DB11!T 2186-2023安全评价机构服务规范.docx

ICS 03.100.01CCSA 01DB 11北京市地方标准DB11/T 21862023安全评价机构服务规范Specification for safety assessment agencies service2023 - 12 - 25 发布2024 - 04 - 01 实施北京市市场监督管理局发 布DB11/T 21862023目次前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本要求15 服务内容与要求36 持续改进5附录 A（资料性）过程控制体系文件主要内容7附录 B（资料性）报告审核主要内容8附录 C（资料性）各类档案及归档内容9I前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件由北京市应急管理局提出。本文件由北京市应急管理局归口。本文件由北京市应急管理局组织实施。本文件起草单位：北京市化工职业病防治院、中国安全生产协会、北京国信安科技术有限公司、北京市应急管理科学技术研究院。本文件主要起草人：徐晓虹、王琛、周圆、崔西勇、刘雪琴、高静静、郑昀、时会佳、郑爱东、王雷、秦晓伟、张旭凤、朱金磊、高春桥。DB11/T 21862023安全评价机构服务规范1 范围本文件规定了安全评价机构服务的基本要求、服务内容与要求、持续改进。本文件适用于安全评价机构服务的管理。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。AQ8001安全评价通则AQ8002安全预评价导则AQ8003安全验收评价导则3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1法定安全评价 statutory safety assessment法律、行政法规或者国务院决定设定的安全评价中介服务事项。4 基本要求4.1 管理要求4.1.1 安全评价机构（以下简称机构）应公平竞争，并遵守安全评价技术服务市场秩序。4.1.2 应科学、客观、公正、独立地开展安全评价，真实、准确地做出评价结论。4.1.3 应通过过程控制体系的运行和完善，规范并持续改进内部管理。4.1.4 宜通过新方法、新技术提高安全评价技术服务能力。4.1.5 机构及相关人员应保守委托方的技术和商业秘密。4.1.6 应建立、实施、保持并持续改进能覆盖安全评价活动全过程及日常管理工作的过程控制体系文件。过程控制体系文件包括过程控制手册、程序文件、作业文件、管理制度、记录，主要文件内容参见附录 A。4.1.7 应制定过程控制体系文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订、回收和废止的程序，确保过程控制体系文件有效实施。4.1.8 建立健全相关制度，宜包括以下内容：a) 评价人员和技术专家管理；b) 业绩考核管理；11c) 业务培训；d) 信息通报；e) 跟踪服务；f) 保密要求；g) 资质和印章管理；h) 责任追究和奖惩；i) 从业告知管理；j) 投标管理；k) 投诉申诉管理；l) 其他保障机构管理的制度。4.1.9 应收集适用本机构所有业务范围法律法规规章、标准规范、政策文件等评价依据，并定期辨识更新法律法规规章、标准规范、政策文件库，宜每季度辨识更新一次，并保留辨识更新评价依据的名称、文号和标准号、获取途径及更新时间等记录，并适时组织宣贯和培训。4.2 人员管理4.2.1 应建立、实施、保持并持续改进运行人员管理程序，规范人员的录用、培训和管理。4.2.2 应根据项目行业要求成立项目组，并设项目组组长，负责项目的具体实施和质量管理。4.2.3 安全评价项目组成员应由安全评价技术人员组成，根据分工完成承担的任务。4.2.4 机构应任命专职过程控制负责人，负责评价过程的管控。4.2.5 机构应任命专职技术负责人，负责对评价项目实施过程进行技术指导和评价报告技术审核。