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1、 xx证券﹡﹡路营业部关于设立轻型营业部的试点方案 公司总部： 根据《xx证券有限责任公司轻型营业部设立工作指引》，营业部对郑州东区（CBD）辖区进行市场调研和分析研究，拟定轻型营业部试点方案，报告如下： 一、郑州东区（CBD）概况 郑东新区范围包括郑州市西起中州大道，东至万三公路 ，北起黄河南岸，南至陇海铁路。2014年底，对中牟县万三公路以西区域实施代管，郑东新区区域管理面积增至260平方公里，同时对连霍高速以北、中州大道以东区域实施规划管理，规划控制面积达到370平方公里。 郑东新区开发建设作为河南省加快城市化进程的龙头项目，已被河南省政府作为重点工程列入日常工作。经过十年的
2、发展，在郑州6区5市1县以及5个派出机构中，郑东新区的总人口目前仅次于金水区(139.8万人)，成为百万人口城区。在河南省各县(市)区中收入规模位居第一。 二、郑州东区（CBD）金融市场概况 郑东新区2015年1月已累计入驻各类金融机构226家，人民银行、河南证监局等机构，汇丰、渣打、东亚等多家外资银行，中行、农行、工行、民生、广发等12家全国性银行省级分行，中国人寿、中国人保等20余家保险机构以及中原证券、招商证券等20多家券商汇聚于此,有良好的金融市场基础. 三、轻型营业部的设置与管理 轻型营业部设立按照统一、灵活、简洁、高效的原则进行，方案如下： （一） 地点选
3、择 由于郑东新区金融业务较多，占据一定市场优势，同时经过初步调研和谈判，已经有几位经纪人愿意与营业部合作发展业务，能给营业部前期带来一定的市场资源和客户基础，综合考评，拟选首选择郑东新区做为试点。 （二） 人员管理 轻型营业部员工采用3+X配置，即由1名营业部经理、2名后台员工和若干营销人员构成。公司投资顾问资格申请通过后，每个轻型营业部原则可以配置1名投资顾问，可按照客户量比例增加投资顾问岗位。轻型营业部结构图如下： 营业部经理(1) 后台人员(2+1) 营销人员(若干) 柜台业务 咨询业务 投资顾问 （三）、场所、设施、工资等投入情
4、况 1、营业场所设置 场所选择遵循节约、高效的原则进行，在综合考虑成本的基础上，尽量选择靠近繁华地段，门面设置显眼、公司标识突出；营业面积在100--150平米，满足开户、业务咨询、洽谈、办公等需要，年租金控制在20 万元以内，装修费用及办公用品的购置控制在10万元以内。 2、装修及设备一次性投入 轻型营业部在技术配置、办公条件上能够满足柜台业务、行情揭示、产品展示即可，最大程度上进行精简，又能展示公司形象，设施投入情况如下： 装修及设备投入情况 金额：元 行次 设施投入 数量 规格单位 费用支出 1 装修及办公用具 60000.00
5、2 台式机 6 台 18000.00 3 笔记本 1 台 5000.00 4 电视 1 台 3500.00 5 打印机 2 台 4000.00 6 扫描仪 1 台 800.00 7 多易拍 1 台 2000.00 8 身份证阅读器 1 个 2000.00 9 复印机 1 台 1000.00 10 UPS电源 1 台 1000.00 11 其他设备 3000.00 12 合计： 100300.00 3、投入估算表 投入估算表 项
6、 目 金额（元） 一次性投入 装修及办公室设施 60000.00 IT设备 30000.00 年度运营费用 房屋租金 200000.00 人员薪酬 营业部经理 84000.00 后台人员 72000.00 互联网接入费用 14400.00 营销费用 30000.00 其他费用 30000.00 合计 520400.00 ４、 年度固定费用投入 项 目 金额(元) 房屋租金 200000.00 人员薪酬 营业部经理 84000.00 后台人员 72000.00 互联网接入费用 14400.00 营销
7、费用 30000.00 折旧费用 16000.00 其他费用 30000.00 合计 446400.00 5、收入及盈亏状况估算 （一）假设营业部开业当年新增客户资产量为5000万元，前三年营业部客户资产以40%资产递增，三年后客户资产以20%的资产递增。 （二）假设佣金平均费率为千分之一，客户资产保持8倍的周转率。 （三）为方便计算，交易所手续费支出按照10%比例估算，营业税按照6%的费率进行估算。 表三：收入及盈亏状况估算表 项目 第一年 第二年 第三年 第四年 第五年 客户资产量 5000万元 7000万元 9800万元 11760万元
8、 14112万元 佣金平均费率 0.1% 0.1% 0.1% 0.1% 0.1% 周转率 8倍 8倍 8倍 8倍 8倍 营业收入 40万元 56万元 78.4万元 94.08万元 112.9万元 手续费支出 10% 10% 10% 10% 10% 营业税 6% 6% 6% 6% 6% 净佣金收入 33.6万元 47.04万元 65.856万元 79.03万元 94.83万元 营销人员提成（20%） 6.72万元 9.408万元 13.17万元 15.81万元 18.97万元 营业支出 44.64万元 44
9、64万元 44.64万元 44.64万元 44.64万元 净利润 -17.76万元 -7.008万元 8.046万元 18.58万元 31.22万元 四、营销开展： 经过前期调研和走访，发现郑东新区的客户比较集中和高端化，同时郑东新区有多家私募基金和投资公司在此办公，因此未来 营业部的营销开展可以重点围绕以下几个方面展开： 大量招聘有经验的证券经纪人员进行业务合作和开展。 随着后期公司资产业务和融资融券等多种业务的启动后，可重点接触一些私募基金和投资公司，进行相关业务合作。 开展投顾业务，精做高端客户。 五、轻型营业部的组织管理和考核 根据《xx证券经纪有限公司轻型营业部设立工作指引》建立轻型营业部的组织保障。 按照公司现行规定，参加公司统一考核体系。 以上方案请特此报告，请指正。 xx证券文化路营业部
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