水利水电工程竣工档案验收资料汇编.doc

XXX水电站工程
竣工档案验收资料汇编

XXXX建设工程有限公司
年 月 日
说 明
水利水电工程竣工档案验收主要依据为水利部《水利工程建设项目档案管理规定》（水办【2005】480号）和国家档案局、国家发改委联合印发的《重大建设项目档案验收办法》（档发【2006】2号）。水利部以《水利工程建设项目档案验收管理办法》（水办【2008】366号）对水利工程建设项目档案验收工作进行了进一步细化，另外各省档案行政主管部门（档案局）在此基础上又编制实施细则，如贵州省档案局编制的“贵州省《重大建设项目档案验收办法》实施细则”，实际组织验收时应根据验收主持单位的要求选用，网友们参考时要注意此细节。
本工程的档案验收依据为贵州省《重大建设项目档案验收办法》，根据工程档案的规模，未进行预验收，直接进入验收程序。需要准备的资料主要如下：
⒈档案验收申请表
⒉竣工档案验收自检报告
⒊竣工档案编制综合说明
⒋竣工档案验收监理审核报告
⒌档案验收意见书（初稿或由验收单位起草）
附件：
1、《水利工程建设项目档案验收管理办法》（水办【2008】366号）
2、《水利工程建设项目档案验收评分标准》

贵州省重大建设项目档案验收申请表
项目名称
蒙江石门坎水电站二厂工程
审批（核准）机关
核准：贵州省发展和改革委员会
审批：贵州省水利厅
立项时间
2007年7月18日
建设时间
2007年1月
至
2008年6月
投资规模
17796.81万元
项目主管部门
贵州XXXX股份有限公司
建设单位（法人）
贵州XX流域开发有限公司
地 址
XXXX
邮 编
XXXX
联系人
XXXX
联系电话
XXXX
传 真
XXXX
主要单位工程
第一单位工程：引水系统及调压井单位工程
第二单位工程：发电厂房单位工程
主要设计单位
贵州省XXXX水利水电勘测设计研究院
主要施工单位
贵州XXXX建设工程有限公司
主要监理单位
贵州XXXX水利监理有限公司
申请单位
自检意见