每项法定安全评价业务范围宜配备一名专业匹配的技术负责人。技术负责人变更应在规定时间内办理变更手续。4.2.6 每年应根据培训需求制定培训计划并组织实施，培训内容至少应包括：安全生产相关法律法规标准规范、安全评价方法、事故案例等。培训计划、培训实施过程和培训考核等应形成培训记录档案。4.2.7 安全评价技术人员应持续接受培训教育，具备所承接业务的评价能力。4.2.8 应明确机构资质印章管理员、档案管理员、设备管理员等辅助管理人员。4.2.9 机构主要负责人应任命相关人员负责组织内部审核和管理评审。4.2.10 建立安全评价技术人员档案，档案至少应包括以下内容：a) 人员的简历、学历证书、职称证书和资格证书等专业能力证明文件及能力确认文件；b) 教育培训记录；c) 劳动关系证明材料，包括合法劳动合同或劳务合同，基本养老保险、失业保险、基本医疗保险和工伤保险等有效证明；d) 业务考核记录；e) 其他相关资料等。4.3 设备和软件管理4.3.1 应建立、实施、保持并持续改进运行设备和软件管理程序，规范设备和软件的采购、使用、检定校准、更新升级、维护保养和报废管理。4.3.2 应配备相应的通用设备和与业务范围相匹配的专用设备、定性定量评价软件。4.3.3 按规定应定期对设备进行检定或校准、对软件进行维护升级。4.3.4 应建立专用设备及软件档案，并指定人员负责管理，做好专用设备及软件日常使用记录。4.3.5 专用设备或软件档案宜包括以下内容：a) 设备及软件名称、型号、唯一性标识号、当前位置台账记录；b) 设备检定或校准周期计划；c) 设备制造商的说明书、出厂合格证书、发票复印件等；d) 设备的任何损坏、故障、改装、修理和维护的记录；e) 设备接收和启用日期；f) 需要定期检定或校准的设备，应保存检定校准证书及检定校准结果确认记录。4.3.6 宜建立安全评价过程控制管理信息系统，实现过程控制电子化、信息化，包括查阅过程控制体系文件、法律法规、标准、基础数据库、人员档案管理、资质和印章使用审批、评价项目实施过程记录等功能。4.4 资质证书和印章使用4.4.1 应建立、实施、保持并持续改进资质证书和印章管理程序，并指定人员负责管理，建立资质证书和印章领用、使用记录。4.4.2 记录内容至少包括使用用途、使用时间、使用人、批准人。4.4.3 宜在资质证书影印件上标注使用用途及使用日期。4.5 信息公开4.5.1 应当在本单位网站公开相关信息，公开信息至少包括：a) 基本情况介绍，包括机构的名称、法定代表人、主要负责人、注册资金、固定资产、注册地址、办公地址及联系方式、机构简要介绍、业务范围、投诉电话；b) 安全评价资质证书；c) 安全评价技术负责人、安全评价过程控制负责人、安全评价技术人员级别和专业、注册安全工程师等人员信息；d) 安全评价业务范围专用设备及软件、通用设备设施型号和数量；e) 收费标准。4.5.2 宜在本单位网站公开业务领域范围专家信息、机构主要技术业绩等。4.5.3 应及时更新网站信息。5 服务内容与要求5.1 初访对有意向承接的安全评价项目，宜进行初访，并形成记录，为风险分析提供依据。5.2 风险分析5.2.1 在安全评价合同签订前，应对评价项目进行风险分析，风险分析的内容包括但不限于：a) 评价对象基本概况；b) 项目风险可接受程度；c) 业务范围的符合性；d) 安全评价技术人员专业构成的符合性；e) 项目的经济性；f) 项目的可行性等。5.2.2 风险分析记录由参与风险分析的人员签字并注明日期，留档保存。5.2.3 风险分析后合同签订前，当项目内容发生较大变化应重新进行风险分析。5.3 合同签订5.3.1 风险分析后，拟承接的项目应签订合同。5.3.2 合同内容应明确服务对象、范围、技术服务期限、评价报告公开内容及双方的权利、义务和责任等。5.3.3 如需修改合同，涉及评价对象、项目风险发生变化的，应重新进行风险分析。5.4 项目实施5.4.1 成立项目组5.4.1.1 签订评价合同后，应下达项目任务书，根据项目所属业务范围和专业要求，成立评价项目组，任命项目组组长，并形成记录。5.4.1.2 明确项目组成员、过程控制负责人和技术负责人。5.4.2 制定工作方案5.4.2.1 项目组组长组织制订实施项目的工作方案。5.4.2.2 工作方案内容包括但不限于：评价项目名称、项目组成员及分工、法定项目从业告知、工作进度安排等。5.4.3 从业告知法定安全评价项目应在开展现场技术服务前七个工作日内，提交安全评价机构从业告知书。5.4.4 资料收集应根据评价项目需要，收集相关法律法规规章、标准规范、政策文件、类比资料和项目资料。5.4.5 现场勘验5.4.5.1 现场勘验不应少于两人，其中项目组组长和负责现场勘验人员应参加。5.4.5.2 现场工作应形成书面和影像记录。5.4.5.3 现场勘验包括但不限于：周边环境、平面布置、建构筑物及安全间距、原辅材料、设备设施和安全设施、现场隐患等，并做好书面记录，应有现场勘验人员和委托方签字。5.4.5.4 影像记录应包括但不限于：现场勘验人员在显著标志物前图像（影像），项目周边四个方位的图像（影像），隐患图像（影像）等。因委托方保密要求或其他特殊情况，项目组无法拍摄或保留现场图像影像的，应由委托方出具书面说明，并至少保留勘验人员到过现场开展工作的证明，如在非涉密地点拍摄的图像影像等。5.4.6 与委托方交换意见5.4.6.1 现场勘验人员应与委托方就勘验结果交换意见。5.4.6.2 机构应根据现场勘验发现的隐患，出具书面意见，经项目组组长签字，评价机构盖章后交委托方，并沟通安全隐患整改周期及整改建议。5.4.6.3 应保留与委托方沟通的往来信函、传真、电子邮件等沟通交换意见记录。5.4.7 报告编制根据现场勘验结果及收集资料，按 AQ8001、AQ8002、AQ8003 等要求编制评价报告。5.4.8 评价报告审核5.4.8.1 报告审核应包括报告初审、技术负责人审核和过程控制负责人审核。5.4.8.2 报告初审可采取项目组会审或专人审核的方式。5.4.8.3 初审报告修改后由技术负责人对安全评价报告的技术内容进行审核。5.4.8.4 过程控制负责人对评价全过程的控制情况进行审核。5.4.8.5 审核记录及审核修改回复应完整归档。报告初审、技术负责人审核、过程控制负责人审核具体内容参见附录 B。5.5 项目归档5.5.1 项目完成后，应将项目实施过程的相关记录归档，按相关保管期限规定保存有关档案。5.5.2 机构应建立安全评价项目档案，档案包括以下内容：a) 初访记录；b) 承接安全评价项目风险分析记录；c) 任务通知单、项目组成立及工作安排、工作方案等记录；d) 安全评价机构从业告知书；e) 现场勘验记录；f) 现场存在隐患和委托方沟通往来信函、传真、电子邮件等相关沟通交换意见记录；g) 整改复查情况记录；h) 报告初审、技术负责人审核、过程控制负责人审核意见及修改记录；i) 报告初审、技术负责人审核、过程控制负责人审核过程稿和最终稿；j) 专家评审会签到、个人意见、专家组意见等资料及专家评审会后修改记录；k) 委托方提供资料清单及资料；l) 其他需要归档的材料。5.6 报告公开5.6.1 承接的安全评价项目完成后，应在每季度第一个月的 15 日前，将上一季度完成的法定评价项目报告信息在机构网站公开。5.6.2 公开信息至少包括：a) 安全评价项目名称、简介及项目完成时间、项目类型、项目所属行业、项目基本情况介绍、评价结果等信息；b) 项目组组长及成员、报告编制人、报告初审、技术负责人、过程控制负责人、技术专家专业及分工情况；c) 现场勘验人员在标志物前照片及项目四周环境照片等，公开照片不应少于 5 张；d) 其他需要公开的信息。6 持续改进6.1 内部审核6.1.1 应建立、实施、保持并持续改进内部审核程序，明确内部审核的范围、依据、内容、方式、频次和实施审核人员以及纠正、预防措施要求。6.1.2 每年至少进行一次内部审核，且两次内部审核的间隔不宜低于 6 个月。6.1.3 内部审核应覆盖安全评价全部业务部门、安全评价工作的全过程。6.1.4 参加人员应符合下列要求：a) 内部审核组成员由机构内部审核管理负责人任命；b) 内部审核人员应独立于被审核范围。