新规章制度经济学派——概括.docx

新制度经济学派概括 一、新制度经济学派产生与演变 以19世纪德国历史学派作为思想渊源的制度经济学，作为一个学派产生于19世纪20年代初。其演变的过程大体如下：19世纪末20世纪30年代的旧制度经济学派，其创始者和代表人物为凡勃伦，还有康芒斯，米契尔。从旧制度经济学到现代制度经济学过渡时期的制度经济学派，其主要代表人物有贝利，米恩斯，艾尔斯和克拉克等。战后出现的新制度经济学派，最重要的代表人物是加尔布雷思。缪尔达尔，格鲁奇，贝尔等也是著名的新制度经济学家。由于新制度经济学派的盛行，人们把不同于凡勃伦，加尔布雷思理论的经济学家，如科斯，诺思，威廉姆森，阿尔奇安，德姆塞茨，张五常等均归之为新制度经济学派，有人甚至把施蒂格勒，布坎南也列入制度经济学之列。 制度学派产生于19世纪末20世纪初的美国社会主义社会，它是对美国现实的一种反映，只不过批判地反映了现代资本主义特别是美国资本主义经济生活中的许多现象和特点。 制度学派在美国产生伊始，就以批判资本主义制度本身的缺陷和局限性为己任，强调有必要进行改良，调整资本主义的各种经济关系，并预言美国资本主义的唯一出路在于社会改良。因此，制度学派从它产生之日起，就被看作是一个以异端形式出现的经济学派别，其代表人凡勃伦和康芒斯等，更因著述批评当时在资产阶级经济学中处于正统地位的马歇尔理论，指出资本主义经济和自由市场经济制度并非是完美无缺的，而被看成是“离经叛道者”。这是早期制度经济学十分显著的理论特色。 20世纪60年代，新制度经济学派的经济学家将多种分析方法相结合来分析美国资本制度的缺陷与矛盾。最重要的代表人物是加尔布雷思，此外还有包尔丁、海尔布罗纳、华尔德等。他们在研究方法上的基本特点是，采用制度分析或结构分析方法，说明社会经济现实及其发展趋向，揭露资本主义制度的现状与矛盾，提出要从结构方面进行改革的设想或方案。这一时期的制度学派在研究方法上取得的成就显得尤为突出。 自科斯引入交易成本概念，运用交易成本概念对制度展开研究之后，在运用历史分析方法和“成本-收入”方法的基础上，制度变迁理论得出的结论是，一种制度下的预期收益与预期成本的关系决定了制度创新，制度创新存在着一定的时滞性，因此由制度创新决定的制度变迁是缓慢进行的。自此之后，制度经济学无论在方法论方面还是在理论思想方面，都发生了转折性变化。变化的趋势不是日渐远离主流经济学，而是趋与相同，以至于在一些经济学家看来，自科斯以后的新制度经济学是可以被主流经济学所接纳的，甚至能够被归并到新古典经济学中去。 新制度经济学不仅以其独特的理论思想和理论特色，在整个现代经济学体系中引人注目，而且它所运用的研究方法也颇具特色。更进一步讲，在近一个世纪的时间跨度中，制度经济学在研究方法论的演化轨迹和发展趋势，也是颇为耐人寻味和引人入胜的。 二、新制度经济学派主要理论 （一）以加尔布雷思为代表的新制度经济学派的主要理论 第一，抗衡力量。加尔布雷思认为在劳动市场上，垄断组织是强大的买者，而工人则是弱小的卖者，由于工人长期遭受垄断组织的损害，促使他们组织工会，并发展成抗衡力量。而合作社组织，在加尔布雷思看来，是小商品生产者可以建立的，并与垄断组织抗衡的一种力量。在消费品销售市场上，消费者虽然并不能成为组织抗衡的一种力量，但他们求助零售商从消费者的利益出发，组织和发展抗衡力量。 第二，丰裕社会。加尔布雷思所谓的丰裕社会是指全民福利国家。这个理论的主要内容有： 1.收入均等化，贫富悬殊现象的消除，是丰裕社会的一个重要标志或内容。 2.社会福利，是丰裕社会的另一个重要标志。包括社会保险，失业保险，卫生保健，家庭补助，养老金以及住房建筑，教育，文化等社会服务和措施。 3.充分就业，这也是丰裕社会的又一个重要标志，加尔布雷思只承认短期失业或结构性失业。 4.经济安全，加尔布雷思认为，在丰裕社会里，一切太平，经济不安全已经消除了。 第三，新工业国。在加尔布雷思看来，在美国，几百家大公司，几乎提供商品和劳物的一半。这些大公司组成工业社会或工业体系，它们决定着现代美国社会经济的性质。在他看来，美国社会已经发生变化： 1.权力从资本家手里转到专家组合手里。 2.