成果报告-城郊煤矿“41”安全管理体系创建与应用.docx

城郊煤矿“4+1”安全管理体系创建与应用

河南煤业化工集团永煤公司城郊煤矿
二○一○ 年 六 月

企业总体介绍

城郊煤矿是河南煤业化工集团永煤公司投资建设的第三对现代化大型矿井。矿井地质储量7.5亿吨，可采储量4.02亿吨，为低灰、特低硫、特低磷、高发热量的易选优质无烟煤。矿井1999年12月29日开工建设，2003年10月11日竣工投产，创造了当年投产、当年达产、当年盈利的国内煤矿建设奇迹。
投产以来，城郊煤矿高标准要求、高效能管理、高效益经营，2009年在金融危机的严峻形势下，生产煤炭540万吨，营业收入超过30亿元，营业利润20.1亿元，连续7年保持安全零死亡，是河南省综合效益最好，社会贡献最大，生活环境最优，员工收入最高，员工与企业和谐发展的第一大矿、第一强矿。先后荣获“全国特级安全高效矿井”、“全国煤炭工业双十佳煤矿”、“全国煤炭系统文明煤矿”、“全国煤炭科技创新示范矿”、“河南省煤炭系统企业文化示范矿”等20多项省部级以上荣誉称号。
目前，城郊煤矿秉承煤化集团先进的文化理念，全面落实“工作制度化、制度流程化、管理精细化”的管理方针，以“六精”管理落地为抓手，以“三基九力”建设为支撑，依靠科技创新和管理创新，全力打造和合高效金牌矿井。

目 录
第一章　概述 1
第二章　城郊煤矿组织机构与业务分析 4
2.1　城郊煤矿现有管理组织机构模型 4
2.2　城郊煤矿现有管理组织机构业务流程分析 4
2.3　城郊煤矿组织机构数据流分析 5
第三章　“4+1”安全管理体系管理模式 6
3.1　管理模式： 6
3.2　管理模式的模型搭建 8
第四章　“4+1”安全管理体系实施方案 14
4.1　考核实施方案 14
第五章　“4+1”管理成效分析 27
5.1　保证矿井安全生产，达到矿井长治久安 27
5.2 减少浪费 27
5.3　提高企业形象 27
5.4 增加员工的荣誉自豪感 28

第一章　概述
先进的科学技术和先进的管理水平是推动现代社会发展的“两个车轮”，两者缺一不可。管理是现代社会文明发展的三大支柱之一，它与科学、技术三足鼎立。
随着我国国民经济的发展，煤炭在社会主义经济建设中发挥的作用更加突出。在未来的几十年中，煤炭将仍是不可替代的主要能源。然而，随着采煤工艺的进步和机械化水平的提高，煤炭产量增加迅猛，煤炭市场竞争更加激烈，知识经济已经成为当今世界经济发展的主要动力。因此，先进的科学技术是推进矿井安全、高效、可持续发展的一个有效手段。
煤矿安全一直是一个突出的问题，它不仅影响煤炭企业自身的生存与发展，而且制约着国民经济的发展；它不仅是煤炭企业的自身问题，而且是一个严重的社会问题。围绕我国煤炭行业的安全问题，从政府、民间组织到企业，从理论工作者到现场工程技术人员，从法制法规建设、管理手段完善到科学技术研究，都做出了不懈努力。但目前煤炭行业面临的安全形势依然严峻，安全状况一直没有得到根本好转。进入21世纪以来，煤炭行业事故起数和事故死亡人数一直居高不下。2001年，全国煤矿企业共发生死亡事故3082起，死亡5670人，分别占全国工矿企业死亡事故起数的28.4%和死亡人数的42. 19%，占全国矿山死亡事故起数的69.31%和死亡人数的71.27%。 2002年，全国煤矿企业发生伤亡事故4496起，死亡6995人，分别占全国工矿企业死亡事故起数的31%和死亡人数的46.8%，占全国矿山死亡事故起数的72.67%和死亡人数的71.27%。2003年，全国煤矿企业发生伤亡事故4143起，死亡6434人，分别占全国工矿企业死亡事故起数的26.56%和死亡人数的37.16%，占全国矿山死亡事故起数的64.47%和死亡人数的77.26%。2004年，全国煤矿企业发生伤亡事故3639起，死亡6027人，分别占全国工矿企业死亡事故起数的24.75%和死亡人数的36.53%，占全国矿山死亡事故起数61.81%和死亡人数的69.07%如下表1-1及图1-1所示：
表1-1 全国2001～2004年全国煤矿伤亡事故数据
时间
类型
2001
2002
2003
2004
死亡
事故
死亡
人数
死亡
事故
死亡
人数
死亡
事故
死亡
人数
死亡
事故
死亡
人数
全国煤矿
3082
5670
4496
6995
4143
6343
3639
6027
全国工矿
10852
13439
14503
14946
15598
17069
14703
16498
全国矿山
4446
7955
6186
9814
6426
8209
5887
8725
全国工矿百分比
0.284
0.4219
0.31
0.468
0.2656
0.3716
0.2475
0.3653
全国矿山百分比
0.6931
0.7127
0.7267
0.7127
0.6447
0.7726
0.6181
0.6907

