内部审核检查表.doc

编号：HJ-综-N06
内部审核检查表

受审核部门/人：综合部 梁艳辉 页码：1
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5.5.1 职责和权限

5.4.1质量目标

简述部门质量职责？是否形成文件？是否审批？

1、部门质量目标是什么？

2、是否审批？是否体现二个承诺？

综合部职责在手册中规定：
a）负责人力资源控制，组织实施和监督检查；
b）负责职工的培训工作，编制并组织实施年度职工教育培训计划，统筹安排全员培训工作；
c）负责培训人员的档案管理及培训人员的考核工作；
d）协助基地主任做好管理评审和质量管理体系内部审核，组织编制《内部审核控制程序》并组织实施，保存内审和管理评审记录。
e）负责文件和记录的管理、组织编制《文件控制程序》和《记录控制程序》并监督实施。
f）负责组织编制《纠正和预防措施控制程序》并监督实施。
g）负责组织《质量手册》的编制、修订和换版工作；
h）负责数据分析管理工作
i）负责外部审核认证的接待与安排，
由基地主任王海军于2010年8月1日批准

综合部制定了质量目标：
a)体系文件全部受控
b)培训计划完成率100%
c)确保特种作业人员持证上岗
d)按计划组织完成基地的内审

由部门制定，2010年9月1日由管代杨永欣批准，目标每半年考核一次，目前目标已实现
目标体现了二个承诺

符合

符合

符合
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编号：HJ-综-N06
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受审核部门/人：综合部 梁艳辉 页码：2
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4.2.1
总则

4.2.2
质量手册

4.2.3
文件控制

质量管理体系文件包括的内容

基地质量手册包括的内容

1、文件是否制定了形成文件的程序？
2、收文记录

3、查基地受控文件清单

4、有效文件清单

5、文件登记

质量管理体系文件包括：
a） 质量方针、目标；
b） 质量手册（包括质量方针、目标）；
c) 程序文件及相关记录；
d）基地管理、工作、技术标准及相关记录。

a)基地质量管理体系的范围-长钢轨焊接。 删减7.3：基地的钢轨焊接生产已形成固定的工艺和流水线，按铁道部标准和工艺要求组织生产，不需要设计，也不承担设计责任。
b)质量程序文件包括了GB/T19001所覆盖的要求，符合产品特点和标准要求，并形成标准要求的程序文件。
c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述

文件制定了形成文件的程序

有基地受控文件清单
抽查序号：9 文件标题：高速铁路用钢轨
发文部门：铁道部 发文字号：TB/T3276-2011
有有效文件清单
抽查序号：55 文件标题：郑州工务机械段钢轨焊接（胶结）及探伤考核管理办法
发文部门：段线技科
发文字号：线（2011）157号

抽查发文时间：2010.8.1 起草人：蔡延军
文件标题：钢轨焊接作业指导书
符合

符合

符合

符合

符合

符合

符合
审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
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受审核部门/人：综合部 梁艳辉 页码：3
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4.2.4 记录控制

5.4.2
总则

6、文件发放、回收记录

7、文件更改和销毁

8、外来文件是否得到识别、控制分发

1、是否有记录控制程序
2、基地质量记录清单

3、记录的编目、标识、保留情况

公司如何进行质量体系的策划？
变化时如何确保质量体系的连续有效？

抽查序号：2 发文单位：段办
文件名称：小李庄百米焊轨基地综合管理办法
发放日期：2010.1.7 回收日期：2011.9

文件暂无更改和销毁

外来文件有登记、经领导批示后分发给相关部门，由外来文件清单、发放记录。
抽查郑州工务机械段文件
发文字号：郑工械段劳［2011］78号
标题：关于印发《郑州工务机械段局首席技师培养选拔管理实施方案》通知

编制了记录控制程序

提供质量记录清单，抽查序号：55
记录名称：不合格品记录表 保存年限：永久
表号：HJ-质-Z1 保存部门：质量检验部

基地记录有编目、标识、贮存、保护、检索、保留和处置的相关规定，并实施

基地于2010年5月策划建立体系文件，通过发动、培训、聘请专家咨询、编写体系文件，于2010年8月1日体系文件正式发布。
如果基地组织机构、产品、工艺发生变化、质量管理体系标准发生变化时，基地体系文件也会重新策划，并确保体系的连续有效。
符合

符合

符合

符合

符合

符合

符合
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编号：HJ-综-N06
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受审核部门/人：综合部 梁艳辉 页码：4
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5.5.3
内部沟通

