内审员培训教材.(1).docx

目 录第一讲 根本概念4一、质量审核41. 定义42. 涵义4二、质量审核员51. 定义52. 审核员的资格侧重于外部审核员52.1 教育程度52.2 培训52.3 经历52.4 个人素质62.5 管理能力62.6 工作能力的保持62.7 语言62.8 审核组长的选择6第二讲 质量体系审核筹划7一、总体筹划71. 时机及频次72. 审核的方案73. 审核的依据：74. 内审员培养及管理75. 固定内容的核查表86. 审核程序筹划8二、实施筹划及准备81. 组织内部审核82. 年度内部审核方案83. 建立审核组84. 文件审查95. 审核准备9第三讲 质量体系审核实施一、预访一般用于第三方审核11二、见面会首次会议11三、现场审核122. 现场审核的原那么：123. 审核路线124. 审核方法125. 客观证据的收集136. 现场审核记录147. 现场审核的控制158. 途中会议159. 审核终止1510. 审核组与受审方的交流1511. 审核情况的通报1612. 不符合项确实认1613. 审核组内部小结会1614. 审核报告和不符合项报告的编制1615. 观察项报告1716. 审核结论1717. 末次会议18第四讲 审核的后续工作一、受审方的纠正措施和验证19二、跟踪审核19三、监督审核19四、复审19第五讲 产品质量审核一、概念201. 内涵202. 作用203. 审核的重点20二、产品质量审核的时机201. 确定时机的一般原那么及优缺点：202. 大型工程和复杂产品的审核时机。20三、产品质量审核程序201. 审核筹划202. 审核准备203. 审核实施204. 报告分发及纠正措施的采取。215. 跟踪审核。21四、产品缺陷分级211. 分级依据212. 常用分类法21第六讲 过程质量审核一、概念221. 内涵222. 作用223. 审核的内容不仅限于此22二、过程质量审核的实施221. 方法222. 人员223. 频率224. 筹划23第七讲 管理评审一、概念231. 内涵232. 作用233. 对象234. 评审的依据不仅限于此23二、评审程序231. 文件化的程序232. 评审人员233. 评审方式234. 评审的频率235. 适时评审的时机不仅限于此。236. 一般程序24附录2 练习24附录3 案例25课 程 准 备一、 当您即将接受本教程培训前，请再次回忆一下ISO9000标准。1 有关的重要术语2 质保标准的各要素内容 二、 当您熟悉过标准之后，请进行练习一的作业。第一讲 根本概念一、质量 1.定义：11 ISO8402中对质量审核定义：确定质量活动及有关结果是否符合方案安排；以及这些安排是否有效实施并适合于到达预定目标的系统的和独立的检查。12 注： 121 质量审核一般应用于质量体系或其要素、过程、产品或效劳，这样的审核通常称 为“质量体系审核、“过程质量审核、“产品质量审核、“效劳质量审核，但 也不仅限于此。122 质量审核应由与被审核领域无直接责任的人员实施，但他们最好能取得有关人员 合作。123 质量审核的一个目的在于评价是否需要采取改良或纠正措施。审核不应与“监督 或“检验活动相混淆，后两者的目的只在于过程控制或产品验收。124 质量审核可按内部和外部两种目的进行。2.涵义21 从定义可知，质量审核包括了对三个依次递进的层面的检查。211 存在性212 符合性213 有效性22 其检查的对象包括：221 质量活动222 质量活动的结果23 这种检查的特点：232 系统性233 独立性24 质量审核也是质量活动，因此241 应事先进行筹划并作出方案安排242 其活动及结果也是质量审核的内容之一。25 质量审核目的：为了以下一种或多种原因进行：251 确定是否符合规定要求；252 确定实现规定质量目标的有效性；253 为受审方提供改良的时机；254 满足法规要求。255 使受审方能被注册。