图1-1 全国2001～2004年全国煤矿伤亡事故数据
图表分析了2001年至2004年全国煤矿、工矿及矿山死亡事故起数及事故死亡人数的对比情况，可以看出，近几年来，煤炭事故起数和事故死亡人数占全国的比例较高而且波动较明显。分析其原因，在于煤炭资源具有埋藏深、构造复杂、赋存状态多变、开采技术条件复杂性等特点，这就造成煤矿企业生产管理的特殊性，煤矿安全管理成为煤矿企业生产的关键要素。
城郊煤矿在努力提高科学技术发展水平的同时，认真贯彻安全发展的科学理念，逐级落实安全生产主体责任，创新安全管理模式，提升安全管理水平，构筑自主安全管理体系。为进一步提高城郊煤矿安全管理水平，使矿井能够持续、稳定、健康发展，城郊煤矿与中国矿业大学合作共同研究探索实现矿井长治久安的“4+1”安全管理模式。

第二章　城郊煤矿组织机构与业务分析
2.1　城郊煤矿现有管理组织机构模型
城郊煤矿现场管理分为5个层次，自上而下分别为：矿级、科级、区队、班组、职工。

图1 煤矿组织机构
城郊煤矿 “4+1”安全管理体系采用分层管理的模式，采用矿领导包保科室、科室包保区队、区队包保班组、班组包保个人和个人包保小组的五级包保方式，并对五个层级的主体责任进行了细化，明确了包保连带责任，若包保的对象出现安全事故，根据事故类别和等级，对包保人员进行经济处罚，并追究相应的管理责任，切实强化管理责任，提升管理效果
2.2　城郊煤矿现有管理组织机构业务流程分析
（事故处理流程）

2.3　城郊煤矿组织机构数据流分析
（文档汇报抽象流程图）

第三章　“4+1”安全管理体系管理模式
“4+1”安全管理体系采用了“分级管理，自上而下，自下而上，同级协同，纵向闭合，横向耦合”的管理模式。一方面体现了城郊煤矿管理的层次结构，另一方面也体现了煤矿管理层次的奋斗目标，最终达到“4+1”安全管理体系所提出的安全高效生产。如下图2、3所示：
3.1　管理模式：
(1)分级管理：
本模型将煤矿的管理分成5个层次，6项指标，建立了矿井、科室、区队、班组、职工的管理层次。

图3-1 “4+1”分级理念

图3-2 城郊煤矿“4+1”管理模型
(2)自上而下：
本模型按照城郊煤矿实际情况自上而下分为矿级领导层、科室层、区队层、班组层和职工个人层五个层次，并实施包保制度，即矿领导包保科室、科室包保区队、区队包保班组、班组包保个人和个人包保小组的五级包保制度。
(3)自下而上：
矿井管理从职工到矿级自下而上实行“自律、自理、自治、自控、自主”的管理制度，最终达到矿井安全高效生产的目标。
(4)同级协同：
矿井同级之间实行协同管理制度。落实同级间安全主体责任，创建学习型、创新型、和谐型、效益型的安全高效矿井，做到1+1大于2。
(5)纵向闭合：
管理实行纵向闭合的管理模式，实行矿领导包保科室、科室包保区队、区队包保班组、班组包保个人，反过来通过个人自律、班组自理、区队自治、系统自控、矿井自主最终达到矿井的安全高效生产，矿井生产管理形成闭合的环形结构。
(6)横向耦合：
矿井横向单位相互学习、相互竞赛、相互监督最终达到共同进步。
3.2　管理模式的模型搭建
3.3.1员工管理层：
体系为全矿职工建立职工IC信息卡，卡内包括职工个人基本信息，“三违”信息及相关需要考核的信息。职工个人通过两种方式登陆系统查询个人信息：(1)通过IC卡机，职工个人只要将IC卡放入IC读卡机内，系统会自动显示职工个人的信息。(2)职工个人通过电脑，用个人账户密码，登陆煤矿“4+1”监督管理信息系统局域网，维护查询职工个人信息。
职工基本信息主要反映职工个人年龄、联系方式、职务等情况，以便于职工个人使用及全矿职工相互查看。如下图3-3所示：

