风险评估实施推进方案.doc

风险评估实施推进方案一、 目的风险管理系统是安全管理体系（SMS）的核心部分，此次部门推进风险管理，重点在于体现该系统的实用性，切实解决部门存在的风险问题，并采取措施将风险降低到可接受的范围内，从而有效的避免了不安全事件的发生，提高组织的安全水平。二、 风险管理小组成员及职责1、 风险管理小组成员：1）组 长： 2）组 员： 2、风险管理小组各成员的职责风险管理小组组长负责统筹领导本次活动，对风险管理系统的效果总负责；组员负责投选确定风险源，组织协调各部门在职员工参与风险评估，制定缓解风险及防范措施。三、风险评估实施（一） 前期准备1、 分类收集，构建IT系统数据库运用MEDA人为因素、培训效果、管理方式、规章手册等因素完成风险项目和风险类别的收集工作，同时参考AC-145-15中风险管理系统（见附件“维修单位典型危害”），在部门IT建设中设置统两级分类，将自愿报告数据、调查分析、MEDA分析等报告中的原因数据按照风险项目和风险类别逐一归类，保存在IT系统选项中，便于风险管理小组分类查询。 鉴于构建这一模式需要时间，本次仅利用现有调查分析人工统计数据。2、 宣讲材料制作，对小组成员进行必要宣讲 组织向部门成员进行宣讲，普及风险评估概念； 对风险管理小组成员和各部门骨干详细宣讲风险管理方法。3、 准备必要计算软件（二） 风险识别1、 识别的对象 参考AC-145-15中风险类别（见附表1“维修单位典型危害”），面临具体事例数据可以取自：u 本单位危害和事件报告系统收集到的报告（如已建立）；u 本单位质量管理部门系统审核、检验工程师和质量调查发现的问题和缺陷；u 民航总局安全信息和使用困难报告系统公布的有关信息；u 国际民航组织和其他民航当局公布的有关信息。按照AC-145-15要求对“典型危害”中规定每个风险类别进行风险评估2、风险识别的方法（1）参考风险数据（两级选项分析）设计IT系统具有对于两级数据分类统计功能，安全管理工程师从数据统计表中筛选几个备选项目、项目类别以及其所对应的风险。（2）资深员工从备选风险项目中投票或者讨论方式选择出最具有危害性的风险现象。安全管理工程师逐一收集风险现象备选项。注：鉴于部分偶发的事件会产生严重后果，采纳并收集资深员工提出备选风险项目以外的意见。（3）风险管理小组综合考虑风险的多发性和严重程度，讨论最终敲定风险项目、类别、以及具体风险事件。鉴于尚未形成IT统计方式，暂使用已调查事件、审核缺陷、外部信息等数据人工分析确定风险。（三） 风险评估1、概述识别出存在的风险后，就要对其可能的伤害或破坏进行评估。风险评估是风险管理的核心环节，通常应该考虑如下几个方面：l 危险导致不安全事件发生的可能性(即，如果允许该潜在不安全状况存在下去，发生不利后果的可能性有多大)；l 该风险导致不安全事件的潜在后果的严重性；l 该风险是否可接受。风险评估的分析方法很多，有些比较正式，有些不怎么正式。对于一些风险，可以通过确定多个变量、收集适当的数据并建立相应的数学模型进行评价，利用这种定量的方法(要求对具体数据进行数学分析)可得到可靠的结果。然而，对航空领域的危险，很少可单纯地利用数学方法进行可靠的分析，通常都是应用定量和定性相结合的方法进行分析，这样既弥补了数据上的不足，又减少了工作量，而且也能保证结果的准确性。2、可能性评价（1）部门成员参与可能性影响因素选择可能性可以通过几个方面来评估： 在人、机、环、管理四个方面中，分别有哪些因素影响着该危险事件发生的可能性？ 上述这些影响因素的安全状况如何，是否会提高危险事件发生的可能性？ 哪些其他设备或同类型的部件可能具有相似的缺陷? 有多少操作或维护人员在执行这此有关程序，或受其影响? 怀疑有缺陷的设备或有问题的程序使用时间百分比是多少?（2）风险管理小组参与可能性因素选择 风险管理小组根据从系统中挑选的危险源存在的分析可能以及民意调查所得出的结论，最终确定危害源的可能性因素。（3）向经验丰富的员工发放调查问卷，由员工对上述确定的可能性因素进行两两比较，后经计算软件求得因素权重。（4）分别对各个要素的五个可能性等级进行定义，再通过员工调查，求得判断矩阵（5）运用模糊综合评价法计算该危险事件发生的可能性，得出该事件发生的可能性P值3、严重性评价（1）部门成员参与事件后果的严重性选择,可考虑如下方面内容：l 该事件会对公司的哪些方面造成影响？