企业的目标也发生了改变。主要目的是企业稳定，经济增长和技术进步。 3.生产者主权代替消费者主权。 4.工业企业与银行之间的关系发生根本性变化，由于公司追求稳定，有充裕的资本，因此银行的作用缩小。 5.技术发展的必然性理论，在加尔布雷思看来，经济演进的整个过程和经济生活的一切方面，都是由技术发展决定的。 第四，新社会主义。加尔布雷思认为资本主义和社会主义趋同，而且这种趋同是经济和技术发展的必然性结果。他的新社会主义是以二元系统理论为基础的，二元即计划系统和市场系统。另外，他的新社会主义还研究了国家总需求，教育与培训职工，控制工资与价格和信念解放等问题。 （二）以科斯为代表的新制度经济学派的主要理论 第一，产权、外部性与资源配置。关于产权安排与资源配置的效率的问题，产权学派用了科斯第一定理（即交易成本为零的情况）和科斯第二定理（即交易成本为正的情况）来考察，尤其是经常运用科斯第二定理。根据这两个定理，只要在产权清晰界定，交易成本为零，并能满足其他一些条件的情况下，经济的外部性问题可以通过产权的交易和重组加以解决。 第二，交易成本理论。交易成本理论是用制度比较的方法研究经济组织制度的理论，其基本思路是围绕交易成本的节约这一核心问题，把交易作为分析的基本单位，找出区分不同交易的特征性因素资产专用性、不确定性和交易频率，然后分析何种交易应当采取何种体制组织，如市场、企业、政府或其他中间形式来协调。交易成本经济学的理论与方法在很多领域得到了较好的运用。第三，委托-代理理论。委托-代理理论既是组织制度理论的发展，也是信息经济学涉及的重要问题，主要研究信息不对称条件下的委托代理问题，即委托人和代理人之间的缔约问题。委托人通过契约将某些经济决策权授予代理人，来代表自己进行谋利的经济活动，但是代理人也有自己的利益，当双方利益不一致时，如何借助于契约或者制度来约束或激励代理人为委托人的利益行事，或者至少不损害委托人的利益，这就是委托-代理理论所致力研究的问题。当然代理活动需要付出一定的成本，代理成本一般包括制定、管理和实施这类契约的全部费用。委托-代理理论中的“委托人-代理人”模型引入了信息不对称、逆向选择和道德风险等情况，在该模型中，设计对代理人进行激励的机制有一个核心问题，那就是怎样诱导代理人去努力实现委托人的利润最大化目标。 第四，新经济史学派的制度变迁理论。新经济史学派中的制度变迁理论是对新制度经济学派理论与方法加以应用和扩展的又一个重要方面，他们通过对新古典经济学的假定进行修订，并围绕制度、制度结构和制度变迁的主轴，构造了一套以制度理论为核心，超越纯经济领域的经济史研究的独特框架，把产权、国家和意识形态作为影响历史进程的三个基本因素，引入到历史研究中去。 三、新制度经济学派研究方法和政策主张 （一）以加尔布雷思为代表的新制度经济学派研究方法和政策主张 20世纪50年代，以加尔布雷思为代表的新制度经济学派登上了学术舞台。他们是以资本主义制度和资产阶级经济学“批判者”的面目出现，试图在否定和批判主流经济学理论的基础上构造出一种新的理论体系。他的一系列理论和政策主张表明这是一个积极的政府干预学派。这一学派继承了凡伯伦为代表的旧制度经济学派的传统，在研究对象、研究方法上发展了制度经济学。新制度经济学派在研究对象上与旧制度经济学派没有多大差别，没有摆脱旧制度经济学的心理因素、法律因素对经济生活起决定作用的思想，但他们不是像旧制度学派那样研究由人们的心理活动和社会习惯所决定的制度演进过程，而是更多地分析单一制度本身的功能。 在研究方法上，新制度经济学派比旧制度经济学派更彻底地主张制度演进、整体方法，反对新古典经济学抽象演绎法，认为把个人作为经济学的研究出发点是不科学的，认为这种方法以其均衡的、静止的分析去研究资本主义社会关系的外表，没有考虑到社会各个经济利益集团间的矛盾冲突。新制度学派的学者主张从根本上更新现代经济理论的方法论基础。他们认为，由于技术不断变革，资本主义经济制度和结构处于不断的变化过程中，资本主义制度是个动态的因果过程，所以经济学必须研究变化、研究过程。也就是说，对经济问题的研究要采用演进的方法。 