26 质量审核分类261 审核按原因可分为： 内部审核 甲方审核第一方审核 质量审核 乙方审核第二方审核 外部审核 丙方审核第三方审核262 按对象可分为：a 产品审核b 过程审核c 体系审核d 效劳审核27 质量审核的原因271 第一方审核内部审核 出于组织内部原因而进行的质量审核，审核的对象为组织自身的质量活动及结果，为了验证是否满足规定的要求，且正在运行或依据某一标准对此作出评价。272 第二方审核外部审核 由用户或其代表对其供方进行的质量审核，审核的对象为供方的质量活动及结果，一般在有了建立合作关系的意向时客户所作的初步评价或在已有了合同关系后验证是否持续满足规定的要求且正在运行。273 第三方审核外部审核 由独立于供需双方之外的认证机构对组织进行的质量审核，依据某一标准作出评价。274 注：a 质量审核液压防止将满足质量要求的职责从执行机构转移到审核机构。b质量审核应防止质量职能范围扩展到超过实现质量目标的需要。二、质量审核员1定义11 ISO1001-1定义：12 注：121 审核员须经授权才能进行某一特定的质量审核。122 被指定主持某一质量审核的审核员称为审核组长。2 审核员的资格：侧重于外部审核员审核员候选人至少应已完成中等教育，即完成国家教育体制的初等与高等教育之间的教育课程或通过审核员评审委员会同候选人面谈，对其进行考试、阅读其文字作品的方式加以确认。候选人员应证明自己能够用官方语言在口头和书面上清楚、流利地表达思想和意见。培训221 审核员候选人应经过必要的培训，以确保有能力从事和主持审核工作。应重视以下方面的培训：a 熟知并理解质量审核所依据的标准；b 检查、提问、评价和报告等评价方法；c 主持审核所需要的其他技能，如筹划、组织、交流和指导。222 以上技能应通过书面或口头测试或其他适当的形式加以证实。23 经历231 审核员候选人应具有四年以上全日制工作实践经验不包括培训，其中至少两 年是从事有关质量活动。232 在成为审核员并承当审核职责之前，审核员人选应具备实际经历，应通过参加四 次以上的审核来实现，把各次审核算在一起，应至少有20个审核工作日，包括 文件评审、实际审核活动的报告审核结果。233 这此经验应是近期获得的。24 个人素质241 审核员候选人应思路开阔、成熟，具有很强的判断和分析能力，坚韧，能够客观 地观察情况，全面地理解复杂的形势及各部门在整个组织中的作用。242 审核员应能够充分表达这些素质，以便： a正当地获取和公正地评定客观证据； b不卑不亢，忠实于审核目的； c在审核过程中，不断地注意审核观察结果和人际关系的影响； d处理好同有关人员的关系，以取得最正确的审核效果； e尊重审核所在国的民族习惯； f审核过程中排除干扰，认真进行； g在审核过程中，全神贯注，全力以赴； h在严峻情况下作出有效反响； i以审核观察记录为根底，得出能为大多数人所接受的结论； j忠实于自己的结论，不屈从于无事实根据要求改变论的压力。25 管理能力 审核员候选人应通过适当方式证明自己掌握所要求的管理和技术技能。26 工作能力的保持261 审核员应通过以下措施保持工作能力：a 确保熟知现行的质量标准和要求；b 确保熟知现行的审核序和方法；c 必要时参加进修培训；d 至少每二年一次由评审委员会对他们的业绩进行评审。262 这些措施应确保审核员持续符合对其的全部要求。在对审核员进行评审时，应考 虑自前次评审以来任何好的和不好的表现。27 语言 当审核人员不能流利地掌握约定的审核工作主流语言、且无支持时，就不应参加这样的审核。在这里“支持意味着审核人员中随时配备一名通晓必需的技术性语言的人专家适合组成审核组的要求详见第二讲。这个人会受到任何影响审核工作的压力。28 审核组长的选择 每次审核的审核组长应由审核工作管理者依据审核组适宜组成要求详见第二讲所列的方面，并考虑到以下附加的条件从合格的审核员中选择：281 候选人应已作为合格的审核员，参加过至少三次完整的审核；282 候选人应已证明自己有能力使用约定的审核语言，有效地进行口头或书面交流。三、委托方：1 定义：提出审核要求的人或组织。2 委托方可以是：21 希望了他人按照某质量标准对自己进行审核的审核方；22 希望由自己的审核员或第三方对供方进行审核的顾客；23 被授权审查某一组织是否对其所提供的产品或效劳实施了充分控制的独立机构如 食品、医药、核能或其他管理机构；2 4 为使受审核组织注册，被指定进行审核的独立机构。