DB41∕T 1940-2020 城市安全生产风险评估规范.pdf

ICS 13.200 C 66 DB41 河南省地方标准 DB41/T 19402020 城市安全生产风险评估规范 2020 - 01 - 21 发布 2020 - 04 - 21 实施 河南省市场监督管理局 发 布 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 I 目 次 前言 . II1 范围 . . 1 2 规范性引用文件 . . 1 3 术语和定义 . . 1 4 评估目标和原则 . . 2 5 评估范围和对象 . . 2 6 评估流程和要求 . . 3 附录A（资料性附录） 城市安全生产风险评估对象分类 . . 8 附录B（规范性附录） 城市安全生产风险评估工作流程图 . . 9 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 II 前 言 本标准按照GB/T 1.12009给出的规定起草。 本标准由河南省应急管理厅提出。 本标准由河南省安全生产标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：河南省安全科学技术研究院、河南安科院安全科技服务有限公司。 本标准主要起草人：张胜利、高计伟、周朝晖、舒建峰、王博妮、陈淼、郭红卫、陈彦霞、吕飞业、王占平、魏萌萌、岳志奇、靳松、刘黎明、司恭、李进、胡永奎、许亮、雷颖、邢璐、昝秀荣、张洁风、郭毅方、刘生、韩瑜 张会娟。 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 1 城市安全生产风险评估规范 1 范围 本标准规定了城市安全生产风险评估的术语和定义、基本要求、目标、原则、范围、对象及流程。 本标准适用于事故灾难类城市安全风险的评估。 2 规范性引用文件 下列文件对于本文件的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 GB/T 6441 企业职工伤亡事故分类标准 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 3 术语和定义 下列术语和定义适用于本文件。 3.1 固有风险 在不考虑安全管控措施的情况下， 基于客观因素对风险源进行量化的风险。 固有风险的高低主要与事故后果的严重程度和事故诱发因素的固有复杂程度相关。 3.2 类别风险 某一行业领域共性风险的集合，通常表现为行业领域（场所、部位）与事故类型的组合。 3.3 点位风险 在某一地理坐标上类别风险的具体表现形式。 3.4 风险水平 结合事件发生的可能性及其后果表示的风险量值。 3.5 风险识别 发现、确认和描述风险的过程。 3.6 风险描述 对风险所作的结构化的表述，通常包括四个要素：风险源、事件、原因和后果。 3.7 风险分析 认知风险属性和推断风险水平的过程。 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 2 3.8 风险准则 评价风险等级的依据。 3.9 风险分级 对比风险分析结果和风险准则，以确定风险等级的过程。 4 评估目标和原则 4.1 评估目标 4.1.1 全面排查、评估城市安全生产领域存在的事故灾难类安全风险，特别是重大风险，摸清城市安全生产现状。 4.1.2 找准城市安全生产风险源头和重点管控的区域、行业和企业，明确城市各区域风险分布及各行业的风险构成，建立城市安全生产风险数据库，绘制城市安全生产风险电子地图。 4.1.3 按照突出源头和系统、兼顾长远与近期的原则，找出城市各类安全生产风险源在安全监管中存在的共性/突出问题并提出相应的防控措施。 4.2 评估原则 4.2.1 突出固有风险原则 基于突出固有风险的原则，体现了风险管理的理念，易于找出风险管控的重点，便于优化各级监管部门有限的人力财力投入； 同时也有助于提高评估工作的科学性和可行性， 使评估结论更加侧重于找出重大生产安全事故的源头，保持固有风险等级的相对固定。 