DB3301∕T 0439-2023 清洁服务企业信用建设与管理规范(杭州市).pdf

ICS 03.080.99 CCS A 10 3301 浙江省杭州市地方标准 DB3301/T 04392023 清洁服务企业信用建设与管理规范 2023-12-31 发布 2024-01-31 实施 杭州市市场监督管理局 发 布 DB3301/T 04392023 I 目次 前言.II 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 基本要求.1 5 信用建设.1 6 信用管理.3 7 信用应用.5 附录 A（资料性）清洁服务企业信用评价.6 参考文献.11 DB3301/T 04392023 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由杭州市商务局提出、归口并组织实施。本文件起草单位：杭州市清洁行业协会、浙江奥航综合服务有限公司、浙江冯氏智慧服务有限公司、杭州百斯特清洗养护技术有限公司、杭州宜欣环境工程服务有限公司、上海至振物业管理有限公司杭州分公司、上海至诚环境服务有限公司杭州分公司、杭州新锐清洁服务有限公司、杭州景容环境物业管理有限公司、巾帼西丽环境科技集团有限公司、浙江宝玛会环境服务有限公司、杭州瑞隆后勤服务有限公司。本文件主要起草人：褚晓敏、许德祥、马志军、陈斌、李永生、朱振国、刘成军、方荣泉、吴小菊、林忠、吴红勤、张明、濮小平、王珍珍。DB3301/T 04392023 1 清洁服务企业信用建设与管理规范 1 范围 本文件规定了清洁服务企业信用建设与管理的基本要求、信用建设、信用管理等内容。本文件适用于清洁服务企业的信用建设与管理。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 22117 信用 基本术语 GB/T 22239 信息安全技术 网络安全等级保护基本要求 GB/T 23793 合格供应商信用评价规范 GB/T 31952 企业信用档案信息规范 GB/T 36626 信息安全技术 信息系统安全运维管理指南 3 术语和定义 GB/T 22117界定的术语和定义适用于本文件。信用服务机构 credit service agency 提供信用风险防范、控制和转移服务的专业机构。注：信用服务机构主要包括信用信息类和信用管理服务类，业务范围一般包括征信（信用调查）、信用评级、诚信评价、信用保险、保理、信用担保、信用管理咨询、商帐管理以及其他信用服务业务。来源：GB/T 221192017，3.1 4 基本要求 应明确企业信用管理目标，健全信用管理组织和制度，配备信用管理人员，开展信用培训，推进企业信用品牌建设。应对企业经营管理全过程进行信用监测预警、风险防范和管理。应披露企业信用信息，宜自主披露核心业务和财务等相关信息，并配合政府信用监管部门的信用信息采集和监督管理工作。5 信用建设 组织 5.1.1 企业主要负责人应是企业信用管理第一责任人。宜设立信用管理部门或岗位，配备专职或兼职信用管理人员，建立信用管理协调机制。DB3301/T 04392023 2 5.1.2 企业信用管理部门/岗位的主要职责包括：a)制定并实施企业信用管理战略、工作规划；b)建立和完善企业信用管理制度体系；c)确立企业信用管理工作流程和运行机制，包括法律法规信息收集、清洁行业发展信息收集、信用信息采集与评价、信用监测预警与风险防范、信用应用、持续改进等；d)组织信用相关知识的宣传和培训；e)其他信用相关管理内容。5.1.3 宜根据需要聘请信用服务机构或外部信用管理专家团队参与企业信用建设与管理工作。制度 5.2.1 应建立企业信用管理制度，包括但不限于：a)交易风险类管理制度：信用调查管理、授信管理、合同管理、商账管理制度等；b)合规类管理制度：失信行为责任追究、信用修复、社会责任履行、公共关系管理和持续改进制度等；c)信用信息类管理制度：信息采集、信息披露、风险监测预警和信用档案管理制度等。