四、受审核方 受审核的组织。五、观察结果 审核过程中对事实所作的、有客观证据证实的陈述。六、客观证据通过观察、测量或试验获得的并且能被验证的，与产品和效劳质量有关的或与某一质量体系要素的存在和实施有关的定性或定量的信息、记录或事实陈述。第二讲 质量体系审核筹划一、总体筹划1时机及频次委托方在确定是否需要进行审核时，应考虑具体的合同或法规的要求以及其他有关因素，确定审核频次时，应考虑质量体系的管理、组织、方针、技术或工艺的重大变化，产品质量状况或质量体系本身的变化，以及近期的审核结果。11 内部质量审核的时机111 固定的周期到达112 临时审核的时机出现a 质量体系经过重大调整后的一段时间b 接受外部审核前c 在方案内审核或其他途径发现质量体系的重大缺陷d 对重大的客户投诉进行调查e 其他12 内部质量审核的固定频次： 一般一年进行一个轮次以上。13 第三方审核的时机131 按受审方的请求132 监督周期到达133 复审周期到达134 得到受审方体系存在严重问题确实切信息14 第三方审核的频次141 监督审核周期： 1/21年142 复审周期： 3年2 审核的方案21 内部质量审核211 滚动式参见例如1，2212 集中式参见例如322 第三方审核221 监督 a 滚动式b222 评审、复审：集中式3审核的依据：质量体系标准、质量文件、合同。31 内部质量审核的首要依据；311 例行周期 质量文件：质量手册、质量体系程序、其他质量文件312 接受第三方审核前的 质量体系标准313 接受第二方审核或对客户投诉进行调查：合同要求。32 第三方审核的首要依据：质量体系标准与委托方约定的33 第二方审核的首要依据：合同4内审员培养及管理41 选拔、培养适当数量的内部质量审核员411 能力符合要求412 不集中于某一部门413 数量满足需要，及时补充。42 业绩评价 审核工作管理机构应通过对审核工作的考察或其他途径，不断评价审核员的表现。应利用由此得到的信息改良审核员的选用，提高其业绩，发现不良表现。43 审核员的一致性 不同审核员在同等条件下对同一活动进行的审核，应取得相近的结论。审核工作管理机构应确定衡量和比拟审核员业绩的方法，以到达审核员之间的一致性。这些方法有：431 审核员专题培训；432 审核员业绩比拟；433 审核报告的评审；434 审核组之间审核员的轮换。44 培训 审核工作管理机构应定期研究是否需要对审核员进行培训，并且采取适当的措施保持和提高审核技术。5 固定内容的核查表 当一个组织的质量体系刚刚投入运行时，由于其审核员的经验较为欠缺，因此，可以制订内容固定的核查表以帮助其进行审核，当审核员们的经验足以保证其审核质量时，应取消该检测查表，以免束缚审核员。6审核程序筹划61 建立审核组62 文件审核63 审核准备64 见面会65 现场审核66 总结会67 跟踪审核详见第三讲二、实施筹划及准备1组织内部审核：建立内审的管理部门2年度内部审核方案21 当进行滚动式审核或进行两次以上集中式审核时，应制订年度方案。22 滚动式适合于大型组织23 集中式适合于小型组织24 滚动式内审方案制订时应注意：241 一年内应覆盖全部要素和区域；242 视各区域的重要性和运行状况可安排不同频次；243 考虑组织的生产季节特点。3 建立审核组31 审核组的适宜组成 为了使每次任务所需的技术都得到适当的保证，审核工作管理机构在为每次具体的审核工作选择审核员和审核组长时，应考虑以下因素：311 审核所依据的质量体系标准种类如生产制造、计算机软件或效劳标准；312 效劳或产品的类型及其相关的法规性要求如保健、食品、保险、计算机、仪器仪表、核设施；313 是否需要某一方面专业技能或技术专家；314 审核组的规模与组成；315 有效发挥审核组成员特长的技术；316 处理与受审核方关系所需要的个人技巧；317 所需的语言技巧；318 没有任何现实的或潜在的利害冲突；319 其他有关因素。