6.1.5 技术负责人、过程控制负责人、档案管理人员、各部门负责人及相关人员应参加内部审核。6.1.6 内部审核前应编制审核工作计划，明确审核目的、审核原则、审核范围、审核依据、审核方式、审核组人员、审核时间等，审核计划应由内部审核负责人审核签字确认。6.1.7 应针对审核各部门、各评价过程业务范围不同，编制针对性的内部审核表。6.1.8 根据计划安排，内审员在内部审核过程中应详细记录内部审核结果，并明确内部审核发现的不符合项，与被审核部门负责人沟通审核结果。6.1.9 内部审核组汇总内部审核不符合项，机构内部审核管理负责人下达内部审核整改通知。被审核部门应在规定时间内整改完成不符合项，并采取纠正和预防措施。整改完成后应由内审人员验证确认。6.1.10 机构内部审核完成后应有内部审核总结报告，作为管理评审的输入文件。6.1.11 内部审核过程记录应完整保存，审核过程记录包括审核计划、会议签到、会议内容记录、审核过程记录、发现不符合项整改通知、整改及采取纠正和预防措施、验证记录和内部审核报告等。6.2 管理评审6.2.1 应建立、实施、保持并持续改进管理评审程序。每年在内部审核完成后，至少进行一次管理评审。6.2.2 当机构内、外部环境发生重大变化时，宜及时进行管理评审。6.2.3 机构管理评审前应发布管理评审通知，制定管理评审计划。管理评审计划应包括评审时间、地点、参加人员、评审内容、评审程序等。6.2.4 参加管理评审人员至少应包括机构主要负责人、各管理部门负责人、业务部门负责人、技术负责人、过程控制负责人等。6.2.5 管理评审应有各部门负责人提供输入文件，可包括：管理评审计划、内部审核结果、人力和设备设施等资源情况、工作量及工作性质变化情况、内外部因素的变化情况、以往管理评审所采取措施的落实情况、外部审核情况、委托方反馈投诉情况等内容。6.2.6 管理评审会议后，应输出管理评审报告，内容至少包括针对过程控制体系文件的目标、方针变化情况，根据输入文件的对应输出等。6.2.7 机构管理评审应有过程记录，包括评审通知、评审计划、会议签到、输入文件、会议内容记录、管理评审报告等。6.3 投诉申诉和持续改进6.3.1 应建立、实施、保持并持续改进投诉申诉处理程序，公开投诉电话，明确投诉申诉接待责任部门。6.3.2 接到投诉申诉后，投诉申诉接待责任部门组织人员处理，必要时成立调查组，对投诉申诉内容开展调查、复核。6.3.3 根据调查复核结果，对投诉申诉原因进行分析，明确处理意见，向投诉申诉方反馈或解释处理意见和结果，并提出纠正和预防措施。6.3.4 应对投诉申诉的处理过程及结果形成记录并归档，投诉申诉记录包括：投诉申诉内容、处理部门和责任人、原因分析及处理、向投诉申诉方反馈或解释处理意见和结果、提出纠正和预防措施等。6.3.5 项目完成后应主动征求委托方意见和需求，持续改进服务质量。机构应分析委托方反馈意见， 以改进过程控制体系、评价技术服务。6.3.6 反馈内容可包括委托方满意度调査、对服务技术和质量的评价等。A A附 录 A（资料性）过程控制体系文件主要内容A.1 过程控制手册包括但不限于以下内容：颁布令（批准页）、方针、目标、公正性声明、组织机构、职责和权限、安全评价过程的实施和控制要求、手册编写、修订、审批、发布和管理的规定等。A.2 程序文件程序文件应覆盖评价过程所有环节，并持续改进。包括但不限于以下程序：合同风险分析程序、评价实施程序、报告审核批准程序、信息公开程序、文件控制程序、法规标准管理程序、设备和软件管理程序、人员管理和培训程序、档案管理程序、资质和印章管理程序、内审和管理评审程序、投诉和申诉处理程序。A.3 作业文件A.3.1 作业文件应根据许可的业务范围，编制预评价、现状评价和验收评价三种类型安全评价报告编制的具体要求。A.3.2 作业文件应符合国家或行业有关标准、文件的要求，至少应包括以下内容：实施评价各环节具体步骤和要求，评价报告编制内容具体要求，评价报告编制格式要求，评价过程的信息管理等。