某证券公司营业部关于设立轻型营业部的试点方案.doc

xx证券﹡﹡路营业部关于设立轻型营业部的试点方案
公司总部：
根据《xx证券有限责任公司轻型营业部设立工作指引》，营业部对郑州东区（CBD）辖区进行市场调研和分析研究，拟定轻型营业部试点方案，报告如下：
一、郑州东区（CBD）概况
郑东新区范围包括郑州市西起中州大道，东至万三公路 ，北起黄河南岸，南至陇海铁路。2014年底，对中牟县万三公路以西区域实施代管，郑东新区区域管理面积增至260平方公里，同时对连霍高速以北、中州大道以东区域实施规划管理，规划控制面积达到370平方公里。
郑东新区开发建设作为河南省加快城市化进程的龙头项目，已被河南省政府作为重点工程列入日常工作。经过十年的发展，在郑州6区5市1县以及5个派出机构中，郑东新区的总人口目前仅次于金水区(139.8万人)，成为百万人口城区。在河南省各县(市)区中收入规模位居第一。
二、郑州东区（CBD）金融市场概况
郑东新区2015年1月已累计入驻各类金融机构226家，人民银行、河南证监局等机构，汇丰、渣打、东亚等多家外资银行，中行、农行、工行、民生、广发等12家全国性银行省级分行，中国人寿、中国人保等20余家保险机构以及中原证券、招商证券等20多家券商汇聚于此,有良好的金融市场基础.
三、轻型营业部的设置与管理
轻型营业部设立按照统一、灵活、简洁、高效的原则进行，方案如下：
（一） 地点选择
由于郑东新区金融业务较多，占据一定市场优势，同时经过初步调研和谈判，已经有几位经纪人愿意与营业部合作发展业务，能给营业部前期带来一定的市场资源和客户基础，综合考评，拟选首选择郑东新区做为试点。
（二） 人员管理
轻型营业部员工采用3+X配置，即由1名营业部经理、2名后台员工和若干营销人员构成。公司投资顾问资格申请通过后，每个轻型营业部原则可以配置1名投资顾问，可按照客户量比例增加投资顾问岗位。轻型营业部结构图如下：
营业部经理(1)
后台人员(2+1)
营销人员(若干)
柜台业务
咨询业务
投资顾问

（三）、场所、设施、工资等投入情况
1、营业场所设置
场所选择遵循节约、高效的原则进行，在综合考虑成本的基础上，尽量选择靠近繁华地段，门面设置显眼、公司标识突出；营业面积在100--150平米，满足开户、业务咨询、洽谈、办公等需要，年租金控制在20 万元以内，装修费用及办公用品的购置控制在10万元以内。
2、装修及设备一次性投入
轻型营业部在技术配置、办公条件上能够满足柜台业务、行情揭示、产品展示即可，最大程度上进行精简，又能展示公司形象，设施投入情况如下：
装修及设备投入情况 金额：元
行次
设施投入
数量
规格单位
费用支出
1
装修及办公用具

60000.00
2
台式机
6
台
18000.00
3
笔记本
1
台
5000.00
4
电视
1
台
3500.00
5
打印机
2
台
4000.00
6
扫描仪
1
台
800.00
7
多易拍
1
台
2000.00
8
身份证阅读器
1
个
2000.00
9
复印机
1
台
1000.00
10
UPS电源
1
台
1000.00
11
其他设备

3000.00
12
合计：

100300.00

3、投入估算表

投入估算表

项 目
金额（元）
一次性投入
装修及办公室设施
60000.00
IT设备
30000.00
年度运营费用
房屋租金
200000.00
人员薪酬
营业部经理
84000.00
后台人员
72000.00
互联网接入费用
14400.00
营销费用
30000.00
其他费用
30000.00
合计

520400.00

４、 年度固定费用投入

项 目
金额(元)
房屋租金
200000.00
人员薪酬
营业部经理
84000.00
后台人员
72000.00
互联网接入费用
14400.00
营销费用
30000.00
折旧费用
16000.00
其他费用
30000.00
合计
446400.00

5、收入及盈亏状况估算
（一）假设营业部开业当年新增客户资产量为5000万元，前三年营业部客户资产以40%资产递增，三年后客户资产以20%的资产递增。
（二）假设佣金平均费率为千分之一，客户资产保持8倍的周转率。
（三）为方便计算，交易所手续费支出按照10%比例估算，营业税按照6%的费率进行估算。
表三：收入及盈亏状况估算表
项目
第一年
第二年
第三年
第四年
第五年
客户资产量
5000万元
7000万元
9800万元
11760万元
14112万元
佣金平均费率
0.1%
0.1%
0.1%
0.1%
0.1%
周转率
8倍
8倍
8倍
8倍
8倍
营业收入
40万元
56万元
78.4万元
94.08万元
112.9万元
手续费支出
10%
10%
10%
10%
10%
营业税
6%
6%
6%
6%
6%
净佣金收入
33.6万元
47.04万元
65.856万元
79.03万元
94.83万元
营销人员提成（20%）
6.72万元
9.408万元
13.17万元
15.81万元
18.97万元
营业支出
44.64万元
44.64万元
44.64万元
44.64万元
44.64万元
净利润
-17.76万元
-7.008万元
8.046万元
18.58万元
31.22万元

四、营销开展：
经过前期调研和走访，发现郑东新区的客户比较集中和高端化，同时郑东新区有多家私募基金和投资公司在此办公，因此未来 营业部的营销开展可以重点围绕以下几个方面展开：
大量招聘有经验的证券经纪人员进行业务合作和开展。
随着后期公司资产业务和融资融券等多种业务的启动后，可重点接触一些私募基金和投资公司，进行相关业务合作。
开展投顾业务，精做高端客户。
五、轻型营业部的组织管理和考核
根据《xx证券经纪有限公司轻型营业部设立工作指引》建立轻型营业部的组织保障。
按照公司现行规定，参加公司统一考核体系。

以上方案请特此报告，请指正。

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