图3-3 职工基本信息界面
职工考核信息以企业职工考核信息库为标准，通过“4+1”管理手段进行考核，最终信息直接反映在职工信息卡中。考核标准主要包括以下内容：
上表为数据库保存数据的基本信息表，不同科室可以依据通用表单建立自己的特殊格式表单，每张表单在后台对应一个表单配置文件。表单在各科室流转时，均保持表单原貌，不会因为单位不同带来表单的变化，方便了不同单位间的交流。
职工个人违规行为最终均由具体单位落实到责任人，由定性部门定性后，系统根据不同违规类型在数据库内分类记录个人违规信息，企业网络用户随时可以在系统下查询到自己的信息。

表3-1 考核标准样表
序号
考核
项目
评分说明
评分标准
评分
分值
１
内
业
管
理
建立《现场安全管理制度》，制度具有针对性、可操作性和规范性，制度内容应根据生产情况的变化而修订完善。
无制度
10分
２
未按制度执行扣
2分/项
３
制度内容未根据生产情况的变化而及时修订
5分/项
４
记录不规范
1分/项
５
建立《安全质量标准化工作管理办法》
无办法
10分
６
资料缺项或过时
5分/项
７
记录不规范
1分/项
…
…
…
…
…
…
…
…
各职能科室安全检查、矿级安全以及集团安全检查均有独立的表格，基本格式如下表所示：
表3-2 检查定性表单
序号
时间
组织单位
检查人
责任单位
级别
类别
隐患地点
隐患内容
整改措施
需资金
限改时间
负责人
资金
完成时间
复查人

个人奖惩信息=个人日常违规扣分+联保扣分

3.3.2班组信息：
班组作为一个具体单位与职工个人相似，班组信息包括班组基本信息与考核信息两大部分。班组信息卡由班组负责人管理，主要权限包括以下几个方面：
(1)管理本单位基本信息；
(2)查询本单位所有成员基本信息；
(3)查询本单位所有违规信息；
(4)查询本单位所有成员培训信息。
班组奖惩信息=职工考核 + 班组单位考核 + 班组长考核

3.3.3区队信息：
区队基本信息与班组相似，其主要区别在于其管理的人员更多，区队主要权限包括以下几个方面：
(1)管理本单位基本信息；
(2)查询本单位所有成员基本信息；
(3)查询本单位所有违规信息；
(4)查询本单位所有成员培训信息。
区队信息=班组考核 + 区队单位考核 + 队长考核

3.3.4科室信息：
科室区别于区队的是，科室不仅管理本单位成员而且具有制订考核标准，监督各区队的权限。
科室信息主要包括以下部分：
(1)管理科室基本信息；
(2)管理科室人员违规信息；
(3)管理科室监察单位及相关人员违规信息；
(4)查询本单位所有成员培训信息；
(5)编辑本单位考核标准。
科室信息=管理区队考核 + 科室单位考核+科室个人考核

3.3.5矿级信息：
矿级考核主要包括以下几个部分：
(1)管理矿级基本信息；
(2)管理矿级人员违规信息；
(3)管理矿级所有成员培训信息；
(4)查看整个矿级所有违规信息。
矿级信息=科室考核 + 矿级单位考核 + 矿级领导

3.3.6安全高效：
矿井安全高效评分有两种表现形式，以百分制和实际分值两种，预警分值可以人为设定。
矿井安全高效评分（百分制/实际分制）=矿级考核
通过各个层次的分级考核，全矿通过百分制与实际分制两种方式查看煤矿安全状况，安全等级分为红色预警、橙色预警、黄色预警、蓝色、绿色五个等级，如图3-4所示。