（单位公章）

年 月 日

XXXX水电站工程竣工档案验收

自查工作报告

贵州XXXX流域开发有限公司
贵州XXXX建设工程有限公司
二〇〇九年七月
XXXX水电站工程竣工档案验收自查工作报告

一、项目建设概况
蒙江石门坎水电站二厂工程位于贵州省黔南州罗甸县城以西约28km的蒙江干流中下游急湾河段，二厂是在现有石门坎水电站基础上的扩机改造工程，其厂房距离罗甸县26km，交通便利。
二厂电站装机容量2×20MW，设计最大水头33.4m，最小水头31.2m，加权平均水头32.7m，发电设计引用流量141.8m3/s，保证出力0.63万kW，多年平均年发电量1.543亿kWh，设备年利用小时数3857h。
工程主要建筑物有引水道、发电厂房、开关站等，2007年1月1日主体工程正式开工建设，2008年5月主体工程完建，7月初完成1#、2#机组72小时试运行，至今已正常发电一年多时间，各项技术指标达到设计要求，取得了良好的社会效益和经济效益。
根据水利部《水利工程建设项目档案管理规定》（水办【2005】480号）、《贵州省〈重大建设项目档案验收办法〉实施细则》的有关规定，贵州XX流域开发有限公司和贵州XX建设工程有限公司组织了蒙江石门坎水电站二厂工程建设项目档案的自查工作。
二、项目档案管理概况
石门坎水电站二厂工程档案是建设历史真实记录，是开展工程建设、管理、运行、维护重要依据和条件。该工程从开工建设以来，一直贯彻从规章制度入手抓规范化建设，从提高素质入手抓队伍建设，从严格把关入手抓档案验收的思想，使工程档案管理工作得以顺利开展。
二厂工程建设管理模式为项目管理总承包，档案管理工作主要由项目管理单位（黔水公司）负责，蒙江公司及中水公司档案管理部门负责检查指导。黔水公司按档案管理的要求，对二厂工程档案管理实行三级管理：⑴黔水公司工程技术部全面负责档案统一管理；⑵工地项目部负责施工期间现场工程文件收集整理；⑶各参建单位（包括设计、监理、质监、分包商、供货商等）负责各自范围内的档案文件的编制、移交。
据此，在工地现场项目部成立工程档案资料室，指派专人分管，建立健全档案工作制度，完善档案管理网络体系，落实所需经费和设施设备，并将资料档案收集、整理、归档责任分级落实到各参建单位。
二厂工程档案管理工作涵盖工程立项、审批、核准、前期准备、建设、采购、试运行、验收、移交的全过程，涉及业主、设计、监理、质监、施工、政府、供货商等多个单位，项目文件收集时间从2006年6月至2009年7月，历时三年。
项目建设过程中各相关单位文件的收集及其责任如下：
⑴黔水公司工程技术部：负责对工程设计、监理、施工、质量监督、调试等单位进行工程文件编制、整理和归档等工作的组织协调；负责水电站在项目准备阶段形成的立项、项目管理等前期文件的收集整理；对各参建单位提交的工程档案、文件资料进行检查、验收、整编、建立数据库和汇总；负责工程档案的最后整编、立卷归档并向业主移交。
⑵黔水公司项目部：负责建设期间工程管理文件、设备文件、工程竣工验收文件的收集、积累、整理，并向黔水公司档案室移交。
⑶项目部工程档案资料室：负责工程主体施工期间文件材料的编制、归档等工作的业务监督指导、检查、验收，并在工程建设初期，根据工程实际参照《中水能源发展有限公司水电站工程档案8-9大类文件材料归档范围保管期限及档案分类表》，制定统一的工程档案分类编目大纲，交各参建单位执行。
⑷设计单位：负责收集、积累勘察、设计文件，并整理和立卷归档，按规定向黔水公司档案室提交有关设计基础资料、设计文件和全部的设计修改通知单、设计总结；
⑸施工单位：各施工单位应对施工文件资料进行编制、收集、积累、整理和立卷归档，编制竣工图，并按规定向黔水公司项目部工程档案资料室提交全部竣工图，施工、安装记录（含隐蔽工程及测量记录），工程联系单、机组启动试运行方案、措施、运行记录、验收签证书和移交试生产前的消缺记录、施工总结。
⑹监理单位：负责编制、收集、积累、整理、提交工程监理业务范围内形成的各项监理事项（工程质量、工期、投资等）的全部文件材料和监理工作总结；监督、检查项目建设中其监理业务范围内各施工单位的文件收集、积累和完整、准确、系统情况，审核签署竣工文件及竣工图。
⑺质量监督单位：负责编制、收集、积累、整理、提交工程质量监督工作中形成的各类质量监督文件。
⑻调试单位：负责编制、收集、积累、整理、提交所承担项目的调试方案、措施、调试报告和调试过程中的设备缺陷处理记录、质量等级评价表、继电保护整定单、设计变更资料、调试工作总结。
⑼运行管理单位：负责收集、整理生产准备文件、企业技术标准（现场运行规程、操作及事故处理规程、管理制度与措施等）；提供机组整套启动及试生产期间的文字材料（试生产记录、设备缺陷及事故处理记录、分析、结论、试生产工作总结）。
⑽法人单位（蒙江公司）：负责接收黔水公司移交的全部工程档案，并将有关部分向运行管理单位移交。
三、保证项目档案的完整、准确、系统所采取的控制措施
1、项目文件的形成、收集、整理、归档和项目档案的整理与移交严格按规范执行，要求符合DA∕T28－2002《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》及GB∕T11822－2000《科学技术档案案卷构成的一般要求》。
2、在合同管理上体现档案管理的要求，不完成档案整理移交，不进行工程结算，有效保障了项目文件归档的及时性、完整性。
3、组卷遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系，做到分类科学、组卷合理，使组成的案卷既能准确、系统地反映工程的全貌，又便于保管和利用。如土建施工文件（803）即以分部工程为单位组卷，分部工程内的单元工程评定文件保持成套，使查询简单快捷。
4、项目文件的分类符合项目行业主管部门的有关要求。
四、项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况
1、档案整编依据：
（1）水利部《水利工程建设项目档案管理规定》（水办【2005】480号）；
（2）根据《电力工业企业档案分类规则——水电厂企业档案分类表》（能源办【1991】231号）进行分类，共分为“8”（基本建设）和“9”（设备仪器）两大类。
（3）根据《关于编制基本建设竣工图的几项暂行规定》（国家建委【82】建发施字50号）进行该工程的竣工图编制。
（4）依据《贵州省〈重大建设项目档案验收办法〉实施细则》中的档案验收评分标准进行自检评分。
（5）中水能源发展有限公司《水电站竣工文件归档要求与档案整理规定》。
2、二厂工程档案收集整理在各个时期的主要情况如下：
（1）筹备建设期。主要是与项目核准有关的各类凭证文件为主，包括该工程所在流域规划报告、可行性研究报告及初步设计报告，以及移民、土地、环境、消防、卫生、水保、水资源、林业、劳动安全及取水许可等相关手续的审批文件。
（2）建设期。主要是与施工、安装、采购有关的各类记录文件，以及设计、监理、业主等参建单位的管理类文件，这个阶段档案收集整理工作量大，是本项目档案管理的重点。
（3）工程后期。主要收集工程各阶段验收、消缺、尾工资料，竣工图纸编制等。
3、归档情况：蒙江石门坎水电站二厂工程案卷共计168卷，合21018页；其中“8”类（基本建设）文件材料135卷，合18212页，电子材料2份，图片材料1册；“9”类（设备仪器）文件材料33卷，合2806页。具体如下：
序号
分类号
文件名称
卷数
页数
备注
1
8
基本建设
135
18212