5.6 管理评审

6.2.1总则

6.2.2
能力、培训和意识

基地内部沟通的方式有哪些。

基地管理评审如何策划

如何确认人员是能胜任的

1、人员任职标准

2、培训计划

内部沟通通过每月一次安全生产会、绩效考评会、每周一次生产例会。
抽查了2011年7月25日的安全生产会
主持人:王海军 参加会议25人全部签到
主要内容：七月份安全生产卡控及落实情况
抽查了2011年9月20日的绩效考评会
标题：2011年焊轨车间8月份奖金说明
抽查了2011年5月3日14:30 主持人：王海军
地点：一楼会议室 参加人员：26人
主要内容：1.问题汇报；2。工作要求；3.设备保养落实情况。

根据基地领导的安排，管理评审计划在内审后进行，领导安排在11月初进行。

每年通过年终考评确认其能力，今年还未进行，到年底将全面考评。

在工作标准中有任职条件，主任、书记、各部门均有标准。包括学历、经历、培训、经验等内容，以企业《工作标准》发布。

有培训计划，抽查了2011年1月的培训计划
培养对象：钢轨焊接工、钢轨探伤工
学习期限：2010年12月26日—2011年1月25日
查看了2011年1月3日的具体安排
培训对象：焊接线、精整线、外勤班
培训内容：工作标准
授课人：薛之沅
符合

符合

符合

符合

符合
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6.4
工作环境

8.2.2 内部审核

3、特种作业人员的持证情况，年审确认换证情况。

对所处的工作环境条件是否满足生产需要。

1、查管理者代表任命书。

2、是否制订了内审程序文件，是否按规定对体系实施了内审。

特种作业人员全部持证上岗
抽查了丁小四的钢焊工证，证书编号：0359053134300106，第一次拿证时间为2003.8.1
抽查了蒋菊芳的起重工证，证书编号：0959053025301522， 第一次拿证时间2009.11.2
抽查了杨菁的高压配电工证，证书编号：
0616001025300175， 第一次拿证时间2006.7.30
抽查了韩铁强的电工证，证书编号：
0316001025301199， 第一次拿证时间2003.11.30
抽查了黄延福的电焊工证，证书编号：0359053134300616， 第一次拿证时间2003.11.18
年审后都进行了换证

车间有温度要求、配备了空调、电加热器、确保车间温度不低于10度，照明灯能满足生产需求，办公室有空调，符合标准要求。

有管理者代表任命书

手册中有内部审核内容，并制定内审程序， 在2010年10月27-29日按规定对体系实施了内审。

符合

符合

符合

符合
审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
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受审核部门/人：综合部 梁艳辉 页码：6
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8.2.3
过程的监测和测量

8.5.1 持续改进

8.5.2 纠正措施

8.5.3 预防措施

3、查内审计划、首（末）次会议、检查表、不合格报告、审核报告、不合格整改记录、内审员培训记录、内审员不审核本部门。

过程监视和测量如何进行

是否能满足持续改进的要求？

纠正措施

预防措施
有内审计划，内审计划覆盖基地所有部门和标准的所有条款。内审首次会议与末次会议签到和记录齐全，检查表所查内容符合要求，共检查出7个不合格项，有不合格整改记录，有内审员培训记录，内审员没有审核本部门。

基地通过各主管要素的部门对相关要素实施情况每年至少进行二次检查，确保过程有效。生产工艺过程的监视和测量，通过质量检验部对工艺纪律进行检查，确保过程有效，提供了检查记录。

基地通过质量方针、质量目标、内审、外审、数据分析、纠正和预防措施，以及管理评审确保体系持续改进

未发现需制定纠正措施的不合格，故无纠正措施

在技术培训时提出防止不合格品的发生,制定了纠正和预防措施控制程序。

符合

符合

符合

符合

符合
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受审核部门/人： 生产技术部 蔡延军 页码：7
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5.5.1
职责和权限

5.4.1 质量目标

部门职责

1、部门质量目标是否制定

2、目标是否考核，完成情况如何，目标是否体现二个承诺。

生产技术部的职责在手册中规定：
a）负责与顾客有关过程的控制、长钢轨工厂焊接过程控制；
b）负责基地的安全管理，现场生产安全的监督、检查，指导其执行标准化作业，组织开展安全、设备大检查；
c）负责生产工艺的制定并组织实施和监督检查；
d）参加管理评审和内部质量管理体系审核。

