力推动了国家整体金融改革进程。 第二篇。上海自贸区目前上海自贸区最有可能实现政策突破的业务，就是融资租赁。尽管具体实施细则尚未出台，但有远见的企业已抢占进驻。 上海电气租赁和上海电气香港合资设立的上海电气融创融资租赁有限公司已于2013年12月30日在自贸区正式挂牌；最先申请在自贸区设立子公司的交银租赁自贸区子公司已完成筹备，只等银监会公布专业子公司运作的细则就可开始运作。保险业大佬太平集团联合中石化在自贸区申请的融资租赁公司也正在走流程。 短短六千多字的自贸区发展框架四次提及融资租赁，作为集融资与融物为一体的金融服务业冀望借自贸区平台扩展跨境业务、享受融资便利。 进驻自贸区 “我们专业子公司的筹备流程已经走完，就等银监会下发专业子公司的运营细则”交银金融租赁有限责任公司（下称“交银租赁”）办公室工作人员告诉记者。 按交银租赁的规划，在子公司成立后，交银租赁计划依托自贸区将其打造成“离岸机构”，把新增的涉及境外业务及外汇的航空航运租赁业务放入子公司内运营。 作为自贸区成立后首批申请筹建子公司的企业，交银租赁可谓近水楼台先得月。2013年10月末公司通过中国（上海）自贸区范围内已有的spv（特殊目的实体）操作1架波音737飞机，以融资租赁方式出租给扬子江快运航空有限公司运营。 与金融租赁公司不同，融合了设备制造、设备金融服务的上海电气集团选择让旗下子公司上海电气租赁和上海电气香港合资成立融创融资租赁有限公司，经过短短一个多月完成了新公司筹划、准备、审批、登记等一系列工作，2013年12月30日在自贸区公司正式挂牌。 前瞻产业研究院分析师刘吉伟对经济观察报表示，上海电气租赁是一家厂商背景的融资租赁公司，企业自身面临业务领域、国内区域市场以及国际市场开拓的问题。入驻自贸区对其最大的利好是拓宽融资租赁公司的业务范围以及自贸区对境外业务上的支持。 除此之外，招银租赁、工银租赁都有意向在自贸区设立专业子公司的意向，太平集团联合中石化在自贸区设立的融资租赁公司也在收尾阶段。 全国人大融资租赁立法顾问、上海租赁行业协会常务副会长俞开琪在接受经济观察报采访时表示，虽然目前具体政策尚未出台，但框架中重点提及的政策红利已经是优势。按自贸区重点工作安排，融资租赁在2014年作为一个工作亮点也会有重要制度创新出台，这些公司抢先入驻很有远见。 他表示对自贸区融资租赁制度创新有三个期待，首先是监管政策的创新，目前放开了注册资本金、营业范围等，但远远不够。未来希望在监管力度、品种方面放开。其次是税收方面，尤其是经营性租赁方面；三是对外融资方面，希望放开租赁资产证券化，进行跨境融资。 据了解，为推进自贸试验区金改政策落地，上海专门成立了自贸试验区金融协调工作小组， 小组由央行上海总部、国家外汇局XX省分局、上海银监局、上海证监局、上海保监局、自贸试验区管委会、XX省金融办等多个委办局组成，每月召开一次。 在最新公布的2014年自贸区工作计划中，搭建双向跨境融资平台、拓展融资租赁服务功能被列为五大主要推进任务之一。 由于尚没有出台具体的支持细则，进驻的融资租赁公司都在等待中，可谓粮草齐备，只待东风。 上海自贸区几千字的框架中，四处提及融资租赁，如允许和支持各类融资租赁公司在试验区内设立项目子公司并开展境内外租赁服务。项目子公司（spv）纳入融资租赁出口退税试点范围，从境外购买空载重量在25吨以上并租赁给国内航空公司使用的飞机，享受相关进口环节增值税优惠政策。融资租赁公司在试验区内设立的单机、单船子公司不设最低注册资本限制；允许融资租赁公司兼营与主营业务有关的商业保理业务。不仅降低了门槛，放宽了经营范围，而且鼓励跨境租赁，使得区内融资租赁更加国际化。 