5.2.2 应建立健全清洁行业组织认可的规章制度，包括企业内部管理制度以及清洁的作业质量标准、操作规范、验收方法及要求和服务品质满意度调查等。培训 5.3.1 应定期对企业管理人员进行信用知识培训。培训内容包括但不限于：a)国家法律法规政策；b)清洁行业发展状况；c)信用基础知识；d)信用风险防范知识；e)信用管理相关标准；f)企业信用管理制度。5.3.2 应定期对清洁作业人员进行信用知识培训。培训内容包括但不限于：a)清洁人员上岗前诚信要求；b)清洁岗位技能、流程；c)清洁作业标准与企业诚信管理；d)企业信用管理制度；5.3.3 应定期对企业信用管理人员进行信用管理业务培训。培训内容包括但不限于以下：a)信用管理部门/岗位职能、职责培训；b)国家法律法规政策；c)清洁行业发展状况；d)信用专业知识；e)信用信息采集与评价工作要求；f)信用监测预警与风险防控工作要求；g)信用应用工作要求；h)持续改进工作要求。5.3.4 保存适当的培训相关记录，作为人员能力的证据。DB3301/T 04392023 3 目标 5.4.1 应将企业信用长期目标和年度目标纳入企业发展规划和年度计划，定期对其执行情况进行绩效评估，并持续改进、修正目标。5.4.2 企业信用目标应包括以下内容：a)信用风险防范：合规、经营、交易和管理等风险防范；b)信用水平提升：践诺履约、融资增信、经营管理、品牌影响等。5.4.3 企业建立信用目标时应考虑以下因素：a)有关信用法律法规和政策的要求；b)政府信用监管部门的要求；c)清洁行业发展和社会责任的要求；d)客户需求和期望的要求；e)企业发展目标和经营管理的要求。6 信用管理 信息采集 宜从公开和专业渠道收集相关信用信息。信用信息包括但不限于：a)信用法律法规信息；b)社会经济政策信息；c)行业产业发展信息；d)政府信用监管信息；e)股东和法人等相关方的信用信息；f)企业经营管理等相关业务信息；g)清洁产品供应商的信用信息和产品质量信息；h)客户的信用信息及清洁同行业企业对客户的诚信评价信息。信息管理 6.2.1 宜根据企业信用管理工作需求，建立信息化管理系统或依托第三方信用信息平台进行信用信息化管理。6.2.2 信息化管理系统应符合 GB/T 22239 中网络等级安全保护二级及以上要求，运维应符合 GB/T 36626 的要求。6.2.3 信用信息化管理系统可实现功能包括但不限于：a)清洁行业信用信息收集；b)信用法律法规、政策收集；c)信用评价；d)信用监测预警；e)风险防控；f)管理人员及清洁作业人员诚信管理 g)清洁产品供应商信用和产品质量管理；h)客户信用管理。档案管理 DB3301/T 04392023 4 6.3.1 信用档案的管理应符合 GB/T 31952 的要求。6.3.2 信用档案分类包括但不限于：a)清洁产品供应商及产品信息档案；b)客户信用信息档案；c)清洁服务合同档案；d)清洁服务方案档案；e)安全防护用品档案；f)员工诚信档案；g)清洁作业人员健康档案；h)清洁作业人员岗前培训档案。6.3.3 应对不同保密级别的信用信息档案采取相应的管理措施，保证其在传输和保存中的安全。6.3.4 宜采用数字化的信用档案管理。信用评价 6.4.1 宜按附录 A 对企业信用情况进行自我评价。6.4.2 应按 GB/T 23793 对供应商进行信用评价，根据信用评价结果决定该供应商是否为本企业的合格供应商。6.4.3 信用服务机构宜根据附录 A 对企业信用情况进行评价；企业对信用服务机构的评价结果有异议，可以申请复评。6.4.4 宜对客户的信用信息、付款诚信记录和失信行为等进行综合评价，依据评价结果对客户进行分类和授信管理。信用风险监测与防范 6.5.1 应对以下信用风险进行监测，包括但不限于：a)宏观政策风险；b)监管制度风险；c)清洁行业风险；d)清洁作业安全风险；e)经营管理风险；f)清洁服务质量风险；g)社会舆情风险；h)清洁产品供应商信用及产品质量风险；i)客户信用风险；j)股东和法人等信用相关方风险。