风险和机遇识别评估表.docx

a、顾客导向过程（Cop）：输入来源于顾客要求,输出满足顾客要求的过程. b、管理过程（MP）：支持、管理、服务于顾客导向过程和支持过程的过程. c、支持过程（SP）：支持顾客导向过程实现的过程.

风险和机遇评估分析表
类别： ■质量 ■过程

序号
风险来源
（内部/外部）
风险内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
(开始－完成)
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
COP01
客户开发，合同评审过程
1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4
1
3
12
一般 风险
1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 2.对客户的要求实施监视和测量。 3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 相关文件： 《服务要求控制程序》
销售部
2017.01-2017.12
有效
2
COP02
开发计划
1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5
2
3
30
高风险
1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。
3.安排全程跟进开发计划的实现过程。 相关文件： 《软件设计和开发控制程序》
总部
2017.01-2017.12
有效
3
COP03
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7
3
2
42
高风险
1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。客诉处理一律以报告格式存档。2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。 相关文件：
1.《顾客满意控制程序》
销售部
2017.01-2017.12
有效
4
COP04
内部审核
1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5
2
3
30
高风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件： 1.《内部审核控制程序》
2.《不合格服务及纠正措施控制程序》
各部门
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有效
5
COP05
持续改进过程
1、不合格识别不充分。
2、改善意识不到位。
3、人员不具备改善的能力。
5
2
2
20
高风险
1.明确不合格的范围。
2.意识培训。
3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。
相关文件：
1.《不合格服务及纠正措施控制程序》
各部门
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有效
6
COP06
组织环境及相关方管理过程
1.组织环境识别不齐全。
2.相关方要求识别不完整。
5
2
3
30
高风险
1.定期进行监视和评审。
2.采取以对策。
相关文件：
无
管理层
2017.01-2017.12
有效
7
MP01
应对风险和机遇过程
1.风险识别不齐全。
2.风险没有制订相应的措施。
3.措施没有得到有效的实施。
4
3
3
36
高风险
1.制订风险对策

各部门
2017.01-2017.12
有效
8
MP02
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。
4
1
3
12
一般 风险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 相关文件： 1.《管理手册》
总经理
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有效
9
MP03
管理评审
1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。
6
2
3
36
高风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。 2.总经理确保每一项输入均得到评审。 3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。 相关文件： 1.《管理评审控制程序》
总经理 各部门
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有效
10
MP04
数据分析
1.数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
高风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。 2.公司责成工程部负责对数据的真实性实施监督和验证。 相关文件： 1.《数据分析与评价控制程序》
各部门
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有效
11
MP05
质量管理体系策划
1.策划质量管理体系时，遗漏了的要求。 2.策划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
2
3
30
高风险
1.策划质量管理体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。
管理层 各部门
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有效
12
MP06
信息交流
1.交流的对象不明确； 2.交流的方法不当； 3.交流未能保证最终结。
3
2
2
12
一般 风险
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅。 2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。 3.必要的信息在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
总经办 各部门
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有效
13
MP07
文件管理
1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。 2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。
6
2
3
36
高风险
1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。 相关文件： 1.《文件控制程序》 2.《记录控制程序》
总经办
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有效
14
MP08
人力资源控制
1.人员不足。
2.能力不足。
3.沟通不畅。
5
4
2
40
高风险
1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。
相关文件：
1.《人力资源及培训控制程序》
总经办
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有效
15
MP09
设备管理

1.设备产能不足。
2.设备能力不足。
3.设备经常损坏，影响生产进度。
6
4
3
72
高风险

1.设备的保养及备件储备。
2.建立完整的设备故障应急预案，以确保生产过程的持续流畅。

工程部
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16
MP10
采购管理
1.供应商不配合。
2.采购物料不符合要求。
3.交货不及时。
4.价格成本高。
6
4
2
48
高风险
1.供应商定期评审。
2.开发建立备用供应商。
3.价格成本核算，与供方共赢。
4.供应商定期整改。
相关文件：
1.《供应商评价与选择控制程序》2.《采购控制程序》
总经办
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17
SP01
仓库管理
1.物品放置环境不符合要求，导致影响其质量。 2.标识不清楚，导致是用错材料。
5
2
3
30
高风险
1.运行环境的先期策划及定期更新。2.库存物资每一项都做好标识。 相关文件：
1.《产品标识和可追溯性控制程序》 2.《产品搬运包装防护与交付控制程序》
总经办
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有效
18
SP02
来料与成品检验
1.原材料批量不良未检出。
2.不良品流出到客户。
3.不良品未及时标识和控制。
8
2
2
32
高风险
1.制订抽样计划。
2.设置待检区域。
3.建立检验合格与不合格标识。
4.对不符合报告设立关闭期限。
相关文件：
1.《产品和服务放行控制程序》
2.《不合格输出控制程序》
工程部
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有效
19
SP03
仪器校准管理
1.仪器精度不够，导致检测结果不准备。
6
2
3
36
高风险
1.建立仪器清单，并制度每年度的校准计划，按计划时间对仪器实施校准。 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准合格证。
工程部
2017.01-2017.12
有效
20
SP04
知识产权管理
1.组织知识不足，对产品及过程设计不足。
6
4
3
72
高风险
1.可利用的知识的前期准备。
相关文件：
无
总经办
2017.01-2017.12
有效
21
SP05
产品变更管理
1.产品变更未能及时通知到相关部门。 2.产品变更验证不充分，导致变更后出现不符合。
5
2
3
30
高风险
1.所有产品变更需要及时下发《产品变更通知单》至相关部门。2.所有变更需要验证。 相关文件：
无
销售部
2017.01-2017.12
有效
22
SP06
不合格品管理
1.标识不清楚，导致非预期的应用。 2.未及时有效的采取改善对策，导致不合格品的持续产生。
6
2
2
24
高风险
1.所有出现的不合格品需要及时张贴红色“不合格品”标贴，以避免投入使用。 2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品。 相关文件：
1.《不合格输出控制程序》 2.《不符合及纠正措施控制程序》
总经办 工程部
2017.01-2017.12
有效

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