部门质量目标已制定
a)精心组织，完成任务、优化工艺、提升质量；
b)落实工艺纪律，返工率控制在千分之五以内。

目标已完成，每半年考核一次，体现了两个承诺。

符合

符合

符合

审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
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受审核部门/人： 生产技术部 蔡延军 页码：8
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7.1
产品实现的策划

7.2.1 与产品有关的要求的确定

7.2.2 与产品有关的要求的评审

产品的实现是否进行策划

是否确定了与产品有关的要求？通过何种方式

是否进行了评审，评审是否在同意接受合同前是否保持评审结果和其措施的记录？
基地为实现长钢轨焊接，建立了两条生产线，确定了产品质量目标：
a)出厂质量验收合格率100%；
b)合同履约率100%；
c)厂焊长钢轨保质期内无责任折断。
确定了焊接依据的标准，并制定了《郑州工务机械段小李庄焊轨基地管理细则HQ/JS-SJ-01-2010 技术标准》规定了焊接要求的工艺过程、质量验收规程、作业指导书，配备了相应的生产设备和检验设备，并明确了应保存的记录。基地的技术标准基本能满足产品实现的策划的要求。

通过段下达生产计划表和电话传真下达焊接、装车任务和技术交底通知，对生产计划和通知进行了抽查，2011年9月21日下达：
《郑州工务机械段焊轨及装车技术交底（西陇海第1车，共两车）》
区间：高柏——焦村
里程：K897+717——K884+737

未能提供生产计划和电话传真的评审记录

符合

符合

不符合

审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
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受审核部门/人： 生产技术部 蔡延军 页码：9
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7.2.3

7.3
设计和开发

7.5.1生产和服务提供的控制

如何与顾客在以下情况下进行沟通：
1、 产品信息的情况
2、 合同和任务要求的处理和变化时
3、 顾客反馈意见和抱怨时

删减确认

1、是否策划并在受控条件下进行生产和服务提供

2、 是否有作业指 导书？

通过电话和请示公文对各路局和段要求的生产任务进行沟通

基地长钢轨焊接严格按照固定的工艺和铁道部规定的标准生产不具备设计责任和能力，故删减7.3合理

每天下达生产计划，抽查了2011年9月29日下达的生产计划。
焊接线
西线：焊纯PG4的长钢轨6根（焦柳线第一车计划）
东线：焊完442米一对，再焊25米W75长轨 5根。
对产品的规格、型号、数量都提出了要求。

提供《郑州工务机械段小李庄焊轨基地管理细则HQ/JS-SJ-01-2010 技术标准》，其中包括：
a)钢轨焊接生产工艺流程图
b)工艺规程
c)质量验收规程
d)作业指导书18个。

符合

符合

符合

符合
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受审核部门/人： 生产技术部 蔡延军 页码：10
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7.5.2
生产和服务提供过程的确认

7.5.3 标识的可追溯性

7.5.4 顾客财产

7.5.5 产品防护

3、 有否监视和测量设备、并使用？

1、是否有特殊过程的确认

2、型式检验是否齐全

3、生产检验报告是否按要求进行

产品标识

顾客财产

产品防护

提供了测量设备台帐，能满足生产需要

有特殊过程确认报告，抽查了焊接2号线武钢U75V，过程名称是焊接，验证结论是：经验证焊接工艺参数适宜、设备、人员、作业环境符合要求，过程能力充分。

型式检验报告齐全有效，提供的15份型式检验报告包含了现在厂里焊接的所有钢轨种类。

生产检验报告按照质量手册的规定进行，抽查了2011年10月7日东线的武钢U75V钢轨的生产检验报告，其中的落锤试验记录与硬度检验填写齐全。

制定《焊接长钢轨标识作业指导书》，并按规定实施。

见设备物资部记录

制定《长钢轨条的存放和装车作业指导书》，并实施

符合

符合

符合

符合

符合

符合

符合
审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
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受审核部门/人：设备物资部 徐强 页码：11
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5.5.1
职责和权限

5.4.1
质量目标

6.1 资源提供

6.3
基础设施

部门职责

部门质量目标是否制定，目标完成情况如何？

提供的设施、设备能否满足要求，是否得到维护？

1、基础设施台帐

设备物资部职责在手册中规定：
1）贯彻上级有关设备管理的文件规定，制定基地设备管理制度，并组织实施和检查；
2）负责基地生产所需机械动力设备的配置、维护、检修和管理工作；
3）制定修配计划并实施检修和验收工作；
4）组织基地机械动力设备大检查活动，发现问题及时解决；
5）参加管理评审和内部质量管理体系审
6）负责物资需求计划申报及检验、贮存、出入库的管理。