新制度经济学派的演进方法是与整体方法相联系的，强调在经济研究中，应把注意力集中在作为演进过程的整个社会，而不是个人和企业。这里所说的整体，不只是经济概念，往往不能用数字来表述。他们反对正统经济学所采取的数量分析方法，而应该采取制度因素的分析方法。新制度经济学派的这种分析方法被概括为制度分析法或结构分析法。 新制度经济学派的整体研究是与价值研究方法相联系的，这实际属于规范的研究方法。 （二）以科斯为代表的新制度经济学派研究方法和政策主张 以科斯理论为代表的新制度经济学，是由威廉姆森最先提出来的。它既有别于旧制度经济学派，又有别于加尔布雷思为代表的新制度经济学派。这一学派运用新古典经济学的逻辑和方法去分析制度的构成和运行，并发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用，把自身的理论视为对新古典经济学的发展，使新制度经济学成为“本来就应该是的那种经济学”。同时这一学派把制度作为内生变量引入到经济分析之中，并利用新古典经济学的理论和方法分析制度问题，但是这不是一种简单的、照搬式的应用，而是一种修正的、发展的运用。他修改了新古典经济学的“理性人”的假设，代之以“现实人”的假设。这种行为假设的修正具有重要的意义，即对实际人的行为分析能更好地解释和描述人的本性和人的经济活动，使经济学更具有了“解释力”。 新制度经济学对古典经济学的发展体现在以下几个方面： 关于人的行为假设。新古典经济学认为，经济人的行为是完全理性的、经济人是追求自身利益最大化的。而以科斯为代表的新制度经济学派则主张经济学应该研究现实中的人，应该从现实的组织体制出发，从人的实际出发来研究人。新制度经济学派从两个方面修正了新古典经济学：（1）人的行为是有限理性的。（2）人都具有为自己谋最大利益的机会主义行为倾向。 关于研究领域的拓展。新制度主义经济学派把新古典经济学的基本方法运用于研究制度结构，包括法律、企业组织、社会文化等，并引入了交易费用、产权等理论。他们修正了新古典经济学的零交易费用的假定，认为如果所有的交易成本为零，那么，不论生产和交换活动怎样安排，资源的使用都相同。这种从零交易费用假定到正交易费用假定的修正，使经济学的研究更接近于现实。这种应用现代经济学的方法研究制度问题，拓展了新古典经济学的研究领域。 除此之外，新制度经济学在研究经济组织制度的时候保留了新古典经济学的三个基本要素：稳定性偏好、理性选择模型和均衡分析方法。不过新制度经济学对新古典经济学的保护作了修正：即主体的环境约束问题、主体所拥有的信息问题和主体与客体问相互作用的方式问题。在此基础上再引入新的变量，如信息、交易成本、产权约束和政府行为干预等，从而形成了新制度经济学发展的方法论基础。原有的新古典经济学的方法在这里得到了一般化的应用。 四、对新制度经济学派的评价 制度是一个复杂系统，并不能用单单一种分析方法或是仅仅通过某一种视角了。也许，这正是几种不同的制度经济学共同存在的原因。在一个多世纪的发展过程中，不同制度学派之间或多或少都存在着理论观点上的原则性冲突。这一点不但在新制度经济学派同旧制度鸡精学派之间存在着，同时也在两种新制度经济学派之间存在，并且十分明显。以加尔布雷思为代表的新制度经济学派放弃了形式化方法一用数字或逻辑代替自然语言的表述，拘泥于描述调查、政策分析和规范性的研究方式，使其理论发展受到制约。以科斯为代表的新制度经济学派在原来新古典经济学的生产成本这一种约束条件的基础上，引入了另一种约束条件交易成本。依托于交易成本概念，新制度经济学派将主流经济学的“成本收益”框架延续到制度领域，既具有制度主义的一定批判性，也为主流经济学所接纳，从而得到迅速发展并引人瞩目，但是依旧存在诸多缺陷。例如，这种理论只承认私有产权有效率，有存在的合理性和必然性，否认其他产权制度存在的合理性；交易费用概念是一个很难说的科学概念，在新制度经济学文献中，“交易费用”有十几种定义，没有一个相对统一的说法，并且很难计量，很难分析。 由于存在着种种缺陷，新制度经济学派发展至今虽然引人瞩目，但仍远不是一种成熟的经济理论。但是它确实弥补了西方主流经济学在研究经济增长问题和经济发展史时不考虑制度因素的片面性，把制度作为经济增长的内生变量加以考虑，把制度因素纳入经济增长理论的框架，在很大程度上恢复和发展了亚当o斯密的古典经济学传统。 