9月证券从业考试《证券市场基础知识》真题答案.doc

资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。 9月证券从业考试证券市场基础知识真题答案上海市银行招聘( ) 上海中公教育( ) 联合制作 9月证券从业考试证券市场基础知识真题答案1、 答案 A解析 证券服务机构制作、 出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏, 给她人造成损失的, 应当与发行人、 上市公司承担连带赔偿责任, 可是, 能够证明自己没有过错的除外。2、 答案 D解析 对股票投资来讲, 公司财务风险中最大的风险当属公司亏损风险。3答案 D解析 开放式基金, 其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。4答案 C解析 考核财务风险, 对股票投资来讲, 公司财务风险中最大的风险是公司亏损风险。5答案 B解析 股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为增发。6答案 B解析 中国证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户, 专用于证券交易成效后的清算交收, 具有结算履约担保作用。7答案 C解析 结算所实行无负债的每日结算制度, 又称逐日盯市制度。8答案 D解析 经过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。9答案 A解析 证券市场监管的公开原则要求证券市场具有充分的透明度。10答案 D解析 考察欺诈客户的定义。11答案 C解析 年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内, 中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个个月内, 季度报告应当在每个会计年度第3个月、 第9个月结束后的1个月内编制完成披露。12答案 A解析 交易所按连续、 公开竞价方式形成证券价格。13答案 A解析 政府发行的证券品种仅限于债券。14答案 D解析 红筹股是指在中国中国境外注册、 在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。15答案 B解析 股票是一种有价证券, 它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。16答案 A解析 这是股票账面价值的定义。17答案 B解析 能够不必进行证券的传送。18答案 A解析 一般来说, 期限较长的债券票面利率定得较高, 是由于期限较长的债券流动性差, 风险相对较大19答案 A解析 债券担保内容的第四条20答案 A解析 既能够发行股票, 又能够发行债券的经济主体是股份有限公司。21答案 B解析 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标22答案 A解析 系统风险包括政策风险、 经济周期波动风险、 利率风险和购买力风险; 非系统风险包括信用风险、 经宫风险和财务风险。23答案 B解析 巨额赎回风险是开放式基金特有的风险24答案 A解析 货币期货属于货币衍生工具25答案 B解析 中国证券交易所采用的交易方式为经纪制。26答案 B解析 加权股份指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算, 双有基期加权、 计算期加权和向何加权之分27答案 C解析 常识题, 考察无面股票与有面额股票的区别。28答案 C解析 公司从税后利润中提取法宝公积金后, 经股东大会决议, 能够从税后利润 中提取任意公积金。法律法规性问题。29答案 C解析 当前中国证券投资基金主要投资于依法公开发行上市的证券、 非公开发行股票、 国债、 企业债券和金融债券、 公司债券、 货币市场工具、 资产支持证券、 权证等。30答案 A解析 特别国债是为了特定的政策目标而发行的国债。为了增加国有商业银行的资本金, 经第八届全国人大党委会第三十次会议审议经过, 并经国务院批准, 财下部 于1998年8月18日发行了2.7000亿元特别国债。31答案 C解析 当股票的市场价格高于买入价格时, 股票持有者卖出股票就能够赚取差价收益, 这种差价称为资本利得。32答案 D解析 证券公司风险控制指标管理办法规定, 净资本与名项风险资本准备之和的比例不得低于100%33答案 A解析 一般而言, 风险是对投资者预期收益的背离, 或者说证券收益的不确定性。34答案 A解析 法人般是指是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以綦依法可支配的资产投入公司形成的股份35答案 C解析 各国政府对股票基金的监管都十分严格, 其主要目的是防止基金过度投机和操纵股市。