尾矿库标准化记录文件XXXX810.docx

标准化记录文件

河北汇正安全评价有限公司
二零一二年八月

1安全生产组织保障
1.1目标
1.2.1每年制定安全生产目标与指标的红头文件；
1.2.2安全生产目标与指标进行分解的文件或者实施计划（BZH-JL-01-01）
1.2.3安全生产目标和指标考评表（对安全生产目标和指标进行监测的相关记录）；（BZH-JL-01-02）
1.2.4安全生产目标和指标沟通记录（安全生产目标和指标的完成情况通报给员工的相关文件）；（BZH-JL-01-03）
1.2安全生产法律法规与其他要求
1.2.1需求识别与获取
1.2.1.1安全生产法律法规清单（BZH-JL-01-04）
1.2.2内部文件
1.2.1.2安全生产法律法规登记表（BZH-JL-01-05）
1.2.3外部文件
1.2.1.2安全生产法律法规登记表（BZH-JL-01-05）
1.3安全机构设置与人员任命
1.3. 1安全管理机构设置文件
1.3. 2主要负责人任命令
1.4安全生产责任制
1.4.1安全生产承诺
1.4.2安全生产责任制考核记录（BZH-JL-01-06）
1.4.3安全生产责任制考核汇总表（BZH-JL-01-07）
1.5文件与资料控制
1.5.1安全标准化文件（安全标准化文件、安全标准化管理制度、生产责任制、操作规程、程序文件、应急预案、员工手册）
1.5.2文件借阅记录（BZH-JL-01-08）
1.6外部联系与内部沟通
1.6.1外部联系对象清单（BZH-JL-01-09）
1.6.3安全生产事项会议记录（BZH-JL-01-10）（评审以下内容：目标、法律法规、三项制度、安全标准化系统文件、标准化系统、安全投入、风险评价、培训教育、生产工艺、安全检查、应急预案、事故时间分析等内容）
1.6.4安全生产事项/建议调查处理表（BZH-JL-01-11）
1.8安全投入
1.8.1年度 月安全生产费用项目使用情况统计表（万元）（BZH-JL-01-12）
1.8.2安全生产费用使用情况汇总表（万元）（BZH-JL-01-13）
1.9工伤保险
1.9.1职工工伤保险档案
1.9.2工伤事故登记表（BZH-JL-01-14）
1.9.3工伤赔付统计表（BZH-JL-01-15）

安全生产目标和指标（分解）实施计划
编号：BZH-JL-01-01
序号
部门
工亡
重伤
重大设备
重大交通
重大火灾
百万工时伤害率
特种作业人员培训率
特种作业人员持证上岗率
特种设备设施检测率

安全生产目标和指标考评表
编号：BZH-JL-01-02
考评部门

考评负责人

考评时间

考评人员

序号
部门
工亡
重伤
重大设备
重大交通
重大火灾
全员培训率
特种作业人员培训率
特种作业人员持证上岗率
特种设备设施检测率

安全生产目标和指标沟通记录
编号：BZH-JL-01-03
主持人

记录人

时间

参加人

沟通内容

反馈内容

沟通结果及落实情况

XXXX有限公司

XXXX字[20XX]XX号
关于制定安全生产目标和指标的通知

1）百万工时死亡率为0；
2）百万工时伤害率≤10，三年内百万工时伤害率降低5；
3）职业病发病率≤1‰，三年内职业病发病率降低0.5‰；
4）全员安全培训率为100%；
5）特种作业人员培训率100%；
6）特种作业人员持证上岗率100%；
7）特种设备设施检验率100%；
8）100%通过三级矿山安全标准化框上考核。
为使安全生产目标和指标得到有效落实和实现，要求全体职工学习并理解安全生产目标和指标，确保管理体系的有效运行。
签发人：
日期：

安全法律法规与其他要求清单
编号：BZH-JL-01-04
类别
序号
名称
发布单位
适用科室（单位）
获取/渠道途径

注：类别分为法律；行政法规；部门规章；地方法规；国家和行业标准；规范性文件及其他要求。

安全生产法律法规登记表
编号：BZH-JL-01-05　　　 　　　　　　　　　　　
序号
名称
文件号
发放单位
登记日期
备注

XXXX有限公司
关于成立安全标准化领导小组的通知

XXXX字[20XX]XX号

公司各单位、科室：
为了使我公司安全标准化工作顺利进行，特成立公司安全标准化领导小组：
组 长：XXX
副组长：XXX
成 员：XXX XXX XXX XXX
公司设立安全标准化办公室，办公室设在安全科，科长XXX同志任办公室主任。
安全标准化办公室主要负责布置、协调公司各部门在安全标准化工作中的相关任务，编制安全标准化的相关文件，对检查过程中发现的问题及时通知有关单位并督促整改。

特此通知

XXXX有限公司
20XX年XX月XX日

XXXX有限公司
关于成立安全标准化自评小组的通知

XXXX字[20XX]XX号
公司各单位、科室：
为加强对安全标准化的评审工作，公司成立安全标准化自评小组，自评小组成员：
组 长：XXX
副组长：XXX
成 员：XXX XXX XXX
特此通知。