6.5.2 应制定风险防控方案，对已出现或易出现的风险采取相应措施进行控制，纠正风险行为，防止风险的再次发生。6.5.3 宜使用企业信用信息化管理系统，宜依托相关监测平台或通过其他管理方式，开展动态和定期的风险监测、识别和预警。注：相关监测平台包括：信用中国、信用中国（浙江杭州）、国家企业信用信息公示系统以及第三方信用监测平台等。信用维护与持续改进 6.6.1 应对企业经营全流程中可能出现的信用风险和失信行为进行分析，制定适宜、有效的改进措施DB3301/T 04392023 5 并组织实施。6.6.2 应对企业经营管理过程中出现的失信行为，采取有效的控制、处置措施，降低失信行为对相关方造成的不良影响，进行信用修复。6.6.3 宜对企业信用目标实现绩效进行定期评估，根据评估结果对相关岗位及人员实施激励或惩戒措施，促进企业信用水平持续提升。7 信用应用 宜参加信用管理部门或信用服务机构的公共活动，并展示企业的信用水平，提升企业的品牌价值。相关部门宜根据信用等级高低对清洁服务企业采取差异化管理措施。DB3301/T 04392023 6 附录A （资料性）清洁服务企业信用评价 A.1 评价原则 A.1.1 科学性：信用评价指标内容包含影响企业信用的主要因素，能够反映企业信用状况。A.1.2 合理性：信用评价指标之间有机关联，逻辑清晰，避免重复和矛盾。A.1.3 适用性：信用评价各项指标便于理解、采集和使用。A.1.4 安全性：采取必要措施，确保企业信用评价指标中数据的采集、使用和发布处于有效保护和合法利用的状态。A.2 评价指标及分值 A.2.1 基本指标是开展企业信用评价的共性指标，应包括但不限于：a)履约意愿指标：企业履行责任、义务或承诺的理念意识；b)履约能力指标：企业履行责任、义务或承诺，实现自身价值的综合性能力；c)履约行为指标：企业履行责任、义务或承诺的表现情况。A.2.2 全部指标满分为 500 分。其中履约意愿指标占 100 分；履约能力指标占 250 分；履约行为指标占 150 分。另设 1 个加分项（最高 50 分）和 1 个否定项。A.2.3 清洁服务企业信用评价基本指标的分值见表 A.1。表A.1 清洁服务企业信用评价指标及分值 序号 一级指标 二级指标 三级指标 评分说明 备 注 1 履约意愿（100分）价值理念（50 分）发展战略（15分）一定时期内对企业发展方向发展速度和质量发展能力的重大选择、规划和策略,如企业的愿景、战略目标、业务战略、职能战略等。（115 分）现场查验 2 领导层品质（15 分）企业领导层人员的市场行为、历史业绩和信用记录等,如企业董事长、法定代表人、管理团队主要负责人等。（115 分）现场查验 3 关联企业品质（10 分）关联企业的市场行为、历史业绩、信用记录和企业状态(主要指吊销和异常经营)等情况对被评企业的影响注:关联企业主要指同一集团内的其他企业，同一法定代表人或同一股东下的其他企业，被评企业的下属企业等。（110 分）现场查验 4 股东或实控人品质（10 分）考量有一定影响的股东，其在其他投资的企业类型、规模大小，市场行为、历史业绩和信用记录等对被评企业的影响。（110 分）现场查验 5 制度规范（30 分）法人治理（15分）股东会、董事会、监事会、经营团队职能建设情况，职责履行记录情况、股权结构情况、组织结构设置情况等。（115 分）现场查验 DB3301/T 04392023 7 表A.1 清洁服务企业信用评价指标及分值（续）序号 一级指标 二级指标 三级指标 评分说明 备 注 6 履约意愿（100分）制度规范（30 分）规章制度（15分）企业财务管理、风险管理、信用管理、危机管理、重大事项信息披露等规章制度建设情况。（115 分）现场查验 7 品牌形象（20 分）品牌建设（20分）企业在品牌建设方面的主观意愿、追求的目标和发展思路等，如企业对品牌培育、建设、发展的规划以及是否注册商标、商标数量等注:该项指标可借助品牌价值等考量。