36答案 A解析 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。37答案 A解析 如果要在美国市场上筹集资本, 则须采用三级有担保存存托凭证。38答案 C解析 此题考察金融远期合约的定义39答案 D解析 此题 考察欧洲债券的定义。欧洲债券是指借款人在本国以外的国家发行的, 40答案 B解析 此题考察运行独立的定义不以发行市场所在国货币为面值的国际债券41答案 A解析 当前中国权证交易实行T+0回转交易42答案 B解析 考察内部控制机制的合理性原则。43答案 B解析 经国务院证券监督管理机构主要负责人批准, 中国证监会能够予以冻结或者查封。44答案 D解析 证券发行人包括公司( 企业) 、 和政府机构。45答案 C解析 证券投资基金管理人的目标函数是受益人( 即份额持有人) 利益的最大化。46答案 B解析 公司债发行试点办法规定公司债券发行采用核准制, 实行保荐制度, 发行程序简单规范47答案 A解析 证券公司申请业务资格, 应当符合的条件之三; 全资拥有或者控股一家期货公司, 或者与一家期货公司被同一机构控制, 且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格, 申请日前2个月的风险指标持续符合规定48答案 C解析 此题考察证券公司申请融资融券试点应具备的条件。49答案 C解析 道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股份指数, 被认为是反映美国政治、 经济和社会最灵敏的指标50答案 D解析 常识 其它三种债券都属于外国债券。51答案 C解析 常识 考察实物债券的定义。52答案 D解析 证券公司应当在向客户融资融券前与其签订融资融券合同, 并在合同签订前向客户履行告知义务53答案 B解析 很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。54答案 B解析 当前, 中国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多边净额结算方式。55答案 B解析 保护投资者利益是证券监管工作的首要目标。56答案 C解析 中国基金法规定, 在基金管理人、 基金托管人都不召集基金份额持有人大会时, 代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集57答案 B解析 股票本身没有价值, 但股票是一种代表财产权的有价证券。58答案 D解析 依照中国刑法的规定, 未经国家有关主管部门批准发行股票或公司、 企业债券的属于非法发行股票和公司、 企业债券罪。59答案 B解析 根据题目, 这是开放式基金的特征。60答案 C解析 中国上市公司证券发行管理办法规定, 上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。二、 多选61答案 AB解析 发行市场是交易市场的基础和前提, 交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件。62答案 ABC解析 考察深证证券交易所选取成份股的一般原则。63答案 ABCD解析 股东能够用货币出资, 也能够用实物、 工业产权、 非专利技术、 土地使用权作价出资。64答案 ABCD解析 常识题, 考察证券市场特征以及有价证券65答案 AC解析 证券市场的基本功能包括筹集一投资功能、 定价功能、 资本配置功能66答案 ABD解析 考察从业人员一般性禁止行为。67答案 ABC解析 适用的范围的内容68答案 ABC解析 短期印象不太确切, 对股票短期影响大的是公司经营状况69答案 BCD解析 收益率无法比较, 有可能低也有可能高70答案 ABC解析 证券公司的资产管理业务的3种类型71答案 BCD解析 一次发行。两次融资是该种公司债券的有利点, 非不利影响。72答案 AD解析 根据证券行权时买卖的标的股票来源不同, 权证分为认股权证和备兑权证73答案 ABCD解析 金融衍生工具的金融产品不但包括现货金融产品( 如债券、 股票、 银行定期存款单等等) 也包括金融衍生工具74答案 ABC解析 此题考察证券公司的设立条件75答案 ABCD76答案 ABCD解析 常识题, 考察债券市场的发展。77答案 ABC解析 债券类资产的远期合约主要包括定期存款单、 短期债券、 长期债券、 商业票据等固定收益证券的远期合约。78答案 ABCD解析 上述都是符合规定条件的询价机构。79答案 AD解析 债券是虚拟资本, 可是它是真实资本的代表, 是债权债务关系的表现; 具有偿还性, 不是无期证券。80答案 BD解析 证券市场分为证券发行市场和证券交易市场。81答案 ACD解析 在ADR交易过程中, 由”存券银行”而非”托管银行”负责ADR的注册和过户。