4.2.2 整体性原则 不同行业领域的事故原因和事故特点具有交叉性和关联性，通过事故原因分析和行业风险因素分析，充分考虑多方面因素对安全风险的影响和各种次生、衍生灾害因素，将相近的行业领域关联在一起注重运用综合分析手段进行整合分析，提高城市安全发展规划的整体性和集约性，充分利用现有资源。 4.2.3 网格化原则 在地理位置上将城市划分为对应的网格，结合城市发展规划、行业区域规划、不同层级相关单位职能划分，以网格为单位划分为企业“点”、行业“线”、区域“面”等层次。网格化原则一方面考虑了城市区域发展特点， 另一方面适应了当前条块结合的政府安全生产监管模式。 通过网格化的风险识别和评估，有助于找准不同区域的风险构成和突出问题，便于开展针对性地管控。 4.2.4 动态性原则 继承、运用已开展的城市各类风险评估和隐患排查结果，对新增或存在的空白和模糊区域/领域进行补充调研和评估，实现风险动态管理和持续更新。 5 评估范围和对象 5.1 应依据评估目标、评估原则以及特定时间、空间要求，确定风险评估的区域和对象。 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 3 5.2 按照网格化原则，风险评估的区域范围可以是一个区县、一个街镇（功能园区），也可以是城市整体。 5.3 一般情况下，风险评估对象应涵盖城市工业企业、城市人员密集场所、城市公共基础设施等事故灾难类城市安全风险源，并关注自然灾害引发生产安全事故的风险。 风险评估对象分类参见附录A。 6 评估流程和要求 6.1 评估流程 风险评估工作包括计划与准备、风险识别、风险分析、风险分级、风险管控措施制定、风险评估报告编制。 风险评估工作流程图见附录B。 6.2 计划与准备 6.2.1 方案策划 6.2.1.1 评估的参与各方应协商确定评估目的、对象与范围，并据此策划编制整体工作方案和专项实施方案（如信息采集方案、调研核实方案、专题培训方案、评估工作指南等），其主要内容包括： a) 团队组织：包括评估团队（含专家团队）成员、组织结构、角色、责任等内容； b) 计划制定：包括各阶段的目标任务（含风险评估的基本要素与结论）、工作内容、工作程序、责任分工、时限要求等内容； c) 基础表格：包括基层政府信息采集表、行业管理部门信息采集表、企业点位风险信息采集表、生产安全事故数据信息采集表、应急能力信息采集表等。 6.2.1.2 第三方专业评估机构可根据评估时间要求、 预期效果及获取资料情况等， 收集研究相关法律、法规、标准规范和当地政府有关文件，初步选择适当的风险评估方法及评估模型、指标。 6.2.1.3 组织开展包括参与各方主要负责人和信息系统/平台管理员、 信息填报人员、 联络员在内的专题培训和动员部署，明确信息采集的内容、方法、上报审核程序、现场配合方式等。 6.2.2 信息采集 6.2.2.1 城市各级政府和负有安全生产监督管理职责的部门应提供评估范围内相关评估对象的底数清单，并按照规定的数据格式进行数据收集。 6.2.2.2 第三方专业评估机构宜定制开发专门的信息平台， 借助各行业领域综合信息系统/平台， 全面收集与风险评估相关的数据和内外部信息资料，包括但不限于： a) 城市辖区内近几年生产安全事故统计数据及其总结分析资料； b) 城市相关专项规划、产业发展规划、产业布局情况； c) 城市工业、人员密集场所、公共设施等安全生产基础因素分布情况； d) 城市安全生产风险控制能力、应急能力基础现状以及受影响人群的风险意识等； e) 城市安全生产监督管理工作成效和经验教训； f) 城市辖区存在的暴雨、内涝、滑坡、塌陷等可能引发生产安全事故的自然/地质灾害风险现状； g) 国内外相关研究报告、技术标准、文献，以及典型事故案例、调查分析资料等； h) 风险基本信息，包括风险源名称、所属风险源类别、行政区划、所属行业、行业监管部门、负责人、联系电话等； i) 风险特征简述，包括固有风险客观数据描述、可能造成的事故类型以及周边敏感目标分布等； 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 4 j) 风险控制现状情况，包括现有工程、技术、管理、个体防护和应急等措施。 