制度吸引力 上海星瀚律师事务所律师卫新目前正在为自贸区一家融资租赁公司作咨询服务，他介绍，一般融资租赁公司主要通过银团贷款等形式融资，仅有少数几家大型金融租赁才能在海外通过发行公司债的形式进行境外融资，不仅发行量下限受限、收益率低而且资金回流也受到政策限制，融资租赁公司在区内设立公司后，为区外公司借助区内子公司融资（如利用区内货币可自由兑换政策）从而实际进行境外融资的方式广开门路。可以极大降低区外金融租赁公司境外融资的成本。 尤其是对大型机船租赁，国内金融租赁公司尚不能直接在境外设立spv，只能通过作为项目安排人，间接实施跨境租赁项目，导致国内、国际两个市场的分割，境外业务和租赁资产无法直接进行管理，在自贸区设立公司有可能化解这个难题。 见证了浦东改革掀起的浪潮，上海自贸区的设立成为了上海二次改革和产业转型升级的兴奋剂。融资租赁行业作为集融资与融物为一体的金融服务业，在上海建设国际航运中心的蓝图中有重要作用。 刘吉伟表示，自贸区给行业带来的改变最大的还是与国际接轨。财税政策以及准入门槛对行业未来走向的影响有限。国内融资租赁行业处在成长初期，由于融资方式以及经营范围限制，目前融资租赁还停留在靠利差获取收益的阶段，自贸区的制度优势会刺激融资租赁的业务创新。“目前上海对融资租赁的政策主要是落户奖励和高管税收返还，我们期待更多税收方面的优惠政策出台”，上海一家融资租赁企业负责人匡诚表示。“这直接影响着我们项目公司是落在天津东疆还是上海。“ 而虽然目前税优政策语焉不详，但参照现有天津东疆保税区内企业经国家有关部门批准从境外购买并租赁给国内航空公司适用的干线飞机可以享受保税区4%的增值税待遇和1%的关税待遇，在区内融资租赁公司较区外享有更优惠的税收政策同时，境内航空公司向区内的融资租赁公司租赁飞机时，还可以视同跨境租赁，享受航空公司直接跨境租赁所享有的优惠税 率，可谓是一双赢之举，卫新表示。 但是上海融资租赁行业协会人士介绍，“自贸区应该不会再成为价格洼地，对融资租赁企业来说主要利好跨境融资业务，虽然细则还没有公布，但是随着金改的落实，其融资便利性将会显现。” 上海自贸区管委会办公室有关人士介绍，自贸区的意义是一个制度创新的样本而不是简单的招商引资，承担着金融改革的前沿尝试，现在其他区域都想借鉴或超越上海自贸区。他们目前有更重要的任务要做，包括对区内6000多家存量企业进行梳理，帮助银行建立企业数据底账，为人民币资本项目可兑换、利率市场化及人民币跨境使用相关政策落地做准备。 而除了实实在在的优惠，服务便利化也在成为融资租赁公司看重的优势。 “比如营改增中做回租业务到底如何抵扣成本，完成一个项目要经历多少程序，都是我们切实关注的。我们年初就把一个飞机spv项目放在了东疆，主要是他们管委会服务非常周到，除了接机我基本上都没有过去，从注册到税务都帮我们做好了，只要电话或者网络沟通一下就可以。”上述融资租赁公司项目负责人匡诚表示。 另外一家融资租赁公司项目人员告诉记者，目前自贸区的成立对他们国内项目基本上没有影响，哪里节约成本项目就放在哪里，相比较之下深圳前海开发区有港资优势，东疆保税区有税优灵活性操作优势，上海要想打造融资租赁高地就必须把让政策优势超越前两者。 第三篇：自贸区四大优势 国家发改委、商务部发布的2019版外资准入负面清单和自贸试验区外资准入负面清单于7月30日正式实施，新版自贸区版负面清单取消了水产品捕捞、出版物印刷等领域对外资的限制，继续进行扩大开放先行先试。自贸试验区与自由贸易园区的概念相近，但自由贸易试验区更突出制度创新而非优惠政策。 一、金融领域优势。自贸区内民币可自由兑换、金融市场利率市场化的特点，有助于公司进入自贸区后可进一步利用境内外两种资源、两个市场，实现跨境融资自由化和便利化，引入市场要素和竞争要素，开展远洋渔业项目建设，推进产业链发展，提升公司市场的竞争力和经济效益，将给公司带来更加大的发展空间，从而打造宏东渔业发展远洋渔业升级版。 二、海关通关优势。通过与检验检疫局配合，自贸区可实现远洋捕捞产品快速通关。试行“先通关、后交割”的检验检疫模式。