32 审核组成员的职责：321 审核员的职责a 遵守相应的审核要求；b 传达和说明审核要求；c 有效地筹划和履行被赋予的职责；d 将观察结果形成文件；e 报告审核结果；f 验证所采取的纠正措施的有效性当委托方要求时；g 收存和保护与审核有关的文件；按要求提交这些文件；确保这些文件的机密性；谨慎处理特殊的信息；h 配合并支持审核组长的工作。322 审核组长的职责： a审核所有阶段的工作均由审核组长全权负责。审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定。 b.审核组长职责还包括： 协助选择审核组的其他成员； 制定审核方案； 代表审核组同受审核方的管理者接触； 提交审核报告。33 审核组成员的工作：331 审核组长应：a 规定对每一项审核任务的要求，包括所要求的审核员资格；b 遵守相应的审核要求和其他有关规定；c 制定审核方案，准备工作文件，给审核组成员布置工作；d 评审有关现行质量体系活动的文件以确定其适宜性；e 及时向受审核方报告严重的不合格；f 报告在审核过程中遇到的重大障碍；g 清晰、明确地报告审核结论，不无故拖延。332 审核员应：a 在确定的范围内进行审核；b 保持客观性；c 收集并分析与被审核的质量体系有关的、足以对其下结论的证据； d对于证据中能够影响到审核结果和可以需要进行更广泛审核的迹象保持警觉；能够答复如下问题： “受审核方的人员是否知道、得到、理解和使用了那些所要述的描述或支持质量体系要素的程序、文件或其他资料？ “用来描述质量体系的所有文件和其他资料是否以满足实现所规定的质量目标的需要？ f始终遵守道德标准4 文件审查41 组长审查 在建立审核组前确认有关文件合格42 组员审查 在组长审核完成后进行，目的在于熟悉各质量环节的活动方式，以便编制核查表。5 审核准备51 审核组任务分配 审核组长应在征求有关审核员的意见后，为每一审核员分派由其负责审核的具体质量体系要素或职能部门。52 审核方案和通知审核521 审核方案应由委托方批准并通知审核员和审核方。522 审核方案应具有灵活性，能够根据审核过程中得到的信息加以调整和更有效有利用资源。523 审核方案应包括：a 审核的目的和范围；b 对审核目的和范围有重大直接责任人员名单；c 有关文件如应用的质量体系标准和受审核方的质量手册；d 审核组成员的名单；e 审核使用的语言；f 开展审核的日期和地点；g 列出将要受审核的部门；h 每一主要审核活动的预定日期和持续时间；i 同受审核方管理者将要举行的会议的日程安排；j 保守机密的要求；k 审核报告的分发范围和预期的发布日期。524 一般审核方案应在正式审核实施前下达受审方。当受审核方不同意审核方案中的某项条款时，应立即知审核组长。这些异议应在审核开始前，由审核组长和受审核方必要时包括委托方协商解决。524 如果审核方案的某些细节过早公开将影响客观证据的收集，这些细节应在审核过程中陆续通知给审核方。例如4、553 工作文件准备 为便于审核员调查以及记录和报告审核结果，所需要的文件可以包括：531 用来评价质量体系要素的检查表；例如6a 核查表的作用：审核的路线图，有助于保持清晰的审核方向减少审核偏见，弥补经验缺乏，保持审核节奏实现审核的专业化作为审核记录对审核路线作事先筹划，利于突出重点，保证审核的系统有效。 b.核查表的内容：方案审核的工程拟查找的证据抽样的方法和数量时间安排依据的文件 c核查表的编制要求 覆盖分配的任务 重点突出 有可操作性按地域分布、职能分配等综合考虑，一般少走回头路 d注意： 核查表只是审核员的工具，所以审核员不应被其过于束缚而成为其奴隶。 核查表一般由被指定审核某要素或区域的审核员自行编制，通常无须批准。532 记录审核员所得结论的证明依据的表格。审核记录533 报告审核观察结果的表格；不符合项、观察项报告、评审报告，详见第三讲534 标准和有关文件535 工作文件的编制，应使得当审核中收集的信息说明必须要进行附加的审核活动或调查时，这些附加的审核活动或调查不受这些文件的限制。