82答案 BC解析 基金资产净值=基金资产总额-基金负债; 基金份额净值=基金资产净值/基金总份额。83答案 BCD解析 一般说来, 证券投资基金当事人之间的关系包括持有人和管理人之间的关系、 管理人与托管人之间的关系、 持有人与托管人之间的关系。84答案 ABD解析 证券法规定, 证券登记结算机构应履行的职责包括: 证券交易所上市证券的清算和交收、 证券持有人名册登记、 证券的存管和过户。85答案 ABD解析 承销包括包销和代销, 包销包括全额包销和余额包销。86答案 ABCD解析 考察在创业板的发行程序。87答案 ABCD解析 按基础工具的种类, 金融衍生工具能够分为股权类产品和衍生工具、 货币衍生工、 率衍生工具、 信用衍生工具。88答案 AC解析 按照中国企业会计准则第22号金融工具确认和计量的规定, 衍生工具包括独立衍生工具、 嵌入式衍生工具。89答案 ABC解析 公积金转增收益是投资者投资于债券的收益。90答案 ABCD解析 还包括提高证券公司经营效率和效果。91答案 ACD解析 证券投资基金支付的费用主要有基金管理费、 基金托管费、 基金交易费、 基金运作费和基金销售服务费等。申购赎回费用由投资者承担。92答案 ABCD解析 此题考查对债券定义的理解, 四个选项都是正确的。93答案 AD解析 每个经济周期一般都要经过高涨、 衰退、 萧条、 复苏4个阶段。94答案 ABCD95答案 ABC解析 基金所筹集的资金主要投向有价证券。96答案 ABCD97 ABCD解析 债券票面金额定得较小, 将会印刷费用较高、 持有者分布较广、 发行工作量大、 可是有利于小额投资者购买。98 ABC解析 中国当前对基金投资进行限制的3个主要目的。99 AC解析 基金份额持有人的基本权利包括对基金收益的享有权、 对基金份额的转让权和一定程度上对基金经营决策的参与权。100答案 ABC解析 证券公司只能接受其全资拥有的期货公司、 或者同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务, 不能接受其它期货公司的委托从事介绍业务。三、 判断( A 正确B 错误) 101答案 B解析 地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券。102答案 B解析 欧洲债券不以发行市场所在国的货币为面值, 故也称无国籍债券。103答案 B解析 据产品形态, 金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。104答案 B解析 短期债券的票面利率不一定低于长期债券的票面利率。有时也会出现短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的情况。105答案 A解析 考察内部控制的目标106答案 B解析 债券基金应有80%以上的资产投资于债券。107答案 A解析 行业因素。108答案 A解析 修正股份平均数是在简单算术股份平均数法的基础上, 当发生拆股、 增资配股时, 经过变动除数, 使股价平均数不受影响。109答案 B解析 流通国债的转让一般在证券市场上进行, 如经过证券交易所或柜台市场交易。110答案 A解析 基金份额持有人即基金投资者, 是基金的出资人、 基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。111答案 A解析 考察中国证券业加入WTO后对外开放的内容。112答案 B解析 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有开放式基金( 不包括货币型基金和保本型基金) 。113答案 B解析 在以机构投资者为主的市场中, 指数基金能够获得市场平均收益率, 能够为股票投资者提供比较稳定的投资回报。114答案 B解析 不少于转增”前”公司注册资本的25%, 而非转增”后”。115答案 A解析 作为金融衍生工具变量种类繁多, 主要是各类资产价格、 价格指数等, 近年来, 某些自然现象( 如气温、 降雪量、 霜冻、 飓风) 甚至人类行为( 如选举、 温室气体排放) 也逐渐成为金融衍生工具的基础变量。这些自然现象和人类行为是非金融变量。116答案 A解析 龙债券的发行人来自亚洲、 欧洲、 北美洲、 南美洲, 投资者主要来自亚洲的国家。117答案 B解析 债券有利率风险和购买力风险、 信用风险等。118答案 A解析 一般股票的有效期与股份公司的存续期间相联系, 两者是并在的关系。119答案 B解析 证券公司开展融资融券业务试点必须经中国证监会批准。120答案 A解析 道-琼斯股价平均数被视为最具权威性的股价指数, 被认为是反映美国政治、 经济和社会状况最灵敏的指标。121答案 B解析 美式权证能够在权证失效日之前任何交易日行权。122答案 B解析 普通股股东是否具有优先认股权, 取决于认购时间与股权登记日的关系。