XXXX有限公司
XXXX年X月X日

XXXX有限公司

XXXX字[20XX]XX号

关于设置安全科的通知
各部门、各科室：
为加强公司安全生产管理，杜绝重大人身伤亡事故发生，保障职工生命健康和公司财产安全，公司决定设置安全生产专职管理机构——安全科。人员组成如下：
科长： XXX
科员： XXX XXX XXX

特此通知

XXXX有限公司
20XX年XX月XX日

XXXX有限公司

XXXX字[20XX]XX号

关于任命尾矿库负责人等任职的通知
各部门、各科室：
为推动公司安全生产管理步入科学化、标准化管理轨道，逐步建立及完善安全生产标准化管理体系，公司决定任命下列同志分别担任下列职务。
XXX： 尾矿库负责人
XXX： 安全管理人员
XXX： 安全管理人员
特此通知

XXXX有限公司
XXXX年XX月XX日

安全生产责任制考核记录
编号：BZH-JL-01-06
姓名：

科室/单位：

岗位/工种：

日期：

考核方式

序号
调查内容
简答
效果
备注

评语：

评价人： 日期：
安全生产责任制考核汇总表
编号：BZH-JL-01-07
序号
姓名
性别
工种/
岗位
考核内容
考核形式
考核分数
备注

文件借阅记录
编号：BZH-JL-01-08
序号
文件号
文件名称
借阅人
商定归还
时间
批准人
借阅
时间
实际归还
时间

外部联络对象清单
编号：BZH-JL-01-09
负责人：

科室/单位：

日期：

序号
单位名称
单位地址
联系人
联系电话
联系事项

安全生产事项会议记录
编号：BZH-JL-01-10
主持人

记录人

时间

地点

参加
人员

会议内容

安全生产事项/建议调查处理表
编号：BZH-JL-01-11
调查时间

调查人员

安全事项内容：

调查情况：

处理情况：

主管领导批示：

日期：

年度 月安全措施费用项目使用情况统计表（万元）
编号：BZH-JL-01-12
序号
项 目
当月提取安全费
计划
投入
当月
发生
安全费
余额
经办人
备注
当月
提取
累计
提取
1
安全工程

2
安全管理

3
安全设备设施

4
劳动防护用品

5
安全标志及标识

6
安全奖励

7
安全教育培训

合 计

安全措施费用使用情况汇总表（万元）
编号：BZH-JL-01-13
序号
安全措施费投入项目
上年结转
本年度提取安全费
本年度累计可用量
本年度累计使用
安全费余额
未列支安全费的项目
本年度安全总投入
当年提取
累计提取
当年使用
累计使用
当年发生
年度累计
当年投入
累计投入
总投入率

工伤事故登记表
编号：BZH-JL-01-14
序号
姓名
性
别
年
龄
工种
单位
受伤
时间
受伤程度及部位
受伤
经过
受过何种
安全教育
程度
受伤部位

工伤赔付统计表
编号：BZH-JL-01-15
序号
姓名
事故发生时间
是否评残
医疗救治费用
经济补偿费用
备注

2风险管理
2.1辨识与评价要求
2.1.1风险辨识调查表（BZH-JL-02-01）
2.1.2危险源辨识及风险评价汇总表（BZH-JL-02-02）
2.2尾矿库风险评价
2.2.1风险评价计划
2.2.2危险源辨识与风险评价调查登记表（BZH-JL-02-03）
2.3关键任务识别与控制
2.3.1作业指导书
2.3.2危险作业（安全许可）审批表（BZH-JL-02-04）
2.3.3任务观察记录表（BZH-JL-02-05）

风险辨识调查表
编号：BZH-JL-02-01
姓名：

单位/部门：

岗位/工种：

日期：

序号
岗位作业活动
危险源名称
可能导致的事故
控制措施
备注

危险源辨识与风险评价汇总表
编号：BZH-JL-02-02
序号
岗位工序及作业活动
危险源（危害事件）
可能导致危害事件
危害评价
风险等级
现有控制措施
1

L
E
C
D

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

危险源辨识、风险评价清单中的LECD各指:
危险性可用下式表示：
D=LEC
式中： L—发生事故的可能性大小
E—人体暴露在这种危险环境中的频繁程度
C—一旦发生事故会造成的损失后果
D—危险性
三个主要因数的评价方法如表1、2、3、4所示
表1 发生事故的可能性大小L
分数值 事故发生的可能性
10 完全可以预料
6 相当可能
3 可能，但不经常
1 可能性小，完全意外
0.5 很不可能，可以设想
0.2 极不可能
0.1 实际不可能
表2 人体暴露在这种危险环境中的频繁程度E
分数值 暴露于危险环境的频繁程度
10 连续暴露（包括四班三运转）
6 每天工作时间内暴露
3 每周一次，或偶然暴露
2 每月一次暴露
1 每年几次暴露
0.5 非常罕见地暴露
表3 发生事故产生的后果C
分数值 发生事故产生的后果
100 大灾难，许多人死亡
40 灾难，数人死亡
15 非常严重，一人死亡
7 严重，重伤
3 重大，致残
1 引人注目，需要救护
针对被评价的具体的作业条件，由有关人员（车间主任、安全人员、技术人员、工人代表等）组成小组，依据过去的经历、有关的知识，经充分讨论，固定L、E、C的分数植；然后计算三个指标的乘积，得出危险性分值D；最后依D值大小确定风险等级。
表4 危险性分值D
D值 危险程度 风险等级
＞320 极其危险，不能继续作业 5
160~320 高度危险，要立即整改 4
70~160 显著危险，需要整改 3
20~70 一般危险，需要注意 2
＜20 稍有危险，可以接受 1