允许进入自贸区福州片区未交割的水产品由中国-东盟海产品交易所或指定的代理人先行统一办理审批和报检手续，实施集中预检，交割后（出自贸区福州片区时）分批核销、验证放行，缩短货物滞港时间，降低企业物流成本。 三、税收方面优势。税收优惠是自贸区最大的优势，但远洋捕捞是中国政府支持力度最大的行业之一，全免税企业，关税、增值税、所得税全免，享受0税率政策。同时，国家每年都会给捕捞企业经营性补贴。但远洋捕捞企业免税发票代开中存在的不规范问题一直存在。为破解远洋捕捞企业在融资、定税、开票等方面的困难，通过完善远洋捕捞企业免税发票管理办法，明确远洋捕捞企业发票开具、财务管理、备案认定、申报征收方面规定等，可以决了多年来远洋捕捞企业免税发票代开中存在的不规范问题，有效降低了税务机关的执法风险，并倒逼企业建立健全财务和管理制度，降低涉税风险。 四、行政效率优势。行政效率高，一直是自由贸易试验区的重要优势。2019年9月，XX市发布了关于进一步推动中国（福建）自由贸易试验区福州片区外向型经济高质量发展若干改革创新措施，争取12项省级行政许可事项授权自贸区福州片区管委会审批，其中包括渔业捕捞许可证核发、远洋渔业船舶国籍登记等权限。这将缩短的自贸区内远洋捕捞相关行政程序的审批时限，为远洋捕捞行业营造更优质的营商环境。 第四篇：上海自贸区金融创新模式及启示【摘要】 自贸区是两个及以上的经济体经过一系列谈判后达成协议，形成成员内部取消贸易壁垒的区域经济一体化的一种组织形态。最大的特点是成员之间没有贸易壁垒，非成员不可以享受同等待遇。文章简单分析了上海自贸区金融创新模式及启示。 【关键词】 上海自贸区金融创新模式启示 一、上海自贸区金融创新模式内容 上海自贸区的设立推动利率市场化和项目开放性的金融市场自由化，基于负面清单的管理体制前提下进行了金融改革试验，有效的解决了经济金融体制的内在症结，为系统性及综合性的改革方案的制定提供广阔空间。基于这一方向及目标，上海自贸区金融创新模式包括的内容主要有： （一）突破资本项目自由兑换的限制，推动了汇率改革 目前，我国实行的是有浮动汇率，人民币的汇率会受到央行的干预。汇率的改革方向为资本项目的自由兑换及人民币的汇率市场化。在区放开汇率的衍生品交易，有效地推动了人民币市场接轨，使得人民币的国际化进度加快。 中国将很快实现资本项目可兑换。上海自贸区内，境内的个人资本流动和进出都比较方便；境外资本的流动性也较为顺畅，可以让企业得到贷款，也可以投资证券市场，但是资本账户的开放必须要谨慎。因为资本账户开放后会冲击金融体系，其结果不可逆转。随着金融体系的发展，资本账户的开放已经不在掌控之内，出现了“出口虚增”的现象。经过不断发展的金融机构及相关企业的部分经济行为会对金融开放形成倒逼效果。因此，金融账户的创新及开放式必然的趋势，但其开放过程要十分谨慎。 （二）主动发展离岸金融业务，创建创新金融市场 在国内外环境下，自贸区进行的多重改革中，不可复制的只有人民币离岸金融业务和金融市场，在适当时机充分利用自贸区的独特优势，掌握住发展机遇，以最快速度发展成为离岸金融中心。利用上海所在的优势，形成其他城市不能跨越的金融高地。因此，离岸金融市场要构建起分离型为核心，渗透性的金融创新模式，其特点是通过不同账户类型的确定将金融业务和金融市场进行分离，烦是允许金融市场和金融业务之间进行适量的渗透。利用适当的鼓励政策帮助企业在自贸区内进行人民币跨境结算，催生人民币的存款和贷款的需求，推动两者进入良性循环。 （三）将金融市场化作为导向，构建起金融创新试验场 自挂牌以来，上海自贸区先后出台了多条支持金融自贸区的政策措施，自贸区内银行逐渐开始了利率市场化和支付结算等业务的创新，既是自贸区金融支持建设的结果，也是自贸区有序平稳发展的动力。金融创新模式的主体不只是局限于商业银行，还有股权投资等非银行机构。