536 审核机构应妥善保管涉及机密或专利信息的工作文件。第三讲 质量体系审核实施一、预访：一般用于第三方审核1 由审核组长进行预访。2 时机：在收到委托方申请后，编制审核方案前。3 预访的作用。3.1了解受审方的质量体系运作状况是否适合进行评审。3.2了解受审方的机构设置、地域分布、规模大小、工艺流程及产品或效劳的范围等情况，以帮助制订审核方案。二、见面会首次会议1 参加人员11 审核组全体人员12 受审方最高管理层包括管理者代表13 受审方代表及主要工作人员14 陪同人员2会议主持：审核组长3会议时间：15-30分钟4会议议程：41 与会人员签到42 审核组长宣布会议开始43 人员介绍：431 审核组长介绍审核组成员432 受审核方介绍人员44 申明审核的目的、范围、依据、方法和原那么。441 目的a 获得第三方或第二方的注册b 检查质量体系的状况内审以提供改良的依据c 调查重大产品不合格的原因d 其他442 范围：与此次审核有关的区域a 产品范围b 适用标准及要素c 全部还是局部质量体系区域443 依据：此次审核主要依据的文件444 方法：a 听：听取现场有关人员的口述b 问：向有关人员询问有关问题c 看：观察现场的人、机、料、法、环等的情况d 查：检查有关的资料、文件、记录和产品等445 原那么：a 公正性、客观性原那么b 抽样过程，有局限性和风险性c 与质量监督的区别d 需要受审方配合45 重申审核时间方案46 要求受审方明确有关问题：461 审核组成员是否要求回避462 审核方案是否需要调整463 事实确认的方式464 保密的需要及解决方式465 与受审方交流的方式466 陪同人员467 其他需要确认的事项47 资源要求：471 办公设施场地、器材等472 对交通、就餐等事宜作出安排473 其他48 受审核对上述事项作出确认和安排49 介绍审核活动的有关规定491 不符合项分类492 跟踪方式493 审核结果的处理494 推荐结果的处理495 其他410 会议结束4101 审核组长致谢，请受审方代表及时返回岗们，并在审核方案时间接受审核。4102 宣布会议结束。5考前须知：51 准时开始52 安排紧凑，围绕主题53 致力于树立审核组的良好工作风范54 了解未出席内调整审核时间方案55 允许在小幅度内调整审核时间方案56 由审核组长控制会议进程三、现场审核1在首次会议以后，按审核方案和核查表开展现场审核，目的在于查找符合性的客观证据注意：不是查找不符合的客观证据。2现场审核的原那么：21 无罪假定。22 以客观证据为判定依据，防止主观臆断。3审核路线31 顺流法311 即从一项工作的源头开始逐步追查它的结果，如在车间审核时，先观察全部的工序输入，再审核工序过程，最后审核产品。312 顺流法可以较为全面地审核体系的运行状况。32 逆流法321 即从一项工作的结果开始逐步追查其形成过程。如在车间审核时，先审核产品，再审核其形成过程，最后审核其工序输入。322 逆流法有时会节省时间，但逆流法需要样本的数量足够多，否那么会存大较大的误判率。33 随意法331 即将顺流法和逆流法组合使用，在审核进程中随机选择。332 由于审核过程中会有各种意外情况产生，因此审核员应能随机应变。如生硬地使用顺流或逆流法，有时会使审核中断。4审核方法41 按要素审核42 按部门 即按部门逐个审核，在一个部门内将与其有关的全部要素一次性审核完毕。5。客观证据的收集51 客观证据的形式511 存在的客观事实512 被访问人员的陈述。注意：仅限于该人对其职责范围以内的陈述513 有关的文件、资料、记录514 产品515 其他52客观证据的属性：521 客观地存在522 与质量有关523 不受感情偏见影响524 可以被表达525 可以定性或定量526 可以被验证53 收集的方法：听、问、看、查54 提问的技巧541 提问的七个朋友 围绕以下七个疑问词提问 什么、何时、何地、谁、为什么、怎么着5WIH和能否让我看一看？前面六个构成了描述一个程序的六个要素，而最后一个目的在于核实。542 提问的几种方式：a 开放式提问，包括主题式提问。关于如何进行？