（120 分）现场查验 8 履约能力（250分）硬件基础（50 分）注册资本（10分）500 万元，得 10 分 营业执照中注册资 本金额 9 250 万元500 万元（含 250 万元），得 8 分 10 150 万元250 万元（含 150 万元），得 6 分 11 50 万元150 万元（含 50 万元），得 4 分 12 50 万，得 3 分 13 经营场所面积（20 分）300，得 20 分 产权所有人为本企业或股东、租赁合同或出资证明 14 200 300 之间（含 200），得 20 分 15 100 200 之间（含 100），得 15 分 16 50 100 之间（含 50），得 10 分 17 50，得 5 分 18 自购经营场所，得 5 分，没有不得分 19 企业存续经营年限（20 分）10 年及以上，得 20 分 营业执照登记年限为准 20 5 年10 年（含 5 年），得 15 分 21 2 年5 年（含 2 年），得 10 分 22 2 年以下，得 3 分 23 管理能力（110 分）诚信管理（10分）企业诚信管理体系实施情况（110 分）现场查验 24 人力资源管理（10 分）企业人力资源规划、招聘、培训、薪酬、绩效、员工关系等管理制度建设与实施情况（110 分）现场查验 25 信息化管理（30 分）有独立注册的网站且更新及时，得 10 分 现场查验 26 有独立注册的微信公众号且更新及时，得 5 分 27 有独立的信息化办公管理系统，得 10 分 28 应用数字化办公系统，得 5 分 29 清洁作业计划书（10 分）企业服务项目现场清洁作业计划书的制定和实施情况（110 分）现场查验 30 安全管理（10分）职业健康安全管理体系建设和实施情况（110 分）现场查验 31 质量管理（10分）质量管理体系建设和实施等情况（110 分）现场查验 32 环境管理（10分）环境管理体系建设和实施情况（110 分）现场查验 DB3301/T 04392023 8 表 A.1 清洁服务企业信用评价指标及分值（续）序号 一级指标 二级指标 三级指标 评分说明 备 注 33 履约能力（250 分）管理能力（110 分）从业人员持证（30 分）保洁员工种：初级，每人每证 1 分；中级，每人每证 2 分；高级，每人每证 3 分。最多 10 分 其他与清洁服务相关的证书可参考执行 34 石材护理工种：初级，每人每证 1 分；中级，每人每证 2 分；高级，每人每证 3 分。最多 10 分 35 财 务 能 力（70 分）偿债能力（10分）企业偿还长期债务与短期债务的能力，短期偿债包括流动比率速动比率和现金比率,长期偿债包括资产负债率等（110 分）现场查验 财务报表 36 年营业额（20分）2000 万元（含 2000 万元），得 20 分 上一年度专业审计报 告 为准 37 1500 万元2000 万元（含 1500 万元），得 18 分 38 1000 万元1500 万元（含 1000 万元），得 15 分 39 500 万元1000 万元（含 500 万元），得 12 分 40 500 万，得 10 分 41 年纳税额（20分）100 万元，得 20 分 以税务机关出具的 上年度纳税凭证为准 42 90 万元100 万元（含 90 万元），得 19 分 43 80 万元90 万元（含 80 万元），得 18 分 44 70 万元80 万元（含 70 万元），得 17 分 45 60 万元70 万元（含 60 万元），得 16 分 46 50 万元60 万元（含 50 万元），得 15 分 47 30 万元50 万元（含 30 万元），得 14 分 48 30 万，10 分 49 发展能力（20分）连续 3 年盈利，得 20 分 以上年度专业审计报告为准 50 连续 2 年盈利，得 15 分 51 1 年盈利，得 10 分 52 科 研 能 力（20 分）研发能力（20分）清洁服务新工艺、新技术研发能力，知识产权获取、科研获奖以及参编国家、行业、地方标准情况。