设备物资部制定了质量目标：
a)设备完好率100%；
b)确保设备安全，杜绝设备重大事故发生；
c)发生设备故障，及时抢修，满足生产需要；
d)物资进货按规定100%验收。
目标已完成

提供的设施、设备能满足生产质量要求，并进行了日常的维护保养。

有设备动力台帐和特种设备动力台账，其中动力设备台账包括138个设备，特种设备包括95个设备。抽查设备动力台账顺号第101个设备，设备编号是716020001，名称是落锤试验组，制造单位是郑铁利达，始用年月是2010年12月

符合

符合

符合

符合

审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
内部审核检查表

受审核部门/人： 设备物资部 徐强 页码：12
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结果

7.4.1
采购过程

7.4.2
采购信息
7.4.3
采购产品的验证

2、是否有设备安全操作规程，是否有检查记录

3、维修保养记录

4、 设备维修计划

5、特种设备的取证记录

1、合格供方名册

2、试验供方的评价

采购信息

物资进货检验
有设备安全操作规程，抽查了20/10吨吊车安全技术操作规程2010年12月的检查记录，检查人是孟德光，操作工是赵敏、王贵萍、毛玉花、蒋菊芳。

有设备月、周保养记录和日常检查保养记录，记录齐全

有设备年度检修计划，抽查了西四向矫直机的检修计划，检修人是赵二利。

特种设备有检验合格证，抽查了钢丝绳电动葫芦定期检验报告，报告编号是QD1007046，设备代码是41704101002009120148，检验日期是2010年7月21日。

基地的物资单一，就是钢轨。全部甲供，故无合格供方名册。

提供了产品型式试验的供方北京铁科院的营业执照与实验室认可证书。

由段统一通知，并下达到货通知

由段材料科预告*月*日到**吨钢轨传《发货通知》，发传真。记录长度和数量。接受人签字。填写《新轨进料帐卡》有登记人签字。并将结果报段材料科。同时口头通知质检部进行抽检。
制定了钢轨焊前外观质量检验作业指导书，填写《焊前钢轨外观质量检查工位生产记录》，发现问题填写《质量异议钢轨记录表》汇总报段材料科（顾客）。
符合

符合

符合

符合

符合

符合

符合

符合
审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
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受审核部门/人： 质检部 孙健 页码：13
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5.5.1 职责和权限的规定

5.4.1 质量目标

7.6 监视和测量设备的控制

部门职责

1、质量目标是什么

2、目标完成情况

1、查测量设备台帐

2、查测量设备检定情况

质量检验部
1）负责基地生产工艺纪律的监督检查管理工作；
2）负责焊接和长钢轨的质量检验工作；
3）负责过程和产品的监视与测量；
4）负责顾客满意监视和测量；
5）负责《不合格品控制程序》的编制、修订、组织实施和监督检查；
6）参加管理评审和内部质量管理体系。

1、 不发生因检验失误造成的重大质量事故；
2、 漏检率为0；
3、 错检率小于3‰。

目标已完成

有测量设备管理台帐，抽查塞尺的台账，发放备轨房3把，检定日期是2011年9月5日。

均进行了检定，有检定证书，抽查了焊后热处理间的光电测温仪的校准证书，证书编号是热字20101139-1216，检验单位是河南省计量科学研究院。
符合

符合

符合

符合
审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
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受审核部门/人： 质检部 孙健 页码：14
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8.2.1 顾客满意

8.2.3 过程的监视和测量

8.2.4 产品的监视和测量

8.3 不合格品控制

8.4
数据分析

8.5.2
纠正措施

8.5.3
纠正措施

顾客满意度调查

对工艺纪律的检查

1、质检员是否授权

2、有无检验规程

1、是否有不合格品控制程序
2、对不合格品如何处置

是否有数据分析

是否有纠正措施

是否有预防措施
有顾客满意度调查表，抽查了2011年6月15日的顾客满意度调查表，顾客对第1、2项比较满意，对3、4、5、6项非常满意，被调查人签认人为王晓乐。
在顾客意见登记表中，顾客提出对竣工资料收集、整理应该加强。