A.4 管理制度应根据内部管理需求制定相关管理制度。A.5 记录A.5.1 文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订、回收和废止等体系文件控制记录。A.5.2 人员培训、设备使用、证书印章使用、内部审核和管理评审、档案管理、投诉申诉等覆盖安全评价机构日常内部管理的记录。A.5.3 初访、风险分析、合同台账、现场勘验、报告审核、委托方意见反馈等评价项目实施过程各个环节的记录，具体包括：合同风险分析记录、评价项目任务书、评价工作方案、现场勘验记录、报告审核及审核修改确认记录、专家评审意见（如有）、评价过程中所形成的文字资料（往来信函、传真、电子邮件、相关沟通等记录）、评价项目证明文件（委托方提供的文字资料、图纸复印件等）、评价项目电子文档（评价报告文本WORD版和PDF版、图像影像资料等）、法规标准获取更新记录、安全评价工作质量信息反馈记录等。A.5.4 可采用纸质或电子文档等形式记录。B B附 录 B（资料性） 报告审核主要内容B.1 报告初审主要包括以下内容：a) 评价范围是否与合同一致；b) 评价依据是否充分、准确、有效；c) 项目概况介绍是否清晰、全面；d) 评价单元划分是否合理；e) 风险识别是否全面、正确；f) 评价方法选择是否适当；g) 对策措施建议是否可行；h) 文字、数据等信息是否正确、准确；i) 评价结果综述是否完整；j) 报告附件资料是否齐全、有效；k) 报告格式是否符合要求等。B.2 技术负责人审核主要包括以下内容：a) 评价范围界定、表述是否清晰、准确；b) 评价依据是否匹配、是否有重要遗漏；c) 支撑评价结论所收集的项目相关资料是否齐全、有效；d) 评价方法应用是否准确；e) 风险识别是否充分、准确；f) 报告是否有重大疏漏；g) 对策措施建议是否具有针对性和合理性；h) 评价结果综述是否准确。B.3 过程控制负责人审核主要包括以下内容：a) 是否进行了合同风险分析；b) 是否签订了安全评价技术服务合同；c) 是否有明确项目组组长和成员的项目任务书；d) 是否制定了评价工作计划；e) 是否按规定进行了从业告知；f) 是否进行了现场勘验，现场勘验人员是否符合要求；g) 现场勘验书面和图像影像记录是否完整、有效；h) 是否出具了问题和隐患书面意见；i) 报告审核记录是否齐全，是否保留了审核修改痕迹；j) 是否保留了与委托方意见交换记录。附 录 C（资料性）各类档案及归档内容C.1 安全评价技术人员档案至少应包括以下内容：a) 人员的简历、学历证书、职称证书和资格证书等专业能力证明文件及能力确认文件；b) 教育培训记录；c) 劳动关系证明材料，包括合法劳动合同或劳务合同，基本养老保险、失业保险、基本医疗保险和工伤保险等有效证明；d) 业务考核记录；e) 其他相关资料等。C.2 人员培训档案至少应包括以下内容：a) 培训计划；b) 每次培训的时间、地点、人员、内容、培训效果评价、图像或影视记录等。C.3 专用设备及软件档案至少宜包括以下内容：a) 设备及软件名称、型号、唯一性标识号、当前位置台账记录；b) 设备检定或校准周期计划；c) 设备和软件制造商的说明书、出厂合格证书、发票等；d) 设备的任何损坏、故障、改装、修理和维护的记录；e) 设备和软件接收和启用日期；f) 需要定期检定或校准的设备还应保存每次检定校准证书及检定校准结果确认记录。C.4 安全评价项目档案至少应包括以下内容：a) 初访记录；b) 承接安全评价项目风险分析记录；c) 任务通知单、项目组成立及工作安排、工作方案等记录；d) 安全评价机构从业告知书；e) 现场勘验记录；f) 现场存在隐患和委托方沟通往来信函、传真、电子邮件等沟通交换意见记录（如有）；g) 整改复查情况记录；h) 报告初审、技术负责人审核、过程控制负责人审核意见及修改记录；i) 报告初审、技术负责人审核、过程控制负责人审核过程稿和最终稿；j) 专家评审会签到、个人意见、专家组意见等资料及专家评审会后修改记录；k) 委托方提供资料；l) 其他需要归档的材料。