苏州工商系统二级执法检查官考试模拟练习：企业监督管理.doc

苏州工商系统二级执法检查官考试模拟练习：企业监督管理
2008-05-30 14:51:32|
一、判断题：
1、为减少年检中企业吊销的差错，年检批量吊销的操作权限可以授权基层工商分局（所）办理。（×）
2、信息中，利用“警示解除”功能可以解除警示，而“解除锁定”并没有消除警示。 （√）
3、为提高信息系统的效率，当知道企业名称或注册号时，应当将企业名称或注册号全部输入，采用精确查询。 （√）
4、重、热点行业企业只要登记注册后，便可通过信息系统的查询功能自动查询。 （×）
5、企业监管科（处）应当将不属于本辖区的市场主体退还上一级。 （×）
6、根据《监管业务规范》，“市场主体退还”权限只在注册部门与基层分局（所）设置。 （√）
7、在营业执照副本上加盖了年检印章，但信息系统未录入年检信息，对企业来说已经完成了年检手续。 （√）
8、企业一经向年检部门申报年检材料，即视为参检企业。 （×）
9、依据《企业年度检验办法》，年检中凡经营范围涉及许可证的均必须提交有效的《许可证》复印件。 （×）
10、根据《监管业务规范》，基层工商分局（所）应根据拟吊销企业名单在吊销处罚决定前按注册地点实地复查。 （√）
11、基层工商分局（所）对拟吊销企业名单按注册地点实地复查只需两名复查人员签字确认即可。 （×）
12、企业购买的股票及对外投资设立的企业的出资列入《资产负债表》中长期投资科目。 （√）
13、企业对外投资设立企业，只要不抽回出资，其《资产负债表》中的长期投资的年末数应当与年初数相同。 （×）
14、《资产负债表》中长期投资为1000万元，则企业年检报告书中一定有相应的被投资企业。（×）
15、企业提交的《损益表》中无营业收入，则表明该企业未开展经营活动。 （×）
16、当信息数据出现错误时，由监管部门以电子邮件方式通过业务条线上报上一级。 （×）
17、公司一经登记机关吊销，公司终止。 （√）
18、公司登记机关有权查处所有因发生股权变化而不向公司登记机关办理变更的公司。 （×）
19、公司未将营业执照悬挂在公司主要经营场所且拒不改正的，公司登记机关可以处以1000元以上至5000元以下的罚款。 （×）
20、上市公司的大股东发生变化后要向公司登记机关办理变更登记。（×）
21、《物权法》是一部民事法律，与工商执法关系不大。 （×）
22、日常监管中随意没收被监管人的财产侵犯了被监管人的物权（√）
23、行政执法规范化是网格化监管“四化”目标中的一项目标之一。（√）
24、网格化监管中的“条块结合、以块为主”的条是指业务条线，块则是指地方政府。 （×）
25、网格化监管中要求合理配置监管力量，仅仅要求将辖区内的市场主体平均分配到每一个网格中去。（×）
26、《监管业务规范》只适用于企业监督管理部门。 （×）
27、2006年2月20日设立的公司同样必参加2005年度的企业年检。 （×）
28、2006年2月20日设立的公司第一次参加的年检是2006年度的企业年检。 （√）
29、按照网格化监管的要求，一般案件应当由网格监管责任区内的监管人员负责。 （√）
30、按照网格化监管的要求，案件的查处仍由经检中队负责查处。 （×）
31、建筑行业企业是工商部门查制度、查行为的重点行业之一。 （×）
32、从事直销的企业属于工商部门查制度、查行为的重点行业之一。 （√）
33、经营范围中涉及后置行政许可项目，其批准文件或许可证复印件不属于企业申报年检材料应当提交的基本材料。 （√）
34、对企业申报的年检材料都必须在5个工作日内完成书式审查。 （×）
35、对企业申报的年检材料应当自受理之日起在5个工作日内完成书式审查，需要进行实质审查的除外。 （√）
36、公司董、监事的发生变动时应当办理变更登记。 （×）
37、公司董事长的发生变动时必须办理变更登记 （×）
38、不是所有的有限公司都必须设立股东会的。 （√）
39、一人有限公司都不能再设立一人有限公司。 （×）
40、一人有限公司是指一个自然人出资设立的有限公司（×）
41、有限公司可以不设董事会、监事会，但一定会有股东会。 （×）
42、公司营业执照不一定非要悬挂才合法。 （√）
43、公司进行清算时隐匿财产的行为不属公司登记机关查处的范围。 （×）
44、公司登记机关有权对公司减少注册资本时不按规定通知或者公告债权人的行为予以处罚。（√）
45、年检中一公司的董事发生了变化，可以由公司登记机关直接处以1万元以上10万元以下的罚款。 （×）

二、单项选择题
1、网格化监管中所指的“三位一体”是工商监管与行业自律和（ B ）参与监管的管理体制。
A、人民群众 B、社会力量 C、兄弟工商部门 D、地方政府
2、网格化监管中网格责任管区的分工，下列（ C ）职能不在网格化监管的职能中
A、一般案件的查处； B、投诉处理； C、登记注册； D、食品安全的检查。
3、苏州局提出的经济户口网络化监管的“四化”目标是“户口管理网格化、（ D ）、行政执法规范化、基础工作标准化。”
A、重点行业准确化； B、；服务企业规范化； C、专项检查日常化； D、监督检查科学化。
4、根据《监管业务规范》，下列权限在信息系统中的设置必须审核分离 （D ）
A、 年检管理； B、重点行业标注； C、市场主体认领； D、各类警示登记
5、根据《监管业务规范》，授权他人用操作者的名义操作发生失误的，责任由（ B ）承担。
A、授权人； B、操作者 C、共同承担； D无责任
6、发现数据错误的按照“谁录入、谁负责”的原则，由（ C ）负责纠正错误。
A、原录入人； B、发现该错误数据的人；
C、原经办该业务的部门； D、发现该错误数据的部门。
7、根据《监管业务规范》， 6月30日以后，企业办理变更登记应当（ A ）
A、补办年检后注册部门才能受理；B、由年检部门直接办理C、注册部门解禁后受理； D、注册部门解除锁定后办理。
8、根据《监管业务规范》，6月30日以后，未参加年检但尚未吊销的企业直接办理注销手续，应当（ C ）
A、注册部门用“特殊解除”的功能操作； B、注册部门用“解除锁定”的功能操作；
C、由年检部门及时解除警示后办理注销； D、吊销后才能办理注销。
9、《吊销处罚决定书》发出后，企业办理注销手续（ B ）
A、由注册部门直接办理注销手续； B、只有在系统中结束吊销流程后凭年检部门证明才能办理；
C、由年检部门直接办理注销手续； D、以上都可以。
10、警示编号“A工商B字C第D号”中C表示（ B ）
A、业务的简称； B、年份； C、累计顺序号； D、顺序号
11、对受理的警示申请，必须在部门负责人审核同意后（ C ）录入信息系统。
A、3日内； B、5日内； C、当天； D、10日内；
12、新设企业应当在登记后（ D ）个工作日划入相应的监管网格。
A、3日内； B、10日内； C、当天； D、5日内；
13、检查人员应当于检查完毕后（ B ）个工作日内将检查情况录入信息系统。
A、3 B、5 C、10 D、7
14、信息披露制度中被列入披露范围的违法行为是（ C ）
A、擅自变更经营范围； B、擅自变更法定代表人；
C、从事传销或变相传销； D、擅自变更注册地点；
15、涉及工商监督检查中查制度、查行为的行业是（ C ）
A、建筑业； B、运输业； C、化学危险品； D、食品生产
16、对责令限期年检期限内未接受年检的企业，由企业登记机关通过（ D ）方式再次告知。
A、信函； B、电话； C、上门通知； D、公告
17、公司进行清算时隐匿财产的行为由（ B ）负责查处。 A、公司的股东； B、公司登记机关； C、财政主管部门； D、税务机关；
18、资产负债表中年初、末长期投资发生了变化，可能的原因是（ B ）
A、公司经营发生了亏损； B、公司收回了投资；
C、 公司负债率过高引起的；D、公司库存发生了变化。
19、资产负债表中年初、末长期投资发生了变化，可能的原因是（ D ）
A、公司经营发生了亏损； B、公司库存发生了变化；
C、 公司负债率过高引起的；D、该科目按权益法记帐。
20、公司下列哪种事项必须办理备案手续。（ C ）
A、法定代表人发生变化； B、有限公司股东发生变化；
C、处理清算事宜的清算组； D、住所发生了变化；
21、一人因交通肇事被判刑三年，刑满后未满五年，不能担任公司下列职务： （ D ）
A、董事； B、监事； C、高级管理人员； D、A-C都不正确
22、公司因没有参加年检被吊销的，公司的法定状态是 （B ）
A、仍然在业； B、终止； C、没有终止； D、要办理注销后才终止
23、公司因没有参加年检被吊销的，公司应当 （ A ）
A、向登记机关办理注销登记并公告； B、只要公告；
C、只要办理注销登记； D、吊销即终止无须注销
24、下列公司股权时，应当自转让之日起30日内向公司登记机关办理登记手续。（ B ）
A、股份有限公司； B、有限公司； C、上市公司； D、A-C都是
25、公司下列人员发生变化时必须办理变更登记。（ D ）
A、董事； B、董事长； C、监事会主席；D、法定代表人
26、负责对直销企业和直销员及直属活动实施日常的监督管理的机关是：（ B ）
A、公安机关； B、工商行政管理部门； C、税务机关； D、城市管理局；
27、直销员向消费者推销产品时未出示直销员证和推销合同的由工商部门（D ）
A、责令改正； B、处以10万元以下罚款；
C、只能没收销售收入； D、没收违法销售收入，可以处以5万元以下罚款
28、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上三十万元以下的罚款。其中主管部门是 （ C ）
A、工商行政管理机关；B、税务机关；C、包括A、B 在内的主管部门；D、财政部门；E、证监会；
29、公司清算期间不可以开展的活动是 （ C ）
A、销售库存商品； B、召开债权人开会； C、签订购货合同； D、公司资产评估；
30、股权发生变更时，下列说法正确的是： （ B ）
A、只能向公司登记机关办理变更登记； B、不是所有的公司都要办理变更登记的；
C、上市公司也可向公司登记机关办理变更登记的； D、股权变更实行自愿登记原则。
31、一人有限公司中下列不正确的说法是：（ B ）
A、一自然人只能设立一个一人有限公司； B、一人有限公司不能再出资设立有限公司；
C、一人有限公司不能再设立一人有限公司； D、一人有限公司的股东不能分期缴纳出资额。
32、企业从事未经登记的后置许可经营项目，工商部门应当如何处罚 （ C ）
A、按照《无照经营查处取缔办法》予以查处； B、A、C都正确；
C、按照超越经营范围经营依法予以查处； D、移交审批后置许可经营项目的部门查处。
33、公司经营范围发生变化未办理变更登记的，公司登记机关给予的最高处罚是：（ B ）
A、责令限期登记； B、吊销营业执照； C、10万元罚款； D、没收违法所得。
34、《直销管理条例》所称直销，是指直销企业招募直销员，由直销员在固定营业场所之外直接向( B )推销产品的经销方式。　 　
A、消费者 B、最终消费者 C、购买者 D、零售商　　
35、在分立或合并后，下列哪些公司原许可经营项目的审批文件继续有效 （ C ）
A、分立后新设立的公司； B、合并后新设的公司；
C、合并后存续的公司； D、合并后解散的公司。
36、下列行业中（ D ）不属于工商部门查制度、查行为的重点行业。
A、食品生产企业； B、化妆品生产； C、广告经营企业； D、建筑行业企业
37、下列材料中（ C ）不是申报年检的基本材料。
A、年检报告书； B、企业委托的代理人的证明；
C、营业执照正本； D、涉及前置经营项目的许可证；
38、下列不属于企业登记机关对公司年检材料主要审查的内容是（ B ）。
A、公司变更法定代表人是否按照规定办理变更登记； B、公司年度利润状况；
C、营业期限是否到期； D、一个自然人是否投资设立多个有限公司。
39、公司下列项目不属于资产负债表中的长期投资。（ C ）
A、与其他投资人共同设立新公司的出资； B、一年以上不能变现的债券；
C、为期两年的银行贷款； D、购买的上市公司股票 。
40、下列（C ）制度不是网格化监管的基本制度。
A、《日常工作制度》； B、《网格化监管责任制度》；
C、《企业联系制度》； D、《网格化监管考核细则》；

三、多项选择题：
1、根据《监管业务规范》，在信息系统权限设置时必须实行审核分离的权限是（ BCD ）。
A、年检； B、警示登记； C、警示解除； D、委托年检
2、根据《监管业务规范》，基层工商分局（所）不能设置的权限有（ AD ）。
A、年检批量吊销的受理； B、年检的核准；
C、市场主体的退还； D、市场主体下发
3、根据《监管业务规范》，基层工商分局（所）不能设置的权限有（ BD ）。
A、公司年检的受理； B、市场主体的下发；
C、市场主体的退还； D、年检吊销撤消
4、根据《监管业务规范》，信息系统中不属于企业监管部门的权限有（ BCD ）。
A、年检吊销的撤销； B、市场主体的退还；
C、巡查组的设立用配置； D、市场主体的下发。
5、根据《监管业务规范》，下列权限中监管部门与注册部门都可以设置的权限是（ BD）。
A、名称登记； B、警示登记、解除；
C、市场主体退还； D、各自的业务查询。
6、根据《监管业务规范》，下列权限中注册部门必须设置的权限是（ BD ）
A、年检管理； B、市场主体退还；
C、检查计划制定； D、市场主体下发；
7、下列材料中（ABD）是申报年检的基本材料。
A、年检报告书； B、企业委托的代理人的证明；
C、营业执照正本； D、涉及前置经营项目的许可证；
8、根据《监管业务规范》，年检期间迁出企业，年检部门办理的事项是（ ABC）。
A、将年检材料与企业档案一并移交 B、先办理年检手续；
C、将该企业年检信息录入信息系统； D、与年检部门无关。
9、根据《监管业务规范》，年检期间迁入的企业，注册部门办理的事项是（ABD）。
A、信息系统中是否有年检信息；
B、书式档案是否齐全；
C、对未办理年检的企业补办年检；
D、信息系统中未见年检信息通知年检部门。
10、下列（ ABC）工作属于网格化监管工作基本流程中的准备阶段。
A、市场主体的认领、退还； B、市场主体的划分；
C、重、热点行业的标准； D、制定计划；
11、下列行业中（ ABD）属于工商部门查制度、查行为的重点行业。
A、食品销售； B、商标印制； C、网吧； D、直销企业
12、下列行业中（AC）属于工商部门查制度、查行为的重点行业。
A、化肥经营； B、化妆品生产；
C、广告经营企业； D、建筑行业企业
13、下列关于有限公司最低注册资本说法中正确的是（ABD）
A、人民币三万元； B、法律法规对最低限额另有较高规定的从其规定；
C、人民币五十万元； D、一人有限公司最低注册资本人民币10万元。
14、下列有关有限公司股东出资额的说法中正确的是（AB）。
A、全体股东首次出资不能低于注册资本 20%； B、不能低于法定的注册资本的最低限额；
C、其余部份一年内缴足； D、投资性公司可以在五年内缴足。
15、下列（ ABD）适用于《企业年度检验办法》。
A、有限公司； B、合伙企业； C、个体工商户； D、分公司
16、在分立或合并后，原许可经营项目审批文件或许可证对下列哪些公司是无效的 （ABD）
A、分立后新设立的公司； B、合并后新设的公司；
C、合并后存续的公司； D、分立或合并后新设的公司
17、下列有关有限公司股东出资额的说法中正确的是（ABC）。
A、全体股东首次出资不能低于注册资本 20%； B、不能低于法定的注册资本的最低限额；
C、其余部份二年内缴足； D、其余部份一年内缴足。
18、网格化监管中所指的“三位一体”是工商监管与和-（A B）参与监管的管理体制。
A、行业自律 B、社会力量 C、兄弟工商部门 D、地方政府
19、下列属于企业登记机关对公司年检材料主要审查的内容是（ ACD）。
A、公司变更法定代表人是否按照规定办理变更登记； B、公司年度利润状况；
C、营业期限是否到期； D、一个自然人是否投资设立多个有限公司。
20、下列属于企业登记机关对公司年检材料主要审查的内容是（ABD）。
A、公司变更法定代表人是否按照规定办理变更登记；
B、公司改变住所是否按照规定办理变更登记；
C、净资产是否为负数；
D、一个自然人是否投资设立多个有限公司。
21、网格化监管中网格责任管区的分工，下列（ ABD ）职能在网格化监管的职能中
A、一般案件的查处； B、投诉处理；
C、登记注册； D、食品安全的检查。
22、企业从事未经登记的后置许可经营项目，工商部门不应当按下列处理的是（ A D）。
A、按照《无照经营查处取缔办法》予以查处； B、A、C都正确；
C、按照超越经营范围经营依法予以查处； D、 移交审批后置许可经营项目的部门查处。
23、股权发生变更时，下列说法不正确的是：（AD ）。
A、只能向公司登记机关办理变更登记； B、不是所有的公司都要办理变更登记的；
C、上市公司是不向公司登记机关办理变更登记的； D、股权变更实行自愿登记原则。
24、根据《监管业务规范》，基层工商分局（所）的监管人员在信息系统中可以设立的权限是（ ACD ）
A、市场主体认领； B、市场主体下发；
C、市场主体退还； D、重点行业标注。
25、信息披露制度中未被列入披露范围的违法行为是（ABD ）。
A、擅自变更经营范围； B、擅自变更法定代表人；
C、从事传销或变相传销； D、擅自变更注册地点；
26、网格化监管中网格责任管区的分工，下列（ ACD）职能在网格化监管的职能中
A、一般案件的查处； B、商标代理；
C、日常巡查； D、食品安全的检查。
27、下列（ABD）制度是网格化监管的基本制度。
A、《日常工作制度》； B、《网格化监管责任制度》；
C、《企业联系制度》； D、《网格化监管考核细则》；
28、下列（ BCD）工作属于网格化监管工作基本流程中的实施阶段。
A、市场主体的认领、退还； B、实施检查； C、信息录入； D、制定计划；
29、信息披露制度中未被列入披露范围的违法行为是（ AD ）
A、擅自变更经营范围； B、制售假冒伪劣商品；
C、从事传销或变相传销； D、擅自变更注册地点；
30、下列（ BD ）工作属于网格化监管工作基本流程中的实施阶段。
A、市场主体的认领、退还； B、实施检查；
C、市场主体划分； D、制定计划；
31、公司的营业执照（BC）在公司营业场所醒目的位置。
A、必须悬挂； B、要悬挂； C、要置于；D、不需要置于
32、资产负债表中年初、末长期投资发生了变化，可能的原因是（ABD）
A、公司收回了投资； B、公司新购了上市公司的股票；
C、 公司负债率过高引起的；D、该科目按权益法记帐。
33、公司下列项目属于资产负债表中的长期投资。（ABD）
A、与其他投资人共同设立新公司的出资； B、一年以上不能变现的债券；
C、为期两年的银行贷款； D、购买的上市公司股票 。
34、公司下列哪种事项必须办理备案手续。（A C）
A、董事发生变化的； B、有限公司股东发生变化；
C、处理清算事宜的清算组； D、住所发生了变化；
35、公司下列哪种事项必须向公司登记机关办理相关备案。（AD）
A、章程发生变化； B、分公司变更登记；
C、法定代表人发生变化； D、设立分公司
36、公司下列项目不属于资产负债表中的长期投资。（ AD）
A、为期两年的银行贷款； B、购买的上市公司股票；
C、一年以上不能变现的债券；D、银行的存款；
37、公司（ AD ）不得开展一般的经营活动。
A、清算期间； B、没有通过年检的公司；
C、因换照无营业执照 D、被责令关闭；
38、年检中发现企业前置许可证已过期应当（AC）。
A、责令其补办符合规定的许可证后通过年检； B、吊销其营业执照；
C、无法办理许可证时强制变更相应的经营范围； D、处以罚款后通过年检；
39、资产负债表中年初、末长期投资发生了变化，可能的原因是（ AD ）。
A、公司收回了投资； B、公司库存发生了变化；
C、 公司负债率过高引起的；D、该科目按权益法记帐。
40、下列事项属年检审查的主要内容 。（AC ）
A、公司是不按规定使用名称；
B、公司是否依法缴纳员工的医疗保险；
C、涉及前置许可的经营项目是否具备有效的批准文件或许可证明；
D、属自然人控股的公司是否缴纳个私协会的会费；

四、案例分析
1、 在近期网格化督查中，发现系统中查询出食品销售主体（假定系统数据准确）19634户，而消保条线统计的数据为32889户，相差13255户。请分析产生这一现象的原因并提出改变这一现象的对策。
答题要点：可能的原因：①工商分局（所）该标的未标；②消保条线没有进入系统对上报的数据核查；③条线间协调沟通不够。对策：①正确认识经济户口管理，它是各业务条线统一的监管平台；②标注者严格按经营范围标注重点行业企业；③在经济户口管理模式中，大部份业务只有在系统中输入数据才算完成流程，日常检查及考核中要注意书式与系统数据的一致性；④发现问题条线间加强协调沟通
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