站在中国经济的角度来分析新制度经济学派。制度的建立与发展以经济实践的发展为基础，而经济的发展又需要稳定持续的秩序为保障。新制度经济学派只从制度本身去理解制度，因此有必要遵循马克思的思路进行再研究，还制度的根源基础于物质的生产生活关系，还制度为解放和发展生产力、为推动社会全面进步服务的主导能动作用。 第二篇：新制度经济学新制度经济学复习资料 一、名词解释 1.新制度经济学。新制度经济学是用经济学的研究方法研究制度的经济学。它涵盖了经济学与制度之间的双向关系，既关心制度对经济的影响，也关心制度在经济经验影响下的发展。 2.交易费用。交易费用是获得准确的市场信息所需要付出的费用，以及谈判和经常性契约的费用。 3.有限理性：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 4.不完全信息。不完全信息是指市场参与者不拥有某种经济环境状态的全部知识。新凯恩斯学派认为，不完全信息经济比完全信息经济更加具有现实性，市场均衡理论必须在不完全信息条件下予以修正。 5.产权。产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。 6.寻租。个人为增加个人财富所作出的对社会净财富发生不利影响的努力。 7.科斯定理。如果交易费用为零，不管初始权利如何配置，自由交易都会达到资源的最优利用状态。在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用。 8.制度创新。所谓制度创新是指社会规范体系的选择、创造、新建和优化的通称，包括制度的调整、完善、改革和更替等。 9.制度变迁。制度变迁是指制度的替代、转换与交易过程，它的实质是一种效率更高的制度对另一种制度的替代过程。 10.路径依赖。它指一个具有正反馈机制的体系，一旦在外部性偶然事件的影响下被系统所采纳，便会沿着一定的路径发展演进，而很难为其他潜在的甚至更优的体系所取代。 11.产权残缺。所有权的残缺可以被理解为是对那些用来确定“完整的”所有制的权利束中的一些私有权的删除。 12.诺思悖论。一方面，国家权力是保护个人权利的最有效的工具，另一方面，国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者，导致无效的产权安排和经济衰落。这就是有名的“诺思悖论”。 二、简答题 1.产权的特征有哪些。 答。（1）产权的完备性与残缺性。 （2）产权的排他性与非排他性。 （3）产权的明晰性与模糊性。 （4）产权的实物性与价值性。 （5）产权的可分割性、可分离性与可转让性。 （6）产权的延续性和稳定性。 2.新制度经济学有关人的行为有哪些假设。 答：新制度经济学对人的行为的假定有： （1）人类行为动机是双重的。一方面人们追求财富最大化；另一方面人们又追求非财富最大化。 （2）人的理性是有限的。人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 （3）人的机会主义倾向。指人们对自我利益的考虑和追求具有随机应变、投机取巧、为自己谋取更大利益的行为倾向。 3.简述交易费用存在的原因。 答。（1）人的本性决定交费用的存在。威廉姆斯认为，人的本性直接影响了市场的效率。市场上交易的双方不但要保护自己的利益，还要随时提防对方机会主义的倾向。 （2）人们行为的不确定性决定交易费用的存在。一个人做出决策时，无从了解其他人同时也在做的决策和计划。 （3）与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易费用的产生。这些行为包括寻找有关价格的确切信息、谈判、订立和约、监督、索赔等。 4.国家在产权制度形成中的作用是什么。 答。（1）国家凭借暴力潜能和权威在全社会实现所有权。 （2）有利于降低产权界定和转让中的交易费用。 （3）还取决于权力介入产权安排的方式和程度的差异。 （4）离开了国家，产权制度无法建立，但无效或低效的产权又或多或少与国家有关。 