6.2.3 现场调研 6.2.3.1 走访座谈 6.2.3.1.1 第三方专业评估机构宜按照“区域全面覆盖、逐级深入座谈、重点现场走访”的调研方针，依据填报的信息数据资料， 采取座谈交流、 查阅资料、 函件征询、 重点目标现场踏勘与拍照取证的方式，自上而下逐层级开展走访座谈。 6.2.3.1.2 针对城市所辖基层政府：重点了解辖区内发展定位、产业结构、安全生产总体现状和各类风险源地理分布情况、重点关注的风险源（含重大危险源）及其管控情况、生产安全事故数据统计分析情况，收集基层政府在日常安全生产管理和应急救援中的经验做法、突出问题和改进建议，核实报送的风险源信息数据。 6.2.3.1.3 针对负有安全生产监督管理职责的部门：重点了解主管行业领域内的专项规划、产业发展规划、重点监管的企业和场所、各类生产安全事故统计资料与调查分析报告、安全生产专项整治档案记录、应急管理体制机制、应急救援队伍与物资装备、安全生产管理机构设置和人员配备、安全生产监管中存在的问题与不足等信息， 收集行业管理部门在履行行业安全生产监管职责方面的经验做法、 突出问题和改进建议，核实报送的风险源信息数据。 6.2.3.2 现场核实 6.2.3.2.1 核实资料数据的准确性和完整性，包括风险源基本信息是否准确完整、风险特征描述是否与现场实际相符等。 6.2.3.2.2 对可能存在火灾、爆炸等较大以上生产安全事故风险的工艺设备设施等关键部位进行拍照摄像，建立风险档案。 6.2.3.2.3 对城市所辖基层政府和负有安全生产监督管理职责的部门报送的风险源信息的一致性进行核实校对。 6.3 风险识别 6.3.1 风险识别范围与内容 6.3.1.1 类别风险识别 6.3.1.1.1 对行业领域历史事故数据、风险管控现状等进行统计分析，把握不同类别风险源的时间、空间分布规律，初步识别出可能引发各类生产安全事故的风险名称。 6.3.1.1.2 与相关行业主管部门、专家座谈，最大限度地辨识及确定对于城市安全生产具有重要影响的所有关键性类别风险源和风险重要度排序，形成类别风险源清单。 6.3.1.2 点位风险识别 6.3.1.2.1 在类别风险识别的基础上，确定辖区和行业领域内生产安全事故风险的点位风险源数量及分布规律，建立类别风险源与点位风险源的逻辑对应关系。 6.3.1.2.2 针对辖区相关部门、生产经营单位报送的风险源清单，按 GB/T 13861、GB/T 6441 规定，分别从危险物质数量、危险工艺、设备设施、从业人数、周边敏感目标分布、是否会对社会公共区域造成严重影响及可能造成的人员伤亡和财产损失程度等方面设定辨识标准。 6.3.1.2.3 全面辨识风险的类型、发生部位、时间、原因和影响因素、形式、对象及其潜在后果，形成点位风险源清单。 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 5 6.3.2 风险识别的方法 6.3.2.1 应按照风险的特点和类型选择适合的风险识别方法。 6.3.2.2 风险识别时，可使用以下一种或几种方法的组合：询问与交流、现场检查、查阅有关记录、工作危害分析法（JHA）、检查表法（SCL）、头脑风暴法（BS）、流程图法、系统分析法、场景分析法、综合推断法、其他。 6.4 风险分析 6.4.1 风险分析内容和依据 6.4.1.1 应基于突出固有风险和整体性的原则，针对识别出的类别风险和点位风险，从诱发事故的可能性和后果严重性进行分析，并确定风险水平。 6.4.1.2 事故发生可能性取决于系统自身承受能力和社会心理承受能力等。其基本分析步骤包括： a) 明确受影响对象。根据风险识别结果，明确某一风险可能影响的具体对象，包括与风险源接触和周边敏感的人群、设施、系统、环境等的数量、分布情况； b) 分析各类受影响对象的风险承受能力。通过各类情况分析报告、专家会商和专项调研等方式，分析各类受影响对象的物理属性、心理属性等特点，判断其风险承受能力的大小。例如，对人群的风险承受能力可从心理素质、防灾应急知识、经济能力等方面进行分析；对设施的风险承受能力可从抗外力能力、安全设施是否充分等方面进行分析。 