有对工艺纪律的检查记录，一周检查了1-2次，抽查了2011年5月21日的记录，检查人是刘江林，主管领导已签字，所查内容全面。

有质检员的授权书，抽查了张换琴同志的任命书，由基地主任任命，时间是2011年8月1日。

有质量检验规程

有不合格品控制程序

抽查了2011年5月的不合格品控制，不合格品共分3类：第一类是行车面超标（高），数量为14个，退回重新矫直，处理后合格；第二类是行车面超标（低），数量为1个；第三类是导向面超标（高），数量为2个。

抽查了2011年5月的产品质量分析，分析结果是原伤轨率为0.1%，外观成品复检675个，不合格17个，不合格率为0.2% 。

查看了2011年4月15日的纠正措施，针对焊丙班生产11根成品轨，复检两根，其中有7个头导向面超标，制定了纠正措施。

制定了预防措施：工长认真立岗，加强职工岗位技术标准的学习，认真掌握电子平直尺图形的卡控。

符合

符合

符合

符合

符合

符合

符合

符合

符合
审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
内部审核检查表

受审核部门/人：车间及现场 页码：15
涉及条款
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检查结果记录
检查
结果
6.2 人力资源

6.3
基础设施

6.4 工作环境

7.5.1
生产和服务提供过程的控制

7.5.2生产和服务提供过程的确认

查特殊工序人员是否经培训，抽2 人查对工艺规定的理解和执行情况。

查生产现场在用设备完好性，抽1道关键过程，查配备的设备是否能满足需要。

查生产现场工作环境控制性况。

查现场是否具备所需的必备工艺文件。抽1份看是否满足需要，内容是否完整、统一。

是否有过程检查记录。

特殊工序人员经过培训，抽查了焊机操作工王建民对工艺规定理解，回答的基本符合工艺规定，并观看了焊机操作工赵莹的现场操作，其执行情况良好。

生产现场设备完好，抽查东线焊后热处理工序，观看其对一个焊头的完整作业，正火设备完好，正火小车走行顺畅，风盒正对钢轨，焊后热处理配备的设备能够满足生产需要。

生产现场工作环境卫生较好，机器设备擦拭较干净。

现场具备了所需的必备工艺文件，抽查西线焊后热处理工位的作业指导书与工艺文件，此工位的焊后热处理参数表包含焊接U75V、U71Mnk、PG4三种钢轨的工艺参数，能够满足生产足需要，内容完整、统一。

有过程检查记录，抽查了精磨间的过程检查记录，所填记录齐全有效。

符合

符合

符合

符合

符合

审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
内部审核检查表

受审核部门/人：车间及现场 页码：16
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检查结果记录
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结果
7.5.3 标识和可追溯性

8.2.4产品的监视和测量

到生产现场查看实际标识情况。

过程和产品监控的策划文件，看是否得到执行。

到焊机房观看了焊接标识的打标过程，钢轨的标识清楚，又到成品台抽查一个焊缝的标识，在距离焊缝两米轨腰处清晰可见。

过程和产品监控的策划文件得到执行，对探伤工位进行抽查，查看了钢轨焊接质量检验记录，填写的齐全有效。

符合

符合

审核员： 审核组长： 年 月 日
编号：HJ-综-N06
内部审核检查表

受审核部门/人：杨永欣、王海军 页码：17
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检查结果记录
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4.1 质量管理体系总要求

5.1 管理承诺

基地概括

质量方针、质量目标是否形成文件，是否进行传达，以什么形式传达的。
小李庄焊轨基地成立于1970年， 2007年12月至2008年7月，对焊接生产线进行技术改造，主要承担高速轨焊接，是铁道部确定的11个长钢轨条焊接生产基地之一，现在隶属于郑州铁路局郑州工务机械段。工厂占地21万平方米，体系覆盖人数145人。
下设生产技术部、质量检验部、设备物资部、综合部以及钢轨焊接甲班、钢轨焊接乙班、钢轨焊接丙、班备轨班、维修电工班、后勤班6个生产班组。
主要产品有局大修用各种时速长钢轨条焊接、客专用各种时速长钢轨条焊接。管代：杨永欣，按规定履行职责。

对质量方针、质量目标已形成文件，基地的质量方针是：规范管理，优质高效、持续改进，争创一流。质量目标是:
a.质量
1)出厂质量验收合格率100%；
2)合同履约率100%；
3)厂焊长钢轨保质期内无责任折断。
b.顾客满意度
确保顾客对基地产品质量的满意度达85%。
管代对质量方针、目标制定内涵清楚。
质量方针、质量目标在全体职工大会上都已进行传达。

符合