5.简述制度的构成。 答：（1）制度构成一般概括地讲可分为两大类：即硬制度（正式制度）和软制度（非正式制度）。 （2）文森特奥斯特罗姆将制度分为三个层次。即宪法层次，集体行动层次，操作层次和选择层次。 （3）柯武刚、史漫飞将制度分为从人类经验中演化出来的内在制度和被自上而下地强加和执行的外在制度两类。 （4）诺斯则认为，制度提供的一系列规则由社会认可的非正式约束（制度），国家规定的正式约束（制度）和实施机制所构成。这三个部分就是制度构成的基本要素。 6.科斯定理有何意义。 答：（1）理论意义：科斯定理的理论意义在于，它深刻地揭示了在交易费用大于零的情况下产权制度安排会对资源配置的效率产生影响，这就使制度安排这一在传统经济学中被当作既定前提的因素日益成为关注的焦点，对新制度经济学的快速发展起到了巨大的推动作用。 （2）实践意义。科斯定理的提出为解决市场经济中普遍存在的外部性问题提供了新的措施。科斯定理的提出对我国经济体制改革也有可资借鉴之处。科斯定理指出，产权的清晰界定有助于降低人们在交往中的交易费用，达到最优经济效率。对于我国的经济体制改革来说，它的意义，一是有利于改革者进一步认识产权明晰化的重要性，使人们不仅仅满足于法律上对产权的规定，而重视在实际经济运行中具体明确产权边界；二是启发人们在探讨更为合理 和更为有效的产权配置时，必须考虑交易费用。 （3）方法论意义。进行经济学研究一定不能脱离实际，要从经济生活的实际问题出发，通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案。 三、材料分析题 答：（1）产权界定：作为一种分析方法的产权理论，产权经济学强调财产权的买卖和分配应该是经济学研究和分析的主要对象，而不是商品买卖。财产权的买卖和商品买卖相比，更有利于揭示经济运行的规律和资源配置。 假定个人在现有的阶级结构所确定的约束条件下追求自己的利益，并且使效用最大化； 通过考察各种可能的制度安排对收益报酬的影响，从而可能详细地分析制度安排与经济行为之间的关系； 认识到交易费用大于零在所有权情形中具有的实际重要性。 （2）交易费用： 交易是分析的基本单元； 造成交易成本差异的关键是交易的频率、不确定性及资产专用性； 各种一般治理模式都是由一系列属性所界定的； 每种一般治理模式都适用不同的契约法； 交易与治理结构都以交易成本最小化为目标； 制度环境的变化会导致治理成本的变化。 四、论述题 1.为什么利益集团的存在会导致低效率产权的出现。 答。（1）加入不同集团以后，产权的选择不一定是最优的了，对某一集团有利的产权安排不一定有利于其他团体。 （2）产权的安排取决于利益集团对统治者的影响力。在利益集团中失利的往往是那些从属于大集团的个人，这主要有三个方面的原因：一是获得有关可靠信息的高额成本；二是搭便车问题；三是相对较小的人均受损额。越是小的利益集团越是容易达成一致意见，从而可以影响统治者。为什么少数人能愚弄多数人呢。有两种相互联系的原因：产权结构的边际变化能导致人们的收益和成本的不公平分配，而在这些变化中，得益者和受损者之间的信息分布不对称。 （3）利益集团对统治者的影响力决定制度安排。人人皆大欢喜的制度是不存在的。因此，一种制度能否得以实行，就要看一个社会的决定政策的权力掌握在什么人的手中。 （4）既得利益集团阻止有效的产权制度变迁的原因： 从舆论上打着国家利益的招牌，进行院外活动，影响政府制定对自己有利的产业政策或保护政策。 对新的进入者设置障碍，即斯蒂格勒所说的一种管制需求，强调管制，以行政的手段分配资源等。 在这种有利益集团影响的行业或部门往往形成以行政垄断为支撑的产权结构，其他经济主体很难进行这些行业，产业缺乏竞争，从而导致低效。 2.试比较诱致性制度变迁与强制性制度变迁。 答：（1）两者相互补充： 当诱致性制度变迁满足不了社会对制度的需求的时候，由国家实施的强制性制度变迁就可以弥补制度供给不足。 制度作为一种“公共品”也并不是无差异的，即制度是有层次性、差异性及其特殊性的。有些制度供给及其变迁只能由国家来实施；而另外一些制度及其变迁，由于适用范围是特定的，它就只能由相关的团体（或群体）来完成。 （2）诱致性制度变迁与强制性制度变迁有许多共同点，如两者都是对制度不均衡的反应；两者都得遵循成本收益比较的基本原则等。 （3）种制度变迁模式差别： 制度变迁的主体不同。 两类制度变迁的优势不同。 两类制度变迁面临的问题不同。 3.什么是正式制度和非正式制度。二者的联系与区别是什么。 答。正式制度是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。人们常常将正式制度称为正式规则和硬制度。正式制度具有强制性特征。非正式制度是指人们在长期的社会生活中形成的习俗习惯、伦理道德、文化传统、价值观念及意识形态等对人们行为产生非正式约束的规则。 联系。（1）二者是相互生成的。非正式制度是正式制度产生的前提和基础。（2）二者的作用是相互依存、相互补充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各种不同形式的非正式制度的必要补充，才能形成有效的社会约束体系。 区别。二者之间只有量的差异，而无本质的不同。（1）存在和表现的形式不同。（2）实现机制不同。（3）实施成本不同。正式制度的制定和运行成本较高。（4）形成和演变的时间长短和稳定性不同。正式制度可以在一夜之间发生变化，而非正式制度的改变却是一相当长期的过程。（5）可移植性不同。正式规则是可以从一个国家移植到另一个国家。但非正式制度其可移植性就差得多。（6）认知表达和传导方式不同。非正式制度形成和运行所依据的是心照不宣的默认的知识，而正式制度可以通过语言或以符号形式进行表述、传递和存储。 总之，正式制度与非正式制度作为社会制度体系的两个组成部分，互为条件、相互补充。在促进社会经济发展的过程中，必须同时关注二者的作用，不可偏废。 第三篇：新制度经济学制度正式规则、非正式规则、执行机制人的行为新制度经济学假设前提 三大命题环境 财产权利、机会成本、可降 低 内涵与外延科斯威廉姆森 契约人特定交易交易费用理论决定因素（威廉姆森） 应用纵向联合、技 术转让、跨国 公司 私有产权与共有产权公共物品与外 部性 产权理论（人与人）产权功能 产权的排他成本与内部管理 成本度量成本、不完全合同与公共领域 本质 科斯定理 边界新制度经济学科斯 企业理论企业的本质与边界 公司治理（保护所有者权益、委托代理）制度功能威廉布森本质边界源泉：相对价格的变化、偏 好的变化制度创新技术创新 时滞、路径依赖制度与制度变迁制度变迁 第四篇：新制度经济学以产权明晰为核心的现代企业制度特征 新制度经济学论文 2007161050经济学谢雁娇 一个学期的新制度经济学课，最让我记忆犹新的就是新制度经济学下的产权理论，它让我对当今的企业制度有了一个浅显的认识。我查了有关产权方面的知识，结合所学内容，简单谈谈以产权明晰为核心的现代企业制度特征。 近些年来，我国政府正逐步对国有大、中型企业进行战略性改组和改造，改组和改造的目的是尽快让国有企业建立以“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”为主要特征的现代企业制度。而产权明晰是现代企业制度的首要特征。我想从从西方新制度经济学理论入手，就产权清晰问题对现代企业制度的特征和存在的问题谈谈自己的看法。 一、新制度经济学的产权理论 1、产权对资源配置的影响 产权理论起因于科斯对外部性问题的重新研究。科斯通过引入产权概论，论证了在交易费用为零的前提下，市场机制仍是有效的在零交易费用前提下，权利的初始界定并不影响资源优化配置的最终结果，这就是科斯第一定理。这一定理揭示出传统经济学论市场机制而不涉及产权制度所产生的逻辑悖论，从而推翻了庇古的外部性理论，说明经济学分析必须引入产权因素。 但“零交易费用”是不现实的，当交易费用大于零时，产权的界 定、产权的交易都必须花费一定的成本，只有当产权界定和交易带来的收益大于所需成本时，产权的调整方能实现；若收益小于成本，即使产权调整能带来更优化的资源配置，但因无利可图，也不可能实现。 2、企业产权理论与委托代理理论 正如科斯所指出的，由于市场交易费用的存在，产生了企业这种可节约交易费用的组织，但企业的出现又使得原有的产权状况变得更为复杂，企业产权理论正是研究和解决企业制度中因产权复杂化而带来的各种问题。企业产权问题实质上就是一个剩余索取权问题。 为了保证企业的效率，剩余索取权应归监督者（即企业管理者）所有，而在企业内部，管理者既可是一个独立的经济主体，又可为资本所有者或劳动者同时兼任。因此，按剩余索取权归属的主体不同，企业可划分为企业家企业、资本家企业、工人管理企业三种类型。而具体采取何种形式，则取决于各生产要素的市场环境，因为企业作为一种特定的交易组织形式，出于节约交易费用的考虑，会根据具体的资本、劳动及管理的市场交易费用的比较，避免所需交易费用过高要素的直接市场交易。若违背这一原则，企业效率必然低下。 在现代股份公司中，所有者即股东的利益是企业利润的最大化，而经营者由于掌握实际的经营权，可能会谋取私利，这就产生了一个委托代理问题。若没有有效的制度控制代理成本，则股份公司将无法有效运转。委托代理理论正是研究如何设计一种机制，使之最大限度减少代理成本，同时又给予经营者以最大激励。首要的措施就是必须使经营者拥有一定的剩余索取权，把经营者的报酬与企业利 润联系起来，或直接让经营者拥有企业部分股票。由于剩余索取权的激励作用是有限的，因此还必须采取一定的市场约束。一是经理市场，当代理成本过高时，股东可通过合法程序重聘经营者；二是股票市场，当股东利益受损，而单个股东又无法影响董事会决策时，他可抛售其股票，从而约束经营者。 二、以“产权明晰”为核心的现代企业制度 国有企业改革的正确方向。建立现代企业制度。现代企业制度所应具有的本质规定概括为“产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学”，这四句话是一个有机联系的统一体，其中，产权明晰处于最重要的地位，它是实现后三个方面的前提、基础和必要条件，是有效建立现代企业制度的关键性环节。 首先，权责明确是以理顺产权关系为基础的。强有力的产权约束必然造成严格的与自觉的从而也是充分的责任。一系列的放权措施使企业经营者有了生产经营和其他方面的权利。但松弛的产权关系的缺陷因为这种放权而失去了行政约束的屏障。所以，权责明确的前提是理顺产权关系，建立对于企业经营者形成强有力约束的产权制度。 其次，产权关系不顺，无法理顺政企关系。政府与企业的关系涉及到两个方面：一是建立在非资产基础上的关系即政府作为社会经济管理者对企业实行的管理；二是建立在资产基础上的关系即政府作为企业资产的拥有者而对企业实行的管理。处理前一种关系较为容易，而后一种政企关系的处理则较为困难，原因在于政府的后一种管理具有刚性：既然国有企业的资产属于国家，那么作为投资者的国家就必 然要对其实施管理。无论是国家必须保持的对一定的领域、一些企业的控制，还是政资分开，都是理顺产权关系的基本内容。 第三，科学管理要求必须理顺产权关系。在产权关系明晰的公司制下，董事会是所有者的代表，出于维护和增进自身利益的需要，将管理者的经营能力作为主要标准择优录用，并在实践中加以考评。通过这种强有力的产权约束机制，使管理岗位上永远立着优秀的管理者。因此，优秀的管理者和良好的企业管理可以说是建立在产权明晰基础上的一种派生效果。事实上，良好的产权关系本身寓含着遴选优秀管理者的机制。 由此可见，产权明晰是责权明确、政企分开、管理科学的基础。以上从新制度经济学角度对现代企业制度基本特征的分析，充分说明：产权明晰是现代企业制度的核心。 三、我国国有企业的产权不明晰 1、所谓产权清晰便应当包括两方面的内容。一是在投资主体多元化的情况下，在狭义所有权层次上进行产权界定，根据谁投资谁所有的原则弄清所有权归谁；二是狭义所有权与其他产权拥有主体的产权界定，笼统地讲，也就是划分出资人所有权与企业法人财产权。如果以上几方面的产权都界定清楚了，就可以说国有企业的产权清晰基本完成了。产权清晰在明确投资者所有权和法人财产权之后，也许对国有企业产权明晰更重要更复杂的一个方面，就是明确企业与政府的权利边界，国有企业的产权不清归根结底就是这个边界不清。 国有企业产权明晰就是要在三个层次上明确责权利的关系。第一 是国家与公民和法人企业的关系，第二个层次是投资者之间及其与企业的产权关系；第三个层次就是员工与企业的关系。 2、引入多元投资主体是否就明晰了产权 产权明晰中有一个误解，就是引入多元投资主体后，产权就明晰了。引入多元投资主体，在提到的第三个层次上明晰投资者与人力资本投资者之间的产权无疑提供了动力，但这增加了产权明晰的复杂性。因为在第二个层次上的各个投资者的产权也需要明晰，这在市场经济里是通过投资时的谈判与资产评估以及今后增资或减资的博弈完成的，政府作为投资主体的虚位或对其产权代表的激励和约束不力将影响其在博弈中的成绩或产生资产流失。 无疑通过资产评估可以明确企业的资产占用数量，强化经营者的责任意识，有利于明晰第二个层次上的产权关系。而通过引进私人资本或外资，不仅可以解决国有企业的资金困难，还因为私人资本的存在，有利于明晰所有三个层次的产权关系，但这同样要付出成本。 现有的保人不保体制的改革思路，就是一种理性的选择。但是旧体制不会自行消失，产权明晰也就不可能很快完成。 3、产权明晰是动态的博弈过程 产权明晰是一个过程，而且是一个动态的市场化过程，动态博弈的过程。 从历史上看财产权也是一个逐步明晰、逐步具体化的过程。从原始社会发展到现代，产权观念从单一的所有权观念分解为具体的所有、使用、收益和让渡等权利概念。可见产权权利意识是在历史的长 河中逐步形成并具体化的动态过程。 从短时间看，产权清晰也不是一成不变的，企业的状况在变，资产结构的不同及债权结构的不同，产权也有不同的权属内容。一般在企业正常经营里有满意的回报时，企业经营者有充分的自主权；而在回报不满意时，投资者的介入经营常常发生，职业经理的权力受到限制；当经营出现问题，影响职工利益或债权人利益时，他们也有参与管理甚至接管企业经营者的权力。总之，产权明晰是一个持久的动态过程，市场化的改革是解决这个问题的有效途径。 结束语。新制度经济学作为当今经济学的热门学科，其发展潜力巨大，实用性强，可以达成个人，企业，社会利益最大化，从而实现资源的优化配置。 第五篇：新制度经济学制度平价浅析新制度经济学 摘要。新制度经济学是现代经济学最重要的发展，新制度经济学主要研究制度对经济增长的作用，自20世纪80年代中后期制度经济学在中国传播以来，得到了学术界的广泛研究。本文对新制度经济学关于交易成本、产权、制度和国家方面的理论作了一个简要的阐述。 关键词：新制度经济学交易成本产权制度国家analysisofthenewinstitutionaleconomicsthelandresourcemanagementliweiabstract：thenewinstitutionaleconomicsisthemostimportantdevelopmentofthemoderneconomicsandmainlystudiesthesystemofeconomicgrowtheffect.inthelatenineteeneightiesthenewinstitutionaleconomicsbegantospreadtochina，atthesametimegotextensiveacademicresearch.thispaperwillgiveabriefaintroducebasedonthenewinstitutionaleconomicsonthetransactioncost，propertyright，institutionandnationaltheory.keyword：newinstitutionaleconomicstransactioncostpropertyrightinstitutionnationaltheory第一部分新制度经济学兴起与概念1.1新制度经济学兴起 新制度经济学是在西方国家干预主义思潮衰落.自由主义思潮流行的时代兴起的。20世纪60一70年代，由于凯恩斯主义经济政策无力解决资本主义经济中的滞胀问题，货币主义、理性预期学派等自由主义思潮开始流传起来，他们赞扬市场机制的调节功能，主张通过市场调节实现经济的均衡，并于20世纪80年代在一些国家取得统治地位。新制度经济学就在这时候兴起，它适应了现代资本主义和西方经济学