每一项得 5 分，最高 20 分 现场查验 53 履约行为（150 分）公共信用（110 分）司法信用（10分）企业涉及的司法裁判及执行情况：有未履行判决记录不得分 现场查验 54 行政监管（20分）企业在行政许可、行政处罚、行政强制、行政确认、行政征收、行政给付,行政裁决、行政补偿、行政奖励和行政监督检查方面的情况：两年内有 1 条记录得 10 分，超过 1 条不得分 现场查验 55 异常状态（10分）企业经营(活动)异常名录(状态)情况：两年内有超过 1 条记录不得分 现场查验 56 严重失信（30分）企业被纳入严重失信主体名单记录情况：两年内有超过 1 条记录不得分 现场查验 DB3301/T 04392023 9 表 A.1 清洁服务企业信用评价指标及分值（续）序号 一级指标 二级指标 三级指标 评分说明 备 注 57 履约行为（150 分）公共信用（110 分）信用评价（30分）纳税信用等级：A 级，得 10 分；B 级，得 7 分；C 级，得 4 分；D 级，得 1 分 现场查验 58 银行信用等级：AAA 级，得 10 分；AA 级，得 7 分；A 级，得 4 分 59 守合同重信用等级：AAA 级，得 10 分；AA 级，得 7分；A 级，得 4 分 60 社会荣誉（10分）企业在相关部门获得相关荣誉情况：国家级每项得 5分，省级每项得 3 分，市级每项得 2 分，区县级及以下每项得 1 分，最高合计 10 分 现场查验 61 相关方履约（40 分）合同履约（10分）企业对评价产品供应商,分包商等各类合同条款的履行情况（110 分）现场查验 62 信用承诺履约（10 分）企业对相关方作出信用承诺的履行情况（110 分）现场查验 63 工资及支付（10分）企业员工工资水平及是否存在拖欠情况（110 分，拖欠工资不得分）现场查验 64 福利与劳动保护（10 分）企业与劳动者签订劳动合同和为劳动者实施劳动保护，缴纳社会保险、商业保险等情况（110 分）现场查验 65 加分项（分 50）公 益 支 持（分 50）公益慈善活动（25 分）企业参与社会公益活动、慈善捐助、社区服务投入等情况。每项得 5 分，最高 25 分 现场查验 66 知识产权公益（25 分）企业放弃专利权、公开专利技术等情况。每项得 5 分，最高 25 分 现场查验 67 否定项（有任意一条，不予评价）一年内企业发生重大责任事故，1 人以上人员死亡，或 3 人以上重伤，或 100 万元以上直接经济损失。现场查验 68 两年内拖欠工人工资引发群体性事件，并被有关部门认定应承担主要责任，受到行政处罚。69 两年内煽动员工寻衅滋事、以暴力或者其他手段妨碍国家工作人员执行公务，造成重大财产损失、人员伤亡或恶劣社会影响。A.3 评价等级设置及说明 A.3.1 根据信用程度，企业的信用等级从高到低分别为AAAAA级、AAAA级、AAA级、AA级、A 级，共五个等级。A.3.2 在实际评价中，对未达到A级信用等级的企业，或停业、歇业的，不予评价。A.3.3 信用等级说明见表 A.2。DB3301/T 04392023 10 表A.2 清洁服务企业信用等级说明 信用等级 信用程度 评价得分 AAAAA 级信用 企业履约意愿和能力很强，综合表现很好，信用风险很小 450 AAAA 级信用 企业履约意愿和能力较强，综合表现较好，信用风险较小 400450（含 400）AAA 级信用 企业履约意愿和能力较强，综合表现一般，信用风险一般 350400（含 350）AA 级信用 企业履约怠愿和能力一般，综合表现一般，信用风险较大 300350（含 300）A 级信用 企业履约意愿和能力较差，综合表现较差，信用风险很大 250300（含 250）无 不做评价 250 DB3301/T 04392023 11 参考文献 1 GB/T 22119 信用服务机构 诚信评价业务规范