各种类型的金融机构都加入到自贸区金融创新中来，在一定程度上表明了自贸区作为开放及创新平台给金融主体带来了多重可能性，向金融主体提供了创新模式的研究开发可行性。但任何金融主体在金融创新模式中都需要做到尊重群众创造和市场规律。在自贸区金融创新模式中需要注意两点，一是要发挥出其溢出效应，二是要基于金融服务的实体经济要求，在可控风险中快速创新。 （四）金融创新模式的助推器 上海自贸区自挂牌以来，引人关注是对金融领域的改革，人民币汇率自由化、利率市场化、资本项目开放和离岸金融业务等都是创新模式中不可缺少的内容。上海自贸区金融领域的改革在表面上是将对外开放及自由贸易作为重点，其实其深层次目的是为了改革市场经济体制而做的铺垫。面对创新程度较高的领域，下一步重点是对金融领域的开放和创新，这一过程涉及到国内的体制性变革，必然会产生带动效应，对国内体制的更新改革都会带来示范效果。 二、上海自贸区金融创新模式的启示 上海自贸区的金融创新在一定程度上会形成显著的示范作用，可能深化金融体系的市场化创新，推动我国从经济大国转变为金融大国，让虚拟经济和实体经济之间形成良性互动，有力地突破目前经济增长的悖论。 （一）有助于形成金融市场稳定前进的良性预期 上海自贸区的金融市场逐渐与国际市场接轨，包括在制度层面、技术层面等，让金融市场形成良性的运转体制机制，有助于国内金融市场的可持续发展。就微观角度而言，上海自贸区在资金、制度等方面构成两元结构，会提升市场参与者的热情，加快人民币的国际化步伐，推动人民币与外国货币体系的对接。就宏观角度而言，上海自贸区体现的是政府深化改革的决心，通过释放改革红利，形成能够支持经济发展的持久性增长动力，可以构建起国际社会对我国的预期。 （二）提高区内金融市场竞争力，促进了银行业的大发展 金融创新对借贷款者带来的巨大动力，也带来的压力，这就需要他们在降低成本和提高收益中二选一。由于金融创新可以把市场的供求关系关系反应出来，促使金融信息越来越准确和公开，最大程度地实现资源的优化配置，减少银行与银行之间、商品与商品之间的资金来回流动限制。同时，金融创新模式给金融业带来了多重盈利空间和机会。金融的自由化及创新促使金融资本的形成，为金融企业提供发展空间，也带来了较为灵活的运营方式。 （三）确定金融创新的渐进性定位 因为自贸区是探索和建设同时进行的，多项政策没有参照对象和时间表，金融创新及金融开放与预期存在一定差距。金融创新模式是为了与国际更好的接轨，找到金融监管的创新模式，建立起现代金融体系机制，给国内的金融改革提供可以推广和可以复制的经验，推动金融自贸区发挥应用的效用和功能，明确自身的发展定位，提升自身的国际影响力和国际竞争力。同时，促进了国际社会发展需要，实现国际金融和自贸区金融的对接，满足相关跨过投资和贸易服务的要求，促使金融创新开放和发展的基调具有一致性，推动符合条件的资本项目及外汇机构全面创新。金融企业的发展会受到企业本身的改革决心以及改革力度的影响，若自贸区内企业完全依靠政府部门的保护，不实行自负盈亏，其自身效益肯定不高，很难促进金融创新发展。 三、结束语 自贸区的金融创新模式形成了一定的示范作用，对金融市场和金融体系的深化有重要的促进作用，是实现建设国际金融中心城市的重要手段。 第五篇：上海自贸区总结2015年标准化制度改革情况 市质监局 上半年，标准化制度改革情况进展顺利，现将有关改革事项总结如下： 1.改革事项名称：企业产品标准备案 按照国家质检总局和国家标准委关于在部分省市开展企业产品标准自我声明公开试点工作的通知要求，认真开展企业产品标准自我声明公开制度试点工作，引导企业进行产品标准自我声明公开。自2015年起，办理企业产品标准备案的企业，积极引导企业利用企业产品标准自我声明公开系统办理企业产品标准的自我声明公开工作，自我公开声明完成后视为企业完成企业产品标准备案工作。