图4-4 预警颜色图
任何违章行为在查询系统均可以查询到，最终做到企业各层次均可以时时获取本单位安全信息。
第四章　“4+1”安全管理体系实施方案
制度是创造优秀员工的基石，标准是造就伟大企业的砖瓦，“4+1”安全管理体系是落实制度和标准的工具。这一切成果都需要一个有效的实施方案。
4.1　考核实施方案
4.1.1　通过理念引导、制度激励，强化员工自律
1) 指导思想
为实现职工个人在对安全理念认同、接受的基础上，对自己的行为进行自我控制和自约束，充分发挥职工自我保护的意识，时刻将自己的行为与煤矿安全操作规程及城郊煤矿各项制度相对应，做到不违反劳动纪律，不违章作业。由培训办负责牵头对职工进行安全宣传教育，通过全员培训、特殊工种培训、每日一题、技术比武、手指口述擂台赛和导师带徒活动等形式，不断增强职工的安全意识，提高职工的业务技能，实现思想上的“想安全”和技能上的“会安全”；由安检科负责继续开展好“互保联保”活动和做好职工日常的“三违”考核等，政工科负责把“星级”员工评比活动深入开展下去，从而充分发挥安全的内因作用，从根本上提高职工队伍的自律能力和工作执行力，着力打造出一支高素质的职工队伍，实现员工由被动管理向自我管理的转变。
2）考核方案如下：

表4-1　城郊煤矿“4+1”安全管理职工自律考核评分细则
序号
考核
项目
评分说明
评分标准
评分
分值
总分值（分）
考核科室
1
岗位
持证上岗、熟知本岗位手指口述和岗位描述
手指口述操作不熟练
-0.5分/次
12
培
训
办
2
岗位应知应会
-0.5分/次
3
无证上岗、岗证不一致、持失效证上岗
-10分/次
6
隐患及事故处理
严格遵守矿和单位的规章制度
一般三违
-5分/次
8
安检科
7
严重三违
-8分/次
9
工作中及时发现和排查各类隐患做到不安全不生产
职责范围内存在隐患没有整改
-0.5分/次
5
生产科室
10
加强安全责任意识，施工过程中杜绝伤亡和非伤亡事故，并做到“三不伤害”
轻微伤
-10分/次
40
安检科
11
轻伤及以上
-40分/次
12
等级非伤亡事故责任人
-10分/次
生产、机电、调度
13
安全罚款
每罚款50元
-1分
5
生产科室
14
联保责任事故
联保人每扣1分
-0.5分

安检科
15
矿级培训学习
积极参加岗位技能培训，达到应知应会
违反培训纪律
-0.3分/次
5
培训办
16
不参加培训
-0.5分/次

考试不合格
-1分/次
18
区队考核
劳动纪律
迟到
-0.5分/次
5
基层区队
19
旷工
-1分/次
20
队内“三违”
一般三违
-2分/次
10
21
严重三违
-5分/次
22
岗位隐患排查
未排查
-1分/次
5
23
内部培训
不参加培训
-1分/次
5
24
考试不及格
-1分/次
25
荣誉
荣誉称号
矿级荣誉称号
10分/次

政工科、工会
26
公司级荣誉称号
15分/次
27
大集团级荣誉称号
20分/次
28
省部级及以上荣誉称号
25分/次

论文
地厅级论文
8分/篇

29
省部级论文
10分/篇

技术中心
30
国家级论文
20分/篇
31
专利
外观、实用新型专利
10分/项

32
发明专利
20分/项
3）实施办法
表4-2 城郊煤矿“4+1”安全管理职工考核实施细则
序号
实施计划
实施内容
周期
被检工种
实施
单位
1
安全宣传教育
通过全员培训、特殊工种培训、每日一题、技术比武、手指口述擂台赛和导师带徒活动

全矿职工
培训办
2
互保联保

全矿职工
安检科
3
日常的“三违”考核

全矿职工
安检科
4
“星级”员工评比
总结个人荣誉称号及获奖情况
一年
全矿职工
政工科
5
论文专利
总结个人论文及专利情况
一年
全矿职工
政工科
4.1.2　提升管理素质，创新管理方法，推进班组自理
1）指导思想
抓好班组长任用选拔，由工会负责、监察科监督，从安全意识、组织能力、业务素质、大局意识和坚持原则性五个方面确定班组长人选，严格按照基层单位职工民主推荐、队委会讨论的程序进行选拔，同时区队要树立班组长要管理的权威性，给班组以充分的管理权、分配权和民主权，并自觉接受职工监督，班组长每月要进行一次考核，每半年进行一次评议；由政工科牵头负责制定出台“五型”班组建设考核管理办法，并在全矿24个基层单位全面推进；区队要健全和完善了班组隐患排查治理制度，班组隐患排查涉及到每个成员、每个岗位和每道工序，促使班组职工围绕作业环境、生产系统、施工工序、机电设备、操作方法等方面进行隐患排查，对班组排查出的隐患区队要负责监督整改和落实。
2）考核方案如下：
　表4-3 城郊煤矿“4+1”安全管理班组自理考核评分细则
序号
考核
项目
评分说明
评分标准
评分
分值
总分值
（分）
考核科室
1
岗位
持证上岗、熟知本岗位手指口述和岗位描述
无证上岗、岗证不一致、持失效证上岗
-5分/次
10
培训办
2
3
4
手指口述操作不熟练
-2分/人次
5
隐患及事故处理
严防“三违”
一般“三违”
-3分/例
20
安检科
6
严重“三违”
-10分/例
7
安全生产无事故
轻伤
-6分/例
20

重伤及以上
-12分/例
9
等级非伤亡事故责任班
-20分/例
10
隐患排查与整改
班组未进行隐患排查
-5分/次
20
安检科、生产科、调度室（4）
11
公司周报通报隐患
-2分/条
12
矿及上级检查查出重大隐患
-5分/条
13
上级检查中被停头停面
-10分/条
14
开展安全学习日活动（查学习内容、记录、签名）
未开展
-5分
10
安检科
15
缺少一次
-2分
16
按规定开展岗位技能培训
未开展
-5分
5
培训办
17
每月一次班组安全会议
未召开
-2分/次
10
基层区队
18
会议不规范
-1分/次
20
基础
管理资料
安全奖罚落实到人，记录完备
无安全奖罚办法
-5分/次
5
基层区队
21
不落实到人
-3分/次
22
记录不完备
-3分/次
23
荣誉
班组内员工荣誉称号
矿级荣誉称号
3分/人次

政工科、工会
24
公司级荣誉称号
5分/人次
25
大集团级荣誉称号
10分/人次
26
省部级及以上荣誉称号
15分/人次
23
班组荣誉称号
矿级荣誉称号
6分/人次

政工科、工会
24
公司级荣誉称号
10分/人次
25
大集团级荣誉称号
15分/人次
26
省部级及以上荣誉称号
20分/人次
27

班组内员工论文
地厅级论文
3分/篇

技术中心

省部级论文
5分/篇
28
国家级论文
10分/篇
29
班组内员工专利
外观、实用新型专利
5分/项

30
发明专利
10分/项
3）实施办法
表4-4 城郊煤矿“4+1”安全管理班组自理考核实施细则
序号
实施计划
实施内容
周期
被检工种
实施
单位
1
班组长任用选拔
安全意识、组织能力、业务素质、大局意识和坚持原则性五个方面确定班组长人选