6.4.1.3 事故产生后果严重程度取决于对风险的事前和事后控制能力。可从以下几个方面进行分析： a) 常态管理水平：包括安全管理规章制度的建设和执行情况、设施设备运行水平、工程技术措施落实情况以及预测预警能力； b) 应急管理水平：包括应急组织体系、应急预案体系、应急资源保障水平（人力、物力、财力、技术能力）、监测预警能力、应急响应能力、应急抢险处置能力、人员疏散与避险能力、应急恢复能力等； c) 宣传教育培训：包括对内部人员的日常安全教育培训和对周边受影响对象的应急常识宣传教育； d) 其他。 6.4.1.4 在行业领域，利用可累加的风险指标，如潜在生命损失指标，分析各行业在评估范围内的风险源分布，明确各行业的较大及以上事故风险区和行业整体风险。 6.4.1.5 在区域方面，通过各类风险源的风险分析，对不同区域各类风险源引发重大事故风险的可能性和严重程度进行叠加分析，确定各区域的风险等级构成和区域整体安全风险水平。 6.4.1.6 类别风险源分析主要依据以下数据资料： a) 行业领域风险系数、风险源数量、种类、危险特性等； b) 相关经验和管理部门及专家的判断； c) 现有行业监管现状分析资料； d) 相关研究文献。 6.4.1.7 点位风险源分析主要依据以下数据资料： a) 国内外、辖区同类事故类型、数量、分布、事故损失等的统计资料和典型事故模拟分析数据； b) 关键部位、环节安全防控技术现状； c) 专家现场检查反馈意见； d) 安全管理现状，包括资质证照、检测检验报告、对执法监察响应态度以及执法处罚情况等； e) 相关文献研究。 6.4.1.8 风险分析时，还应考虑以下方面： 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 6 a) 是否会引发次生风险、衍生风险等； b) 风险预测的可信度、预测前提以及假设的敏感性； c) 专家意见的分歧； d) 分析模型的局限性； e) 其他。 6.4.2 风险分析方法 6.4.2.1 定性分析 6.4.2.1.1 下列情况采用定性分析： a) 作为初选，以决定此风险是否需要进行进一步的分析； b) 使用定性分析便可做出决策，不需投入更多的时间和精力； c) 没有足够的资料和资源进行定量分析或无法赋值。 6.4.2.1.2 常用的定性分析方法包括： 检查表法 （SCL） 、 类比法、 现场调查法、 工作危害分析法 （JHA） 、德尔菲法、头脑风暴法（BS）、故障类型与影响分析法（FMEA）、经验分析法及其他。 6.4.2.2 半定量分析 常用的半定量分析方法包括： 风险矩阵法 （LS） 、 层次分析法 （AHP） 、 作业条件危险性分析法 （LEC） 、影响图分析法、事件树分析法（ETA）、事故树分析法（FTA）、历史演变法及其他。 6.4.2.3 定量分析 定量分析可利用模型模拟、试验研究或历史数据外推等方法。 常用的定量分析方法包括：概率法、危险指数法（RR）、综合评分法、道化学火灾爆炸危险指数法（DOW）、IC公司蒙德火灾爆炸毒性指标法、危险和可操作性研究（HAZOP）、灰色理论分析法、模糊综合评价法、计算机事故后果模拟分析法及其他。 6.5 风险分级 6.5.1 将风险分析过程中得出的风险水平与既定的风险分级标准进行比较，确定重大风险、较大风险、一般风险、低风险 4 个风险等级，分别用红、橙、黄、蓝 4 种颜色进行标识。 6.5.2 当数据不足时，根据风险分析过程中推断出的风险导致事故发生的可能性及后果严重性，可采用风险矩阵法等方法，确定风险等级。 6.6 风险管控措施制定 6.6.1 风险控制措施应依据城市安全生产风险分布、风险构成和风险等级，从工程、技术、管理、个体防护和应急等方面合理选择，可以是单一控制措施，也可以是多种控制措施的组合。 6.6.2 在风险控制措施实施前，可组织相关专家对其全面性、合理性、有效性和可操作性，以及是否会引发新的城市安全风险等进行论证。 