风险评价计划
各部门：
安全标准化工作已在我矿开展，为了提高安全管理水平，预防事故的发生，有效地控制危险及有害因素，xx矿安全生产委员会决定在我矿开展危险源辨识与风险评价工作。
1、开展时间：从 年 月 日至 年 月 日。
2、范围：全矿生产岗位。
3、要求:
（1）参照危险源辨识与风险评价的管理制度，按照危险源辨识及风险评价的基本方法进行辨识与评价工作。
（2）对照相应的危险源风险评价等级制定相应的控制措施。风险控制措施的确定，应遵循消除；替代；工程控制、隔离；管理措施；个体防护的原则。
（3）风险控制策划完成后，各单位将风险评价与风险控制策划初稿交安全部审查并汇总后报最高管理者代表。
（4）各部门要为辨识与评价工作提供必要的人力与物力的保证。
（5）参与部门见下表：

序号
内容
负责部门
负责人
完成日期
备注
1
暴雨风险评价

2
山体泥石流风险评价

3
喀斯特地貌导致的风险评价

4
地震风险评价

5
外来尾矿、废水风险评价

6
库区周围作业风险评价

7
库内采、选尾矿风险评价

8
运行工艺导致的风险评价

9
尾矿设施导致的风险评价

XX矿安全生产委员会
日期：

危险源辨识与风险评价调查登记表
编号：BZH-JL-02-03
主持人

记录人

时间

参加人

类别
暴雨风险评价□ 山体泥石流风险评价□ 喀斯特地貌导致的风险评价□
地震风险评价□ 外来尾矿、废水风险评价□ 库区周围作业风险评价□
库内采、选尾矿风险评价□ 运行工艺导致的风险评价□
尾矿设施导致的风险评价□
序号
风险辨识
风险评价
风险控制
备注

补充的对策措施与建议

危险作业（安全许可）审批表
编号：BZH-JL-04-04
申请单位

作业地点

作业名称

作业负责人

作业时间

现场负责人

作业的危险性：
作业前采取的安全措施：
申请单位负责人意见：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 负责人：　　　　日期：
生产技术科意见：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 负责人：　　　　日期：
安全科意见：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 负责人：　　　　日期：
主管领导意见：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 审批人：　　　　日期：
任务观察记录表
编号：BZH-JL-04-06
序号
时间
地点
任务观察内容
观察人
发现的问题
改进意见

3安全教育与培训
3.1员工安全意识
3.1.1安全意识调查与评价（BZH-JL-03-01）
3.2培训
3.2.1安全教育培训计划（BZH-JL-03-02）（涉及以下内容：法律法规的培训、安全生产责任制、标准化系统文件、承包商员工、工余管理、劳动防护用品、职业卫生、安全检查、应急培训、事故事件调查等）
3.2.2安全教育培训记录（BZH-JL-03-03）
3.2.3三级安全教育档案（一人一档）
3.2.4安全教育培训登记表（BZH-JL-03-04）
3.2.5教育考试试卷
3.2.6特种作业人员登记表（含证书）（BZH-JL-03-05）
3.2.7安全管理人员登记表（含证书）（BZH-JL-03-06）

安全意识调查与评价
编号：BZH-JL-03-01
姓名：

单位/部门：

岗位/工种：

日期：

序号
调查与评价内容
考核方式
熟练程度
备注
1
企业的安全生产方针

2
操作规程；

3
应急程序；

4
工作场所特定的安全要求；

5
事故、事件报告程序；

6
岗位职责；

7
特定风险；

8
相关的法律法规要求；

9
个体防护用品配备和使用；

10
人身安全的有关知识；

11
防止伤害的纠正行动。

评价得分及评语：

评价人： 日期：
安全教育培训计划
编号：BZH-JL-03-02
培训科目

主管部门

主讲人

培训时间

培训地点

培训方式

考核方式

参加部门

培训人数

培训方案
培训目标

培训大纲

培训教材

培训内容

编制人：

审核人：

批准人：

时间：

时间：

时间：

安全教育培训记录
编号：BZH-JL-03-03
培训科目

主管
部门

培训
内容

培训
方式

主讲人

培训
时间

培训
地点

考核
方式

参加人

序号
姓名
部门
工种/岗位
备注
序号
姓名
部门
工种/岗位
备注

安全教育培训登记表
编号：BZH-JL-03-04
序号
单位
姓名
性别
年龄
文化
程度
培训
内容
培训
形式
考核
方式
分数
备注