（包括人员、飞机、设备设施、运营、声誉等）l 有多少生命处于危险中?(员工、乘客、旁观者和公众)l 可能的财产或经济损失?(经营人的直接财产损失、航空基础设施的损坏、第三方的间接损失以及对国家的财政或经济的影响)l 是否会造成航班延误或取消？l 是否会损坏公司形象和声誉，进而影响公司的效益?（2）确定严重性影响因素 风险管理小组根据风险事件导致后果严重因素以及民意调查所得出的结论，最终确定危害源的严重性影响因素。（3）向经验丰富的员工发放调查问卷，由员工对上述确定的严重性因素进行两两比较，后经计算软件求得因素权重。（4）分别对各个要素的五个严重性等级进行定义，再通过员工调查，求得判断矩阵。（5）运用模糊综合评价法计算该危险事件发生的严重性，得出该事件发生的严重性S值。4、计算风险值风险值R=可能性P严重度S5、利用风险值和容许度矩阵评估风险水平根据风险可能性和严重性的评估结果，确定该风险的水平，然后将该风险与事先划分的风险等级进行比较（见矩阵表2、判断标准表3），最终确定该风险的等级，即确定该风险为可接受风险或不可接受风险。表2 风险度评价矩阵严重度55（可接受的）10（审查）15（不可接受的）20（不可接受的）25（不可接受的）44（可接受的）8（审查）12（不可接受的）16（不可接受的）20（不可接受的）33（可接受的）6（审查）9（审查）12（不可接受的）15（不可接受的）22（可接受的）4（可接受的）6（审查）8（审查）10（审查）11（可接受的）2（可接受的）3（可接受的）4（可接受的）5（可接受的）12345可能性表3 风险度判断标准值风险等级行动1-5最低风险可接受的：在考虑所有风险要素后，继续6-10中等风险审查：在采取措施进行全面管理后，继续12-25高风险不可接受的：停止，直到已执行足够的控制手段将风险减少到可接受的水平（四） 风险缓解风险管理委员会根据风险评估结果，对于风险值超过5的危害，应当采取适当的风险控制措施，使之风险值降低到5（含）以下；对于风险值超过12（含）的危害，应当立即停止相关的维修工作，并在完成必要的风险控制措施之前不得恢复相关的维修工作。附表1：维修单位典型危害及举例说明项目编号风险类别风险描述当前降低风险的措施风险等级进一步降低风险的措施责任可能性严重性风险值厂房设施FA-001工作环境电子车间温湿度超过标准范围1电子车间设置温湿度表，每天早晚记录温湿度；2工作程序XXXX规定发现温度超过标准后停止工作。3391采用自动控制温湿度的设备设定温度和湿度；2电子车间设置温湿度表；3工作程序XXXX规定开始工作前检查温湿度符合标准和温湿度控制设备在工作状态，并记录；4质量管理程序XXXX电子车间审核包括对工作环境控制的审核1./2. 设备管理部3电子车间当日责任主管4质量管理部FA-003照明和水、电、汽供应看不清楚检查区域FA-005噪声控制对维修人员的听力的损害FA-007设施人员从高空工作提坠落工具设备TO-001库房管理精密工具受到损坏TO-003校验控制超校验期的工具被使用TO-005丢失工具控制工具遗失在飞机关键区域器材MA-001器材来源使用非批准的供应商提供的器材MA-003合格证件使用没有有效合格证件的器材MA-005库房管理不可用器材发放到车间人员PE-001人员数量航线人员不能按8小时正常排班PE-003身体健康状况色盲人员从事直接维修PE-005岗位资格控制授权不具备资格的人员放行适航性资料AI-001有效性控制分发到车间的资料与中心资料室版次不一致AI-003阅读方便性在现场需要的手册无法阅读AI-005非控制资料的控制车间使用非控制的复印资料AI-007自编文件的控制工作单没有根据最新的诗行性资料修订生产计划和控制PC-001生产计划和准备开工前没有初步安排工序PC-003进程控制非例行工作未整合如生产计划PC-005工时管理工时的重大偏差维修实施MI-001人员安排维修人员超出其授权范围工作MI-003工具设备的使用不使用必要的固定和接近设备MI-005器材的使用使用不可用状态的器材MI-007技术文件的使用不按工作单实施维修MI-009维修记录和放行交接班造成的工作漏项