扩展式提问。 为什么此类提问有助于澄清疑问，并沟通双方的情感，表示提问人对此话题兴趣。征求意见式提问 你是否认为此类提问有利于集中对方的注意力，把他拉回到正谈论的主题中来，但问题本身往往容易被对方无视。重复性提问。 请再说一遍可以吗？ 你的意思是？此类问题可以防止误解，有利于对有关问题加以确认。但应适当，不可太多，否那么易给人精神不集中的印象。假设性提问。 如果，怎么办？此类提问有助于了解一些可能发生但尚未进行过的活动，特别是一些必需的应措施。应掌握分寸，你的假设应是在实际中存在可能性很大的情况，不能问一些实际几乎不可能发生的事。一般用“是或“不是答复。通过形体语言发问。534 面谈时的注意点：a. 选择适宜的谈话对象，考虑被访问者的背景。b. 观察对方神态表情。c. 适时表示谢意，及时加以鼓励。d. 不说带情绪的话，态度友善。e. 神情专注，态度真诚。f. 努力理解对方的答复。g. 不能建议或暗示某种答案引导。h. 不连珠炮式地发问。i. 有耐心，能设法打破沉默。j. 排除外界干扰。k. 多问开放性问题。544 可能遇到的人员的表现及对策 人 员 类 型 主 要 表 现 对 策“没问题型只给审核员看好的一面，对差的地方搪塞而过不要被一带而过，应耐心仔细逐点进行审核“不用你告诉我如何做型对审核员的任何意见、疑问或发现的问题采取轻视态度；不接受任何批评、忠告或所提供的纠正措施保持冷静的态度，清楚、详尽地报告审核中发表的不合格并用客观证据证明其存在的依据“真有关系吗型对审核员所发现的问题，都用同样的答复，即“真有那么大的关系吗？这不会对我们的产品产生任何影响，你可以当一个问题留给我们研究,何必当成一个问题去处理呢？对所有发现的问题，无论谁说什么，都要彻底处理“军人型对审核员提供很少量的情况，对问题只做简单答复对人的态度很生硬要耐心、容忍、坚持不懈机动灵活。对所需要了解的情况，用不同的方式多提问，多观察直到获取满意的信息“不知道型这类人确实不熟悉情况但又不成认，因此，常常提供模糊不清原信息，甚至会引人误入歧途。从而影响审核工作的正常进行说服陪同人员找到了解情况的人员介绍情况，或者审核组长要求换一个了解情况的陪同人员“专家型这类人既有理论知识，又有实践经验，认为自己的水平比审核员的水平高，总想让审核员按他们的意思进行工作明确地、有意识地讲明你所要了解问题和要求，坚持按审核方案安排审核工作“停止一切型每当发现问题，就停止一切工作，并要求重新谈判审核工程，要求讨论因停工造成的大量额外本钱问题审核员决定不介入合同、额外本钱问题，将所有与审核无关的问题提请有关人员讨论，以便审核工作继续进行“我正等着你来型向审核员倾诉受审部门管理人员和技术人员几十年来所犯的“错误，把该部门说得一无是处不与陪同人员讨论这些事情，防止先入为主；将陪同人员的注意力转移你到你所要了解的情况方面来按审核方案进行工作6现场审核记录61 在现场审核过程，及时将听到、看到的情况记录下来，不要过分相信自己的记忆能力，特别是当发现了不符合项的线索或证据，或当局部审核的内容由于某种原因而一时无法按原方案审核的内容。62 记录的作用621 便于以后需要时查阅622 便于核实客观证据623 便于同事进行调查时查阅624 便于连续性线索的继续审核。625 作为编制不符合项报告和审核报告的原始素材。63 记录的要求：631 简明、易懂。632 有关信息记载全面，可以重视。633 及时记录一般当场写下。详见例如77现场审核的控制71 现场审核控制的主要责任者审核组长。72 忠于审核目的：721 审核员应头脑清醒，目标明确，不受各种因素的干扰，不偏离审核方向和路征。722 审核组长及明掌握动态，把握方向，及时纠偏。73 保持审核节奏：731 按审核方案的时间安排进行。732 不能“直到找到问题才离开。733 不轻易改变方案，除非发现关键线索。方案变更在可能的情况下应征得组长及受审方的同意。74 控制审核进度：审核应在规定时限内完成，因此，在某一个部门审核时，应分配好对各局部内容进行审核的时间，必要时调整国理或减少审核内容，但对重大线索应追加时间以便查清。