工程施工阶段签证管理办法.docx

工程施工阶段签证管理办法、总则为了保证建设工程质量，有效控制工程质量及成本，节约开发资 金，合理确定建设价格，加强设计变更管理，规范工作流程，最大程 度降低工程成本、确保工程质量和工程进度，为建设创造更大的经济 效益。根据国家合同法、招投标法等有关法律、法规法定，制 定本办法二、变更签证的范围(-)由设计单位提出的设计变更。(1) 原设计中不符合现行国家规范、法规的内容(如新的消防 法)。(2) 原设计中某些施工工艺做法现场难以实现、改进后更加合 理的内容。(3) 原设计中某些功能要求不能满足实际使用而需要进行改进 的内容。(4) 原设计中存在的遗漏、缺陷等内容。(二) 由建设单位、监理单位、咨询单位提出的设计变更或签证。(1) 通过不影响使用效果及设计原则而降低成本的变更内容。(2) 非承包人原因的重复施工、返工、额外施工等费用增加， 且在合同中规定可以按实际情况调整的情况；(3) 因设计变更的实施，引起承包人对设计图纸更改范围外的 费用索求(如导致已施工的部位需要拆除等)，应进行现场签证。(4) 发包人在施工合同范围之外，委托承包人的临时用工、零 星工作、三通一平、障碍清除、红线外施工道路的修补等。(5) 工程停工、窝工涉及工程价款索赔的，承包人应提出现场 签证要求，明确停工、窝工的时间、涉及的人员和费用计算办法。发 包人或其委托的现场工程师应按规定的内容和时限办理现场签证手 续。(6) 其它：因政府政策发生变化以及其它原因，引起承包人对 合同外的额外费用索求，必须进行签证。(三) 由施工单位提出的设计变更签证。(1) 现场突发情况引起的现场签证内容(2) 更改原设计减低工程成本或缩短工期的。(3) 合同中约定的工作内容的发生改变，如实际工程量与合同 约定有较大出入且已经超越合同约束范畴，引起承包人合理的费用索 求，如不通过签证，无法核实实际发生的具体情况(4) 施工过程中出现的未包含在合同总价中但按合同规定可以 计取的各种技术措施处理、附加工作、材料或设备。(5) 合同约定的质量标准、工艺方法、或其他特征的改变，且 在合同中规定可以按实际情况调整的情况。(6) 工程任何部分的标高、位置和尺寸的改变，且在合同中规 定可以按实际情况调整的情况。(7) 在施工过程中，由于施工条件变化、地下状况(土质、地 下水、构筑物及管线等)变化，导致工程量增减、材料代换或其他变 更事项，且在合同中规定可以按实际情况调整的情况。三、相关部门签证职责(1) 施工单位:技术负责填写签证通知单，并附签证原因、签证 草图，并对该单签证的真实性负责；经工程总监审核后应在规定时间 内报造价咨询部门或甲方。(2) 造价咨询单位:接到签订通知单后现场负责审核签证原始手 续是否齐全，在对签证发生情况进行了解后断定该签证是否应该发生, 初步核定签证费用,报送公司审批后并在签证单上签字确认，对该签 证发生的合理性负责；对费用调减的签证必须在规定时间内如实上报 建设单位。(3) 建设单位:成本合同部专业工程师在接到签证单后，应及时 完成该签证的审核工作，并对签证发生费用核算的正确性、合理性、 准确性负责；四、签证单的审批流程()施工单位填报现场签证申请单承包人应依据施工内容、范围、工艺等现场情况的变化以及甲方 通知的要求，及时提出现场签证申请。承包人应认真填写现场签证 申请单编制初步预算书，提出预估价及工期)，由合同指定人员签 字盖章后向监理单位提交。对原合同费用核减的情况，如承包人未进行签证申请，则由项目 部根据实际情况发起签证申请审批并完善相关手续。签证单应写清签证原因、签证内容、工程量以及在需要的情况下 绘制草图，具体填写要求：在内容描述上要有所发生的工作时间、部 位、工作依据、工程量或人工工日数量；签证中的工程量计量过程应 详尽；计时工的签证一定要有内容，以便进行核算（二）监理单位接收、初审现场签证申请单监理工程师接到承包人现场签证申请单应签署接收时间，并 于当天内到现场对工程变动情况后应依据承包合同对签证申请事项 进行调查核实，确认符合签证要求后应于12小时内通知造价咨询单 位工程师进行核实。监理单位依据合同有权决定不予签证，但仍需将签署否定意见的 现场签证申请单报送甲方项目部。（三）造价咨询公司接收、核实现场签证申请单专业工程师及成本专员接到监理工程师签署意见的现场签证申 请单后应首先签署接收时间。项目部的专业工程师在12小时内必须到现场记录（拍照或录像）、 核对、确认情况，并给出初步评估意见。紧急情况应立即电话报告上 级领导请示。现场核实工作实行量价分离原则，专业工程师对工程量、图纸类 别、用工性质等发生事实进行认证，专业工程师应在通过公司审核后 再现场签证申请单工程量签署意见。（四）建设单位确认现场签证申请单建设单位接到签证单后，请相关人员确认，由项目部按审批意见 填写并签字盖章。(五) 其他相关要求(1) 承包人必须按照现场签证申请的审批意见执行，未经审批 不得实施，施工单位在签证内容实施完成后,7天内填写现场签证工 程量审核单，报监理公司、造价公司审核后报送建设单位。建设单 位应在收到现场签证工程量审核单后14天内与施工单位完成核 对签认工作。施工单位在签证实施完成后7天内未填写现场签证工程 量审核单和向造价部报送预算并进行核对的，按建设单位单方面核算 的金额进入工程结算。(2) 对施工单位上报的现场签证按“一单一结”的原则，每月 汇总已完签证增减费用，签证结算资料双方各自留存。并分别向工程 总监和分管领导报备。(3) 属于合同范围以外新增加的工作内容或合同中明确按实结 算的工作内容按工程签证办理，已包含在合同价中的工作内容严禁按 签证办理结算。合同中明确按实结算的工程在办理竣工验收时应会同 成本合同部共同验收后办理签证，进行结算。(4) 各个部门必须建立签证文件收发台账，认真登记签证文件 收发时间、内容和办理情况，对不予签证的事项要认真记录。要建立 与合同关联的签证文件统一编号系统。(5) 成本合同部应做好每月收到的签证资料整理、存档工作， 按月统计签证数量及发生费用，做好动态成本的更新工作，并每月向 公司汇报；五、设计变更单及甲方通知单设计变更完成审批程序，项目部收到设计变更文件后，应结合合 同分判情况，以及现场最新的变化等情况提出设计变更实施的具体要 求，以甲方通知单的形式将设计变更单作为附件发给监理及相关 的承包单位。在工程实施过程中，项目公司根据经营需要提出的工程变更要求， 包括进度、质量、成本、现场组织、营销需要、设计变更等方面的要 求，一律由项目部向监理及其他单位发出甲方通知单，提出具体 工程指令。项目部在发出甲方通知单前，必须完成建设单位内部各业务 部门审核会签，以排除可能对成本、销售、报建、设计等方面带来影 响，甲方通知单完成审批后须加盖项目公司章后方可发出。属于原合同费用核减时，造价咨询告知建设单位并以甲方通知 单的形式告知承包人，如承包人不及时回应，办理现场签证申请 单，项目公司有权按甲方通知单及合同约定进行结算。承包人收到项目部发出的甲方通知单，如属于费用增加的情 况，必须及时提出现场签证申请单。单独的甲方通知单不能作 为结算时费用增加的依据。六、变更签证计价及结算变更、签证的计价应严格执行与其相关的主合同的经济条款，执 行相同项目的综合单价或套用相同的定额、取费标准、材料调差方式。 当没有合适的定额套用时，可以按当时当地的市场合理低价协商确定。关于临时用工的签证事项，应在签证通知单上协商确定以下问题： 工作内容及工作量、工作时间、工作人数、取定的人工单价(必须是 综合单价，已含管理费和利润)。因设计变更或工程签证涉及到可重复利用的材料时，项目公司应 在拆除前与发包人谈定材料的可重复利用率，否则视为承包人100% 的回收利用。现场签证所有审批手续完成后，承包人可按审批意见及合同支付 条款办理工程款的支付手续。每月10日前，造价咨询单位与承包人就截止上月末已确定最终 费用的变更、签证的费用进行综合性核对，并形成核对与商谈记录清 单。造价咨询单位不得接受承包人以汇总方式编制的多项变更、签证 事项的结算报告。七、设计变更签证控制原则及其他要求(1) 实事求是原则：所有签证要本着实事求是的原则，经办人 必须保证签证真实性，由于施工单位原因造成的返工、拆改、整改等， 严禁签证。(2) 公平原则：在与合作单位发生签证时，应本着公平的原则， 保证签证办理过程及时、准确。对于已经完成部分施工，且由于建设 单位原因必须进行更改的，工程管理部必须通知相关单位，对已完成 部分工程量进行现场核实，核实后方可进行更改后的施工并办理签证；(3) 可追溯原则：现场签证的资料，包括：签证手续、签证申 请、签证预算、签证预算审核等原始文件应及时整理、归档，必要时 经办人应保存复印件。(4) 符合国家规范推进标准化建设：设计变更应是对原设计中 不满足国家规范、法规的部分进行变更，使之满足国家相关规范、法 规。推进招标文件及合同标准化建设，减少因合同缺漏、矛盾而产生 工程变更，减少因合同边界不清而产生工程变更；推进工程技术标准 化建设，使招标文件、合同、图纸、技术要求、工程量清单形成一个 相互联系的整体，避免相互矛盾产生工程变更；(5) 保证使用功能原则：设计变更应是对原设计中不合理的部 分进行变更，变更后应比原设计更合理、更满足使用功能。控制设计 质量，逐步推进设计标准化，减少因设计错漏产生的工程变更,减少出 现工作漏洞，避免施工现场签证产生；在工程实施过程中，尽早发现 可能引发签证的诱因，采取措施减少签证的发生；(6) 降低建造成本，保证建造工期原则：在不影响使用功能、 满足国家规范的前提下，变更方案应应制定合理工期，更加节约成本 缩短施工周期。减少赶工签证。(7) 加强工程项目管理:加强合同交底、培训，使参与签证管理 的人员熟悉了解合同精神，切实在工程实施过程中围绕合同进行管理； 避免出现施工措施费用不清，以及与合同、清单包括内容重叠的签证； 加强合同边界管理，以及各单位之间的施工交接工作，避免未按照合 同要求完成工作内容而出现事后签证现象；加强工程质量管理，避免 出现因质量问题而发生的返工签证现象；做好成品保护工作，减少因 责任不清产生事后签证现象；(8) 规范签证行为，不要在签证过程中违反规定，犯各种错误，对于现场出现的紧急、零星工程，可按应急签证处理。