6.7 风险评估报告编制 6.7.1 一般要求 风险评估报告应全面、概括地反映风险评估过程的全部工作，并满足下列要求： a) 文字简洁、数据准确； b) 图表规范、结论明确； 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 7 c) 附件、附录、附表完整； d) 利于阅读和审查。 6.7.2 评估报告的主要内容 6.7.2.1 风险评估报告应包括但不限于下列内容： a) 概述（包括目的意义、评估范围、评估原则、评估依据、评估流程等）； b) 城市总体情况介绍（包括基本情况、 发展规划、 生产安全事故情况及区域、行业风险概况等） ； c) 风险评估单元划分及典型事故场景辨识； d) 分单元对各点位风险源进行分析评估分级； e) 对类别风险源进行叠加分析，明确城市整体风险等级、区域风险分布和行业风险构成； f) 综述城市安全生产面临的整体性/突出问题； g) 从城市安全运行的体制机制建设和风险应对与处置方面提出管控措施与建议； h) 附件。 6.7.2.2 不同城市、区域或行业评估内容有不同的侧重点，可根据实际需要进行调整或补充。 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 8 A A 附 录 A （资料性附录） 城市安全生产风险评估对象分类 城市安全生产风险评估对象分类参见表A.1。 表A.1 城市安全生产风险评估对象分类 类别 分 类 内 容 城市工业风险 包括各类具有有毒有害、易燃易爆的物质和能量且易发生火灾爆炸等事故的工业企业。 主要涵盖危险化学品生产企业；危险化学品储存经营企业；使用、储存危险化学品达到一定数量的工矿商贸企业；民用爆炸物品和烟花爆竹仓库；液化石油气（LPG） 、压缩天然气（CNG） 、液化天然气（LNG）加气站场/储配站场；加油站；危险化学品道路运输企业；港口码头 / 铁路货运站 / 机场货运危化品堆场；涉氨、涉氯企业；粉尘涉爆企业；锂离子电池生产、加工及储存企业；电镀企业；气瓶充装企业；新能源充电设施；再生资源回收站；汽车 / 铁路 / 船舶 / 航空航天和其他运输设备制造及维修企业；钢铁冶金有色企业；建筑施工企业；煤矿和非煤矿山等。 城市人员密集场所风险 包括人群高度集中、流动性大，易发生群死群伤事故的场所。 主要涵盖学校及托幼机构； 养老机构、福利院及救助站；人流量大的医院、公共娱乐场所、体育场馆、博物院（馆） 、图书馆（购书中心） 、旅游景区（点） 、宗教活动场所；宾馆、饭店和餐饮场所；大型商场（含地下商城） 、专业市场、城市综合体；公路客运站、铁路客运站、地铁枢纽站、口岸、客运码头、民用机场；高层和超高层建筑；劳动密集型企业；城中村和临时安置区、危险房屋；大型群众性集会活动场所等。 城市公共设施风险 包括影响城市正常生产、生活的各类重要设施、设备及城市生命线工程。 主要涵盖管线管廊(城镇燃气、油气长输管道、供排水、供暖、供电、通讯等)；桥梁(含高架桥、立交桥)、隧道（含高速公路隧道） ；城市公共交通、城市轨道交通（地铁、轻轨） 、长途道路客运（客运班车、旅游包车） 、公路交通（重型货车、建设施工单位散装物料车、校车等重点交通运输设备设施） 、水上交通（商船、游船、渡船、渔业船舶） ；垃圾受纳场（填埋场） ；水库大坝等。 其他城市风险 不属于以上三类的城市安全生产风险，如因坍塌、滑坡、沉降、塌陷、地裂缝、泥石流、暴雨等而导致生产安全事故的危险边坡、地质灾害点、城市内涝点；老旧电梯及大型游乐设施等特种设备；河道上盖建筑、暗渠化河道、老旧建筑（含历史违法建筑）；高层和超高层建筑的玻璃幕墙、户外广告牌；交通事故易发、多发路段等。 河南省地方标准公共服务平台DB41/T 19402020 9 B B 附 录 B （规范性附录） 城市安全生产风险评估工作流程图 城市安全生产风险评估工作流程见图B.1。 计划与准备类别风险识别点位风险识别风险识别确定风险水平风险分级与既定的风险准则进行比较进行风险排序，确定风险等级风险管控措施制定固有风险监测、反馈与更新固有风险沟通与记录风险评估报告编制风险分析点位风险分析类别风险分析 图B.1 城市安全生产风险评估工作流程图 _ 河南省地方标准公共服务平台