75 审核气氛的控制：751 专业化的形象。752 松紧适度不过分紧张，也不草草了事。753 距离适当既关系融洽又不失尊严。76 审核范围的控制：761 在第三方的监督审核或内部审核以滚动式进行时，假设发现重大线索，可以扩大审核范围。762 总体范围忠于既定的标准及区域，其他活动不应对此构成影响。比方，预定以ISO9002进行审核，那么设计控制的状况对审核员来讲是视而不见的。77 不符合项的控制771 所有不符合均应由审核组长进行审查同意772 对事实不清，证据不充分的，如有时间，应进一步调查773 应请受审方确认不符合项78 现场审核期间，审核员不提建议既使受审方一再要求79 其他控制 应及时对违反审核纪律或不利于审核正常进行的行为及时纠正，对意外及时处理。8途中会议81 每日审核结束后如开82 包括审核组内部会议和审核组、受审方联合会议受审方参加人员：管理者代表、陪同人员。83 会议内容831 组长了解审核进展情况，掌握审核方向，及时收偏。832 审核组成员之间互相通报情况。833 对发现的不符合项作出判定，确定是否需进一步查实。834 需要时，对审核分工和时间方案作出调整。835 向受审方通报当日审核结果，就调整情况与受审方协调。9审核终止假设在审核进程中发现严重不符合项体系失效，那么应产即向受审方代表通报，并进行协商，确定终止审核还是继续审核。10审核组与受审方的交流由审核组长代表审核组就审核事宜与受审方代表进行联系、协调。11审核情况的通报111 在某个区域审核结束时的通报当审核员已经完成了在某个区域的审核后，应向该区域的主管人员通报审核情况，提请其对某些事项加以注意。112 每日途中会议通报113 总结会通报12不符合项确实认121 当不符合项已经判定并经组长审查，由受审方确认。122 受审方的以下人员可以确认在首次会议上明确：1221 陪同人员1222 责任区域的负责人123 主要侧重于对不符合事实确实认而非对不符合项适用素及性质确实认。13审核组内部小结会131 内部小结会在全部现场审核结束后召开。132 在内部小结会上对不符合项作出判定，对其性质作出判定，对审核的总体情况进行评价。14审核报告和不符合项报告的编制141 不符合项的表现：1411 文件规定与标准不一致未覆盖或内容不符。1412 有关人员不了解相关文件的内容。1413 执行方式与文件规定不致。1414 按文件执行没有效果a 两个方面： 未到达标准要求的效果； 未到达组织文件要求的效果 b造成原因： 资源配备缺乏包括人员、设备能力、环境条件等； 操作程序不适宜； 原定有关目标不适宜。14 2 不符合项的分类：1421 严重不符合项。a. 与标准要求严重不符主要表现为整个或局部要素缺损。b. 可能造成整个体系失效的不符合，包括：可能造成严重后果的单项主要要素或主要产品质量特性或分布极广的小事件的组合。c. 区域紊乱：在某个局部区域根本未按体系要求进行运作。1422 一般不符合项：a 影响轻微或间接。b 孤立、偶发的小事件。143 不符合项的判定原那么：1431 客观、充分原那么。1432 积极原那么。1433 利于改良原那么。1434 4.1、4.2慎判原那么。1435 同类合并原那么。1436 重点突出原那么。1437 单判原那么。144 不符合项报告1441 不符合项报告的内容一般包括：a 受审方名称、受审部门。b 审核员、陪同人员姓名。c 审核日期。d 不符合描述事实描述、违反标准、文件的章节号。e 不符合性质。f 受审方确认。1442 不符合项报告的格式：a 无固定格式。b 满足四个要求完整、正确、清楚、简明。详见例如8145 不符合项分布表用于分析质量体系的运行状况详见例如10。15观察项报告151 以下情况列为观察项：1511 证据下够充足，但问题存在的可能性很大。1512 问题清楚，目前尚属轻微，但趋向明显，极可能成为符合项。 C其他需要受审方式引起注意的事项。152 观察项的作用：1521 着重在于向受审方指明不符合的趋向。1522 观察项不是不符合项，在作体系评价时不作考虑。详见例如916审核结论161 审核结论