班组长
工会、监察科
2
班组长考核

每月一次
班组长
安检科
3
班组长考核

每半年
一次
全矿职工
安检科
4
“五型”班组建设考核

班组
政工科
5
班组隐患排查治理

班组职工

6
班组荣誉
总结班组荣誉称号及获奖情况
一年
班组及职工
政工科
7
论文专利
总结班组论文及专利情况
一年
班组及职 工
技术科
4.1.3　激活区队管理潜能，实现区队自治
1）指导思想：
各基层区队根据自身实际管理特点，根据矿上的各项管理制度，在在业务科室监督和指导下，按照“教育为主、处罚为辅、公平公正” 的原则，追求制度的人性化、可操作性和长远性，自主制定区队安全自主管理实施办法，主要是以“四零”(零工伤、零事故、零三违、零AB级隐患)为目标，明确各 区队是安全生产的责任主体。构建起区队“1+3+2”的安全自主管理运行模式。“1”是开好一个班前会，通过班前的工作点评、工作安全分析、重点工作的安排布置等一整套程序，让职工了解工作重点、安全状况以及防范措施，不带安全隐患下井；“3”是抓好“手指口述”安全确认、干部走动式巡查和本班质量验收三项核心制度的落实，实现工作前、工作中、工作后整个工作流程的有效安全控制；“2”是每天开好一个总结分析会，及时总结分析安全生产中存在的问题，明确责任，并进行闭合处理，每月至少要组织召开一次队务会，队务会由包保矿领导和科室人员参加，对当月的安全生产工作中的亮点和不足进行总结，并针对存在的问题提出相应的整改意见。
2）考核方案如下：
表4-5城郊煤矿“4+1”安全管理区队自制考核评分细则
序号
考核
项目
评分说明
评分标准
评分
分值
总分值（分）
考核科室
1
安全管理制度
区队必须健全完善以下安全管理制度：（1）《区队“双基”建设考核办法》（2）《安全生产责任制》（3）《安全检查制度》（4）《重点岗位交接班制度》（5）《安全培训制度》（6）《安全互联保制度》（7）《班组长选聘制度》（8）《安全质量标准化工作管理办法》（9）《安全奖罚制度》等。区队管理人员和员工必须熟知相关制度内容，并认真落实到位
缺制度
-1分/项
60
安检科、培训办、工会、调度室
2
制度不完善
-0.5分/项
3
落实不到位
-0.5分/项
15
按照矿有关文件规定汇报事故，并及时组织召开事故调查会议，查明事故经过、原因，制定防范措施
瞒报
-40分/次
16
不按“四不放过”原则追查事故
-5分/次
17
建立《事故管理台帐》，明确时间、地点、事因、责任人、伤者受伤部位及处理结果
无事故档案管理台帐
-10分
18
未及时记录
-5分/次
19
台帐缺项
-5分/项
20
坚持每周安全日活动，并做到活动主题明确，内容充实；记录要有在册人数、参加人数和职工签名
无制度
-10分
21
未开展活动
-5分/次
23
内容与安全针对性不强
-5分/次
24
按规定填写班前会日志，班前会日志要如实记录班前会安排的各项安全注意事项
日志记录缺项（缺少日期、班次、主持人、班组长签字等）
-5分/项
25
日志无记录
-10分/班

按规定填写班前会日志、加值班记录
记录缺项
-5分/项
26
日志无记录
-10分/班

“双基”考核
在考核会议上提出问题
-2分

27
未失分且未提出任何问题的奖励被检单位
5分
28
现
场
管
理

现场隐患检查查
公司安全周报
通报的问题
-5分/条
40
安检科、生产科、机电科
29
公司以上部门检查
重大隐患
-40分/条
30
一般隐患
-10分/条
31
上级检查中被停头停面
-40分
32
矿日常安全检查（矿业务科室）
重大隐患
-10分/条
33
一般隐患
-3分/条
34
“三违”
百人一般“三违”率
-1分/1%
安检科
35
严重“三违”（以进安全“双规”学校为准）
-3分/人次
36
安全生产管理
周最差区队
-5分/次
37
月最差区队
-15分/次
38
季度最差区队
-20分/次
39
荣誉
区队内员工荣誉称号
矿级荣誉称号
2分/次

政工科、工会
40
公司级荣誉称号
3分/次
41
大集团级荣誉称号
5分/次
42
省部级及以上荣誉称号
10分/次
43
区队内班组荣誉称号
矿级荣誉称号
3分/次

44
公司级荣誉称号
5分/次
45
大集团级荣誉称号
10分/次
46
省部级及以上荣誉称号
15分/次
47
区队荣誉称号
矿级荣誉称号
5分/次

48
公司级荣誉称号
10分/次
49
大集团级荣誉称号
15分/次
50
省部级及以上荣誉称号
20分/次
51
矿管理创新与技术创新
一等奖
10分/次

技术中心
52
二等奖
5分/次
53
三等奖
3分/次
54
区队内员工论文
地厅级论文
1分/篇

省部级论文
3分/篇
55
国家级论文
5分/篇
56
区队内员工专利
发明专利
5分/项

57
外观、实用新型专利
3分/项

3）实施办法
表4-6 城郊煤矿“4+1”安全管理区队自制考核实施细则
序号
实施计划
实施内容
周期
被检
工种
实施单位
1
区队安全自主管理实施办法
以“四零”(零工伤、零事故、零三违、零AB级隐患)为目标，明确各 区队是安全生产的责任主体，建起区队“1+3+2”的安全自主管理运行模式