123答案 B解析 地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是专项债券124答案 A解析 这属于证券法第一百三十条的规定。125答案 B解析 购买力风险对不同证券的影响是不同的, 最容易受损害的是固定收益证券, 如优先股、 债券。126答案 A解析 这是收益公司债券的特点。127答案 A解析 若市场利率上调, 债券基金的收益将下降128答案 A解析 股票型基金的托管费率要高于债券型基金及货币市场基金的托管费率。129答案 B解析 证券公司作为期货公司的介绍经纪商, 能够为客户提供协助开户、 提供期货行情信息及交易设施、 协助风险控制等服务业务, 不能办理期货保证金业务。130答案 B解析 证券发行市场又称为证券一级市场或者初级市场: 证券交易市场又称为二级市场或次级市场。131答案 A解析 当前, 中国证券市场监管的手段主要有法律手段、 经济手段和行政手段。132答案 B解析 基金托管费一般按日计算并累计, 按月支付给托管人。133答案 A解析 指数基金的投资非常分散, 能够完全消除投资组合的非系统风险, 而且能够避免由于基金持股集中带来的流动性风险。134答案 A解析 考察证券从业资格的取得和执业证书。135答案 B解析 金融远期合约规定了将来交割的资产、 交割的日期、 交割的价格和数量, 合约条款根据买方需求确定。136答案 A解析 证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、 经济的以及必要的行政手段, 对证券的募集、 发行、 交易等行为及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。137答案 B解析 无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行。138答案 A解析 根据中国政府对世贸组织的承诺, 中国证券业在5年过渡期对外开放的内容包括外国证券机构能够直接从事B股交易。139答案 B解析 交易所交易基金( ETF) 是一种在交易所上市的、 基金份额可变的一种基金运作方式。140答案 B解析 基金份额持有人是基金投资收益的受益人141答案 B解析 中国证券法规定, 社会募集公司申请股票上市的条件之一是: 公司股本总额超过人民币4亿元的, 向社会公开发行股份的比例为10%以上。142答案 A解析 此题考查对证券公司经理层的理解。143答案 A解析 期货的价格与未来的现货价格之间可能存在一定的偏离。144答案 A解析 在中国曾发行的国债种类中, 无记名国债是一种实物债券。145答案 A解析 新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本, 实施股权分置改革的股票在方案实施后的第二个交易日纳入指数。146答案 B解析 证券服务机构因误导性陈述给她人造成损失, 应当与发行人、 上市公司承担连带赔偿责任, 可是, 能够证明自己没有过错的除外。147答案 B解析 考察对证券公司设立子公司的监管要求中禁止相互持股的情形。148答案 A解析 金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲, 从而避免实物交割。大多数期货合约并不进行实物交割, 而是在到期之前即已平仓。149答案 A解析 有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。150答案 B解析 交易所本身不进行证券买卖, 也不决定证券价格。151答案 A解析 美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行, 它一般是存券银行在当地的分行, 附属行或代理行。152答案 A解析 在场外交易市场中, 做市商以较低的价格买进证券, 再以略高的价格卖出, 从中赚取差价, 但其加价幅度一般受到限制。153答案 A解析 此题考察对债券再投资的理解。154答案 B解析 ”公正”而不是”公平”原则要求证券监管机构在公开、 公平原则的基础上, 对一切被监管对象给予公正待遇。155答案 B解析 从交易结构上看, 能够将互换交易视为一系列远期交易的组合。156答案 B解析 权证的行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。157答案 B解析 在国际金融市场筹资时, 一般以债券发行地所在国家的货币或国际通用货币作为其面值的计量单位。158答案 A解析 基金资产净值等于基金资产总值减去基金负债总值159答案 A解析 中国证券法将原由政府部门行使的一部分权利授予了证券交易所, 从而确认了证券交易所的组织特性和监管特性。160答案 B解析 普通股股东行驶剩余资产分配权不是任意的, 必须是在公司清算解散之时。上海市证券从业资格考试历年真题: 上海市银行招聘考试QQ群: