第八讲：自生能力和比较优势发展战略.doc

中国经济专题-2003年春-第八讲
第八讲：自生能力和比较优势发展战略
（《中国经济专题》教学英音资料第8讲－下至第10讲－下）
1．存在替代赶超的战略吗？
追赶发达国家是发展中国家的合理愿望
推行赶超战略的国家普遍不成功
日本和东亚经济是唯一成功赶上或大幅缩小与发达国家差距的经济体
The achievements of Japan and four small dragons
Per capita income, 1995
GNP/pa PPP
America 26,980 26,980
UK 18,700 19,260
Japan 39,640 22,110
Singapore 26,700 22,770
Hong Kong 22,980 22,950
Korea 9,700 11,450
China 620 2,920
日本和亚洲四小龙的经验是否提供了一个较好的替代战略？

2．有关东亚经验的竞争性解释

l 日本文化和欧洲文化的共同性
亚洲四小龙出现以后,就不能用日本文化的特殊性来解释东亚的成功

l 儒家传统的影响
l 冷战
以上两种假说的问题

l 自由市场
l 政府干预
l 外向型发展战略

瞎子摸象的故事，有无一个统一的解释

3．自生能力
在一个自由、开放、竞争的市场中，一个正常经营管理的企业，在不需要外力的扶持或保护下，即可预期获得社会上大家可以接受的正常利润，则这个企业就是有自生能力.

一个没有自生能力的企业，它的建立和继续经营有赖于政府或其他外部机构的支持一个正常经营管理的企业，它的自生能力取决于它的技术、产品和产业选择

在一个产品的经济中的技术选择

在一个产业的经济中的产品和技术选择

在一个多产业的经济中的产业、产品、技术选择

自生能力和比较优势

在一个开放的经济中，自生能力和比较优势高度相关，自生能力指的是一个企业的预期获利能力，比较优势指的是一个产业或产品的竞争能力，两者都决定于这个经济的要素禀赋结构

在一个封闭的经济中，自生能力的概念仍然有效，而比较优势的概念只在开
放的经济中有效

4．新的经济发展理论

一个经济的最优产业、产品和技术结构决定于这个经济的要素禀赋结构，提升一个经济的产业、产品、技术水平必须以提升其要素禀赋结构水平为前提

l 传统经济发展战略的弊病

传统经济发展战略以产业和技术赶超为目标
赶超使企业缺乏自生能力
政策性负担和政策性支持
政策性支持的类别:
直接补贴和税收优惠
贸易壁垒和垄断
利率、汇率和其他价格扭曲
价格信号扭曲和计划及行政配置
寻租和预算软约束

l 要素禀赋结构提升的决定因素
社会资本积累和要素禀赋结构提升
社会资本积累决定于：
社会剩余的多寡
社会竞争力和社会剩余
储蓄的积极性
l 比较优势战略和要素禀赋提升
比较优势和社会竞争力
比较优势、自生能力和社会性生产活动
比较优势和储蓄的积极性

l 比较优势和技术变迁
i) 机遇—资本积累，比较优势变化和成本最小化
ii) 挑战---利润动机，竞争和创新

l 比较优势战略和产业、产品、技术追赶的速度
短期
长期

l 比较优势战略和市场制度
企业只关心成本
成本决定于要素价格
只有要素价格充分反映要素相对稀缺性，企业才会按比较优势来选择产业、产品和技术
市场竞争和要素价格

l 在比较优势战略中政府的作用
比较优势战略下政府作用
信息
协调，Johann Gutenberg, the invention is 1450.
外部性
比较优势战略下政府作用和赶超战略下政府作用的差异

l 德国的赶超为何成功，中国、印度的赶超为何失败
以1990年的国际货币计算，德国在1820年和1870年时的人均收入分别为1058和1821，为英国同年人均收入1707和3191的62%和57%。（1870时中国的人均收入为570）。

以1990年的国际货币计算，1995年是中国和印度的人均收入分别为575和676为同年美国人均收入10897的5%和6%。

美国在1870年时2445 （76％）， 英国3191
人均收入和汽车产业的成败

美国 日本 韩国 中国 印度
1955 10897 2772 1054 575 676
1965 13419 5934 1295 706 771
1975 16284 11349 3162 874 897

l 比较优势战略和外向型发展
推行比较优势战略的国家外贸在经济中所占比重必然比推行赶超战略的国家高
推行比较优势战略的国家外贸的比重是内生决定的
把扩大出口作为目标的战略也会失败

l 比较优势战略、自生能力和传统对东亚奇迹的三种解释

l 推行比较优势战略要不要自己搞R&D？
生产的改进作为一种副产品，随时要进行
在没有任何更发达的国家比自己在同一产业上有比较优势时，就要自己做R&D。

l 推行比较优势战略能否赶上发达国家？

技术变迁的数度不一样
资本积累的速度不一样，要素禀赋提升的速度不一样。
而且，增长的速度不一样
日本的例子

l 如何看待Paul Krugmean对东亚经济增长的批评？
R&D不算在投入内，因此，从事R&D的国家有较大的TFP
技术引进算在成本里，所以，没有TFP

l 为何日本和东亚四小龙遵循比较优势战略？
台湾和韩国开始时也采取赶超战略
赶超战略缺乏效率能维持多长决定于：
人均自然资源的丰富程度
人口总量总量的多少

5．外生性比较优势和和内生性比较优势理论（专业分工理论）

1． 外生性比较优势是解释不同发展程度的国家之间的贸易，而专业分工理论世界是统一发展程度的国家之间的贸易，两者是互补的，而不是替代的。
2． 一个发展中国家不可能靠专业分工而去生产发达国家有比较优势的产品。因此，违反外生性比较优势的企业在开放竞争的市场中会没有自生能力。
3． 违反外生性比较优势而去发展资本密集型的产业的企业必然会出现大而全、小而全的情形。因为，不会有其他上下游关联产业的存在。例如：重工业和孤岛经济；台湾南进政策失败的例子。
4． 为何小凯会换错误？没分清产业和产业区段
5． 为何在我的理论中强调外生性比较优势而不强调专业分工
1.发展中国家的赶超愿望，其政策失误不会在于增加分工程度和同等发达国家的竞争上。
2.专业分工的内生性，只要有市场竞争，企业自己会做最佳的选择，所以，最重要的是市场的竞争环境，而按比较优势发展才会有竞争环境。

6．比较优势和竞争优势

1. 竞争优势的主要观点
a) 要素价格
b) 国内市场大小
c) 专业分工和产业群
d) 竞争程度
2. 比较优势和专业分工:
a) 要素禀赋决定不同发达程度国家的贸易
b) 专业分工决定同一发达程度国家的贸易
c) 两种国际贸易理论是互补而非替代,在赶超产业上,发展中国家能够达到的专业分工,发达国家都能达到,在劳动力较密集的产业上,发达国家能够达到的专业分工,发展中国家也能够达到
3. 比较优势和竞争优势的关系
a) 钻石理论的第一项是要素禀赋
b) 除国内规模外,其他两项也决定于要发展的产业是否和要素禀赋相一致
i. 如果采用赶超战略，则不会有横向和纵向相关产业的支持
ii. 如果采用赶超战略，则竞争会受到抑制竞争

7．自生能力、发展战略与发展经济学中的热点问题

l 资本积累的速度---剩余的大小和储蓄倾向
比较优势战略
赶超战略
社会主义国家的强迫储蓄――剩余越来越少
市场经济国家
l 技术转移—技术创新的成本
l 开放度和开放的后果
l 金融深化程度
l 宏观稳定
l 就业结构和城市化－社会主义国家的情形和市场经济国家的情形
l 收入分配

8．结论：新的和旧的经济发展理论的差别
旧理论：以缩小与发达国家的产业/技术差距为直接目标
新理论：以缩小与发达国家的要素禀赋结构为主要目标

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