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OHSMS部分问题和案例题

4．某一公司的化学品仓库放置有香蕉水、双氧水、丙酮，请编制对该仓库的检查表？（15分）
答案：4.4.1——仓库负责人的职责是什么？有几人？如何分工？在应急准备和响应预案中的职责
4.3.1——有哪些活动（搬运、储存、装卸、发放）？存放了哪些化学品（香蕉水、双氧水、丙酮）？有哪些设施（搬运工具、装卸器具）？
仓库识别了哪些危险源？请提供危险源清单？查是否遗漏？
查是否进行了风险评价？查风险评价的记录。风险评价是否正确？抽样3-5种
4.3.3——有哪些危险源具有不可容许的风险？对于这些风险是否确定了目标？查目标文件？是否可测量？是否体现持续改进？
4.3.4——是否针对目标，制定了管理方案？管理方案是否规定了职责和权限、方法和时间表？查管理方案的文件
4.4.2——仓库管理人员的能力要求是什么？抽3-5人查是否具备相应的能力？抽查他们是否了解化学品（香蕉水、双氧水、丙酮）的材料安全数据（MSDS）?
4.4.6——仓库现场如何对化学品进行分区储存（例如氧化剂和还原剂的分区，不同灭火方法的化学品的分区等）、防潮、防水（垫板）、防火、防雷、防爆（电灯、通风装置、开关）、防静电、防腐、防渗漏、防毒、防晒、调温、通风、监测？产品及其安全标识、仓库区内外的警示标识（防火）是否齐全？查帐物卡是否相符？查出入库是否核查登记？各抽样3-5种
4.4.7——是否制定了化学品的应急准备和响应预案？是否按国家生产安全监督总局《预案编制导则》规定编制的？是否评审了预案？何时进行了演练？对不适宜的，是否改进？查是否有符合要求的灭火设备（灭火器、沙箱等）、眼睛冲洗装置（例如纯净水）、报警装置？
4.5.1——是否对目标、管理方案的满足程度，对运行准则、法律法规的符合性进行了监视和测量？查监测和测量记录和数据。

5.试阐述OHSMS第一阶段和第二阶段审核的重点？
答案： 第一阶段审核和第二阶段审核的比较：

第一阶段
第二阶段
目的
通过对组织OHSMS方针、目标、危险源，相关风险特别是组织对审核准备状态的了解得到信息，提出第二阶段审核计划
确信组织坚持其制定的方针、目标和程序，确信组织的OHSMS符合OHSMS标准的所有要求，并能实现组织的方针和目标。
范围
现场巡视组织的所有场所；审核组织的主要职能部门。
审核所有现场和部门。

审核人日
较少（约占总人日的1/3~1/4）
较多（约占总人日的2/3~3/4）
审核报告
第一阶段审核结论，主要对体系策划的充分性，危险源辨识和法律要求符合的充分性以及体系文件的符合性进行评价
整个审核的结论，对体系的符合性有效性和适应性进行全面评价

主要审核
内容
1 适用的法规识别和满足的基本情况；
2 危险源辨识，风险评价及风险控制方法策划的充分性；
3 方针、目标、方案的连贯性，适宜性；
4 对实现方针目标的策划合理性；
5 文件审查
6 内审与管理评审的实施情况

1与法律法规的符合性；
2 对危险源重要性的确定的合理性和控制措施实施的有效性；
3通过风险评价确定了方针和目标的管理职责；
4 OHSMS程序实施的有效性；
5 监视、测量、报告和评审；
6 内审和管理评审的有效性；
7 控制风险及持续改进的能力

5.审核某一公司的空压机房，请编制对该空压机房的检查表？（15分）
答：
主要要点
- 储气罐物理性爆炸、噪声 (4.3.1)
- 爆炸发生时的完整的应急计划 （4.4.7）
- 储气罐压力容器的定期检验、安全阀的定期检定、噪声、记录（4.5.1）
- 安全操作规程（4.4.6）
- 操作员的能力、意识（4.4.2）
- 操作员的体检、可能不良趋势的预防措施（4.5.1/4.5.2）

5. 一家工厂所在地区未通天然气，食堂蒸饭煮菜、宿舍烧开水、配电室紧急发电都使用柴油。在厂区的围墙内一角有一个15吨的地下柴油贮罐，日常维护与管理由行政部专人负责。请你作为职业健康安全审核员列出对柴油贮罐的检查清单。
参考检查表（部门/区域审核法）
受审核区域：行政部/柴油贮罐
编制日期：
审核员：
序号
审核依据：GB/T28001-2001
标准要素
审核内容/审核方法
审核记录
1
4.4.1
行政部管理者与相关员工的职责与权限，包括关键岗位的职责与权限

2
4.3.1
查行政部关于地下柴油贮罐的危险源识别、风险评价记录，与现场观察情况进行比较分析，判断辨识是否全面，评价是否合理。
查风险控制措施是否能有效消除和降低风险。

3
4.3.3
查是否针对地下柴油贮罐建立了相应的OHS目标。
如建立了OHS目标，目标是否合理，以及目标的完成情况。

4
4.3.4
查是否针对地下柴油贮罐建立了相应的OHS管理方案。
如建立了OHS管理方案，方案的合理性、分工、完成时限。
相关人员对管理方案的了解和执行情况。

5
4.3.2
查是否收集并传递与地下柴油贮存相关的法规。
当地安全与消防部门是否就地下柴油贮罐提出相应要求。

6
4.4.3
v 柴油供应商是否提供柴油燃点、闪点等数据。
工厂是否就柴油的贮存与运输等与供应商和运输商进行信息交流。
是否建立并保持与当地安全与消防部门的信息交流渠道。

7
4.4.6
查地下柴油罐的运行规定，重点关注：
n 油罐加油、取油的操作规定
n 油罐用泵等是否为防爆电机，电机的接地
n 高温、低温情况下防冻与防晒等防护工作
n 油罐附近禁止明火，动火明火的审批管理规定
n 油罐的定期检修，防止泄漏等危险情况

8
4.4.6
是否制定柴油采购与运输管理规定并传递给相关方

9
4.4.7
询问工作人员在紧急情况下的应急措施。
现场观察应急措施的可能性与有效性，检查应急设备设施

10
4.4.2
v 查负责油罐管理的工作人员的上岗资格、技能要求与培训，包括应急方面的培训

11
4.5.1
对柴油贮罐的日常巡查
对目标、管理方案完成情况的检查
法规符合性的评价

12
4.5.2
查是否发现隐患或不符合
查相应的纠正措施和预防措施的有效性和完成情况

3、职业健康安全管理体系第二阶段现场审核的三种主要审核方法是什么？请简述这三种审核方法的主要优点和可能存在的缺陷？
答：主要是：谈、查、看，即：
谈——提问与交流可以直接迅速地了解有关内容，有助于与受审核方沟通；但要注意交流方式方法、交谈对象的代表性和回答的权威性，必要时应予验证，同时注意控制审核时间。
查——查阅文件和记录可以系统验证体系是否持续有效地运行；但要注意抽取有代表性的样本，同时注意记录的可靠性。
看——现场观察有助于验证无法通过查阅记录来确认的运行控制的情况；但对审核员的观察能力和专业能力有很高的要求。
——以上三种审核方法灵活地结合使用，可以收到较好的效果。

4．审核某一公司的喷涂车间，请编制对该喷涂车间的检查表？（15分）
答：4.4.1——喷涂车间负责人的职责是什么？有几人？如何分工？在应急准备和响应预案中的职责
4.3.1——喷涂车间有哪些活动？有哪些设施？存放及使用了哪些化学危险品？有哪些有毒有害气体、粉尘？
识别了哪些危险源？请提供危险源清单？查是否遗漏？抽样3-5种
查是否进行了风险评价？查风险评价的记录。风险评价是否正确？抽样3-5种
4.3.3——有哪些危险源具有不可容许的风险？对于这些风险是否确定了目标？查目标文件？是否可测量？是否体现持续改进？
4.3.4——是否针对目标，制定了管理方案？管理方案是否规定了职责和权限、方法和时间表？查管理方案的文件
4.4.2——喷涂车间管理、执行、验证人员的能力要求是什么？各抽3-5人查是否具备相应的能力？抽查他们是否了解涂料等化学品的材料安全数据（MSDS）? 查操作工的能力、意识？
4.4.6——喷涂车间现场如何对化学品进行分区储存、防潮、防火、防雷、防爆（电灯、通风装置、开关）、防静电、防腐、防渗漏、防毒、防晒、调温、通风、监测、报警？产品及其安全标识、喷涂车间内外的警示标识（防火）是否齐全？查涂料等化学品帐物卡是否相符？查领用出入库是否核查登记？查使用的控制是否严格按照MSDS的要求执行？各抽样2-3种
4.4.7——是否制定了涂料等化学品有关的应急准备和响应预案？是否按国家生产安全监督总局《预案编制导则》规定编制的？是否评审了预案？何时进行了演练？对不适宜的，是否改进？查是否有符合要求的灭火设备（灭火器、沙箱等）、眼睛冲洗装置（例如纯净水）、报警装置？
4.5.1——是否对目标、管理方案的满足程度，对运行准则、法律法规的符合性进行了监视和测量？包括有害气体与粉尘监测，员工职业病检查情况，工伤情况统计记录等；查监测和测量记录和数据。

5、什么是主动性的绩效测量和被动性的绩效测量，请举例说明？（15分）
答：——主动性的绩效测量是指：监视是否符合职业健康安全管理方案、运行准则和适用的法规要求
——被动性的绩效测量是指：监视事故、疾病、事件和其他不良职业健康安全绩效的历史证据

——主动的绩效监测的例子（对OHS体系与其结果的监测）：(至少应列出8项例子)
¨ 员工对管理层关于职业安全卫生承诺的认识
¨ 接受职业安全卫生培训的人员数
¨ 特种作业人员的培训人数和比例
¨ 新员工三级教育的人数和比例
¨ 职业安全卫生培训的效果
¨ 上层管理人员OHS巡视的次数和效果
¨ 员工对危害和危险控制的态度
¨ 员工关于OHS的建议情况
¨ 设备检测率
¨ 接毒、接害人员的体检
¨ 有害地点的达标率
¨ 工作场所暴露水平（如粉尘、噪声）
¨ 个人防护装置、用品的使用情况
¨ 不安全行动的比例

——被动的绩效监测的例子： (至少应列出5项例子)
¨ 事故/职业病发生率
¨ 伤亡人数
¨ 经济/财产损失
¨ 事故造成的停工天数
¨ 火灾等意外事故的发生件数
¨ 未遂事件的件数
¨ 公众的投诉
¨ 执法机构的批评与处罚