2
队务会
队务会由包保矿领导和科室人员参加，对当月的安全生产工作中的亮点和不足进行总结，并针对存在的问题提出相应的整改意见。
每月至少一次

区队

6
区队荣誉
总结区队荣誉称号及获奖情况
一年
区队及职工
政工科
7
论文专利
总结区队论文及专利情况
一年
区队及职工
技术科
4.1.4　区分专业职责，细化量化责任，达到系统自控
1）指导思想：
系统自控即各专业的安全自主管理，为充分发挥采、掘、机、运、通等专业力量的优势，实现自我监督、自我控制、自我评估的功能，各专业副矿长、专业副总和专业管理人员对本专业业务对各种隐患和隐患人进行预测、监管、控制和落实整改，帮助区队、班组进行安全自主管理。各业务主管部门负责依据安全生产法规、技术管理规范要求，开展本专业重大安全隐患排查与整治，制定完善本专业技术管理办法，掌握专业安全监控重点，及时开展有效的专业技术检查和指导服务，发挥好指导、督促、协调职能，为安全生产提供可靠的技术保障；对各专业现场管理中所应履行的义务和承担的责任严格进行责任追究，把专业管理同区队的现场管理紧密相连；为提高各专业自身的业务管理水平，由分管矿领导牵头组织到管理先进的矿区进行参观考察，拓宽各专业的视野，提高各专业的业务管理水平。
2）考核方案如下：
　表4-7 城郊煤矿“4+1”安全管理系统自控考核评分细则
序号
考核
项目
评分说明
评分标准
评分
分值
总分
值(分)
考核
科室
1
安全指标

专业隐患
上级检查中专业出现重大隐患
-5分/条
30
安检科、监察科
2
科室分管单位事故
轻伤或三级非伤亡事故
-3分/次
3
发生轻伤以上或三级以上非伤亡事故
-30分
4
安全
基础
管理资料
上级及矿查
矿查内业资料扣0.1分
-0.1分
10
5
矿以上查内业资料扣0.1分
-0.5分
6
安全办公会议
不参加
-2分
7
迟到
-1分/次
9
早退
-1分/次
10
隐患
排查
隐患排查和隐患检查
未按规定开展
-3分/次
10
11
未建档管理
-0.5分/条
12
隐患没有做到闭环管理
-0.1分/条

安全
质量
标准
化管
理
公司检查
专业取得第一名单位
2分
10

专业取得最后一名单位
-2分
13
专业取得第一名的牵头科室
4分
15
最后一名牵头科室
-4分
16
分管专业全质量标准化检查
未组织自查或自查不认真扣
-1分/次
10
17
公司组织的各类检查
分管专业出现被停头、停面或安全质量标准化不达标
-10分

论文专利

18
创新工作
矿管理创新与技术创新
一等奖
8分/次

企管科、技术中心
19
二等奖
5分/次
20
三等奖
3分/次
21
业务保安
业务保安工作
严重失误
-20分
20
监察科、安检科
22
技术管理失误
技术管理出现失误，导致现场施工错误
-3分/次
10
25
责任罚款
责任罚款每1000元
-2分/1000元
安检科
26
作业规程及重点工程施工技术措施
未组织会审
-1分
监察科
27
本单位人员管理
少下一个井
-0.5分/次
28
少查一条隐患
-0.5分/次
工会
29
“三违”管理
少查一个“三违”
-1分/次
安检科
3）实施办法
表4-8城郊煤矿“4+1”安全管理系统自控考核实施细则
序号
实施计划
实施内容
周期
被检工种
实施单位
1
隐患排查和
隐患检查
检查隐患排查是否按期开展，是否做到闭环管理

区队

2
专业技术
管理办法

3
专业荣誉
总结区队荣誉称号及获奖情况
一年
区队及职工
政工科
4
论文专利
总结区队论文及专利情况
一年
区队及职工
技术科
4.1.5　构建管理体系，落实主体责任，实现矿井自主
1）指导思想：
矿井安全自主管理即从全矿安全管理的角度来执行安全自主管理的手段，注重各项制度的制定与落实，重大隐患的整改及科技创新和安全投入等。通过构建矿长到职工的自主保安责任体系，加大安全投入，解决制约矿井发展的技术难题，杜绝重大事故的发生。突出“向管理要安全”，最终实现本质安全化矿井。
（1）实施层级包保制度，由安检科负责，完善城郊煤矿安全保包制度，建立矿领导包保专业、专业包保区队、区队包保班组、班组包保个人和个人包保小组的五级包保方式，并对五个层级的主体责任进行细化，明确包保人员的连带责任，对包保人员进行相应的奖罚。
（2）对“双基”建设情况严格考核，由安检科牵头相关科室根据制定的《城郊煤矿“双基”建设考核细则》，对区队“双基”建设情况进行指导、监督和考核，同时把科室的日常管理纳入“双基”考核的范畴，使“双基”建设性范围更加广泛和全面。
（3）严格执行安全过错积分制度，监察科要对全矿副科级以上的管理人员在日常的安全管理中失误或过错，进行细化、量化考核，通过处理结果给予积分，建立科级管理人员安全档案，年终作为副科级以上管理人员考核的重要依据之一。
（4）深入开展五项评比活动。
1、安检科负责开展安全生产管理最差区队评比。
2、生产科负责开展质量标准化最好及最差区队评比。
3、机电科负责开展机电设备现场管理最好及最差区队评比。
4、政工科负责开展最差科室评比。
5、企管科负责开展内部市场化主体挂牌管理评比。
通过五项评比活动的开展，广泛提升矿井整体管理水平，促进安全生产的扎实迈进。
（5）开展灵活多样的安全检查。
1、由企管科充分发挥机关科室“四大员”（安检员、调度员、煤质员、材料员）现场安全检查的作用。
2、由安检科负责实行“1＋9”为主要形式的“零点行动”。三是由安检科负责开展好“三盲”检查。
2）考核方案如下：

　表4-9 城郊煤矿“4+1”安全管理矿井保安考核评分细则
序号
考核
项目
评分说明
评分标准
评分
分值
总分值（分）
考核
科室
1
安全状况及质量标准化
安全目标完成，考核月内无重伤及以上事故
考核月内出现重伤以上一人次事故
-50分
15
安检科
2
重伤1人次
-30分
3
无重大非人身事故，井上下无机电、运输、顶板、水灾、火灾等重大非人身事故
出现二级及以上非人身事故
-20分
5
生产科、机电科、调度室
4
隐患实现有效控制
上级检查重大隐患
-1分
5
安检科
5
停头、停面、停设备
-1分
6
安全程度评估，月度安全程度评估达到“A”级矿井标准
达不到“A”级标准
-10分
5
7
保持动态达标，每季度各专业达到质量标准化省一级水平，每季度最少有两个专业在本部四矿最优，无最差专业
有一专业次达不到省一级标准
-3分
5
9
专业最优达不到标准少一个
-1分
10
有一个最差专业
-2分
11
员工
素质
“三违”比率
每超1%
-0.5分
10
12
上级检查每出现一名一般“三违”
-0.5分/人次
13
严重“三违”
-1分/人次
14
达到三个100%：特种作业人员必须按国家有关规定培训合格，取得操作资格证书，持有效证件上岗作业，新工人岗前培训达到100%；全员培训培训达到100%；特殊工种培训达到100%
现场检查一人次不符合要求
-0.1分
5
培训办
15
“双基”建设规范

“双基”建设优：安全管理机构作用发挥好；安全管理制度健全，运行机制有效；干部作风转变，深入现场，靠前指挥，完成规定下井次数；劳动用工规范；区队建设得到加强，逐步实现班组自治
“双基”检查低于92分
-20分
20
安检科
16
坚持集团公司企业理念，文明创建成效突出
生产经营效果：各项生产经济技术指标全面完成
一项指标完不成
-1分
10
企管科
17
科技兴安支撑力强
技术支撑有力：所有工程均有规程措施；作业规程编、审、学、签、考等无漏洞；符合现场实际；复查、修编及时
工程无规程措施
-0.5分/项
5
生产科
19
复查、修编不及时
-0.2分/次
20
安全投入：安全费用提取符合上级规定，安全资金专款专用；凡在井下使用的设备、仪器仪表，必须按规定具有“煤安”标志
提取、使用不符合要求
-0.5分/次
5
企管科
21
使用淘汰禁用设备及工艺
-0.2分/台
机电科
22
无“煤安”标志
-0.1分/处
23
安全监测监控：安全监测监控系统运行稳定，设点无遗漏；参数设置合理；标校及时
不符合规定
-0.2分/次
5
调度室
24
标校不及时
-0.1分/台
25
科技创新成果：以建设数字化矿井为目标，推广无人值守及高科技含量的项目；每年有省级以上科技创新成果；小改小革成效明显。有集团公司以上命名的创新项目不少于5项
季度未完成集团公司“双创”指标
-0.5分
5
技术中心、企管科
26
没有省级以上科技创新成果
-0.5分

3）实施办法
表4-10 城郊煤矿“