2
80
综合文件材料

3
800
凭证文件
30
5579

4
801
设计基础材料
1
13

5
802
设计文件
4
1117

6
803
土建施工文件
55
6739

7
804
设备（机电）金属结构、设备及管线安装施工文件
16
1158

8
805
电气、仪表安装施工文件
5
273

9
806
竣工文件
11
1100

10
807
机组启动
3
232

11
808
生产技术准备、试生产
1
4

12
809
监理文件
7
1548

13
81
水工建筑及附属建筑

14
818
专用性建筑
1
15

15
84
一次系统

16
844
计算机（软件）
1
434

17
9
设备仪器
33
2806

18
90
水轮发电机组

19
901
发电机
2
71

20
903
水轮机
2
86

21
904
调速器
1
54

22
905
油压装置及漏油装置
1
135

23
91
金属结构

24
910
油、水、气系统装备
4
296

25
911
金属结构
1
12

26
912
起重设备
2
453

27
92
电气及自动化设备

28
921
变压器
2
403

29
922
高压电器设备
5
301

30
923
直流系统
2
37

31
924
继电保护及自动化装置
6
679

32
925
通信设备
1
76

33
926
远动自动化设备
1
143

34
97
质量监督文件
3
60

五、竣工图的编制情况及质量状况
1、因现场施工图数量不能满足归档要求，加之少量图纸有缺失，决定以设计单位提供的电子文档为基础，编制竣工图。主机厂家提供的安装图，部分加盖竣工图章作为竣工图。
2、竣工图由黔水公司组织编制，要求完整、准确、清晰、规范、修改到位，真实反映项目竣工验收时的实际情况。
3、全部竣工图均经过项目总监一一审核，逐张加盖并签署“竣工图”章。
4、二厂工程累计绘制竣工图（A3幅面）1079张，其中土建及装修部分362张，机电部分475张，金结部分217张，其它25张。
六、项目档案在项目建设、管理、试运行中的作用
1、由于建设档案及时汇总，使分部、单位、机组启动等验收资料整编很快完成，给验收奠定了基础。
2、自电站投入运行以来，各类机电设备的说明书、图纸等均复印交运行管理单位使用，电站正常运行一年多时间，这些资料起到了很好的指导作用。
七、存在的问题及解决措施
1、在单位工程验收中，验收工作组提出完善部分验收资料，黔水公司按要求进行了补充完善。
2、在档案自查工作中，发现有少量文件资料破损，现已进行修补，以满足归档标准。
3、尽快完成二厂工程环评验收、土地手续办理，相关文件归档。
八、自检得分与扣分情况
二厂工程档案经黔水公司、蒙江公司自检，其档案完整，资料真实准确。根据《贵州省重大建设项目档案验收评分标准》，石门坎水电站二厂工程档案验收自检得分为93.2分，主要扣分项为档案资料有破损及缺少、档案信息化程度不高等，现代化管理水平还有待进一步提升。

蒙江石门坎水电站二厂工程档案验收自检评分表
序号
验收内容
标准分
基本要求及扣分标准
自评分
验收评分
备注
第一部分：项目档案的基础管理工作情况
20

16.5

1
项目建设单位（法人）认真执行国家档案工作法律法规，建立健全项目档案工作各项规章制度，建立了切合实际的项目档案工作的管理体制。
6
⒈结合项目建设实际，制定了项目档案的立卷归档、整理、保管、利用、保密、“四参加”等工作制度，每缺1个制度扣0.5分。
⒉项目建设单位（法人）明确负责项目档案工作的部门，未明确的扣0.5分。
⒊项目建设单位（法人）明确项目有关领导分管项目档案工作，未明确的扣0.5分。
⒋项目建设单位（法人）配备专（兼）职档案管理人员，未配备的扣1分。
⒌建立由项目建设单位（法人）、设计单位、监理单位、施工单位组成的项目档案管理网络，未建立的扣1分，建立不完善的扣0.5分。
6

2
项目建设单位（法人）档案部门对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位档案工作进行有效的监督、指导，确保项目档案工作与项目建设同步进行。
2
⒈项目建设单位（法人）对本单位各部门和设计、施工、监理等参建单位档案工作进行有效的监督和指导，未进行监督和指导的扣1分，监督和指导不到位的扣0.5分。
⒉确保项目档案工作与项目建设同步进行，做到项目提出的同时就开始收集项目文件，下达项目工作计划的同时下达项目档案工作计划，检查项目建设进度情况的同时检查项目文件形成、收集、积累情况，分部分项工程验收的同时验收分部分项工程档案，有一个同步未做到的扣0.25分。
2

3
配备适应工作需要的档案管理人员，项目档案管理人员经过档案管理专业培训。
2
⒈项目建设单位（法人）档案管理人员参加过档案行政管理部门组织的建设项目档案管理培训，未参加的扣1分。
⒉项目建设单位（法人）组织过项目档案工作管理网络中的专兼职档案人员业务培训，未组织的扣1分。
1

4
项目档案工作纳入各部门和有关人员岗位责任制，并采取了有效的考核措施。
2
⒈项目档案工作纳入各部门和有关人员岗位责任制，未纳入的扣1分，部分纳入的扣0.5分。
⒉采取了有效的考核措施，没有考核措施的扣1分。
2

5
项目文件材料的收集、整理和归档纳入合同管理，要求明确，控制措施有力。
2
⒈项目文件材料的收集、整理和归档纳入施工合同管理，未纳入的扣0.5分。
⒉项目文件材料的收集、整理和归档纳入监理合同管理，未纳入的扣0.5分。
⒊对项目文件材料完整、准确的审查职责纳入监理合同管理，未纳入的扣1分。
1.5

6
按照《贵州省重点建设项目档案管理登记实施意见》要求，完成项目档案管理登记工作。
1
未按规定要求向档案局报送项目档案管理登记表的扣1分。
0

7
保证档案工作所需经费，配备了计算机、复印机及声像器材等必备的办公设备，且性能优良，满足工作需要。
2
配备档案管理专用计算机、激光打印机、扫描仪、复印机、数码照相机、数码摄像机等设备，缺1种扣0.5分，扣满2分为止。
2

8
采用先进信息技术，实现项目档案管理的信息化。
3
⒈建立全部项目档案文件级目录数据库的得2分，未建立的扣3分，建立部分的按未完成案卷数的百分比扣分。
⒉建立项目档案全文数据库的得1分，未建立的扣1分，建立有一定数量的全文数据库的扣0.5分。
2

第二部分：项目档案的完整、准确、系统情况
70

67.2

㈠项目档案的完整性
30

1
前期管理文件的完整性。
4
主要包括：项目建议书、可行性研究报告及批复文件；项目评估、论证文件；环境预测、环境影响报告书和批复；项目征地、拆迁、安置(移民)文件；红线图；合同文件及合同变更、索赔文件；招标投标文件；计划、投资、统计、管理文件等。每缺1份扣0.2分，扣满4分为止。
3.8

2
设计文件的完整性。
3
主要包括：地质勘探报告、地质图；水文、气象、地震等设计基础资料；规划设计；初步设计及报批文件；技术设计；施工图设计；设计计算书；关键技术试验等。每缺1份扣0.1分，扣满3分为止。
2.4

3
施工技术文件的完整性。
10
包括土建和设备安装两部分，主要有：开工报告及施工许可证、开工批复文件；图纸会审和设计交底记录；设计变更通知单、工程更改洽商单、技术变更核定单；工程质量事故报告及处理资料；地质勘探资料、土岩试验报告、基础处理、基础工程记录；水准点位置、定位测量记录、沉降及位移观测记录；材料、设备、构件的质量合格证明资料；试验、检验报告；焊接试验记录、探伤记录；隐蔽工程验收记录及施工日志；工程质量检验评定资料；设备安装记录、系统调试、试验记录；竣工报告，施工预、决算；竣工图等。每缺1份扣0.1分，扣满10分为止。
9.6

4
监理文件的完整性。
4
主要包括：监理规划、大纲、细则；监理通知、备忘录、报告、会议纪要；合同管理文件、“三控制”文件、协调文件；施工质量分析；开(停、复、返)工令、许可证、中间验收证明书；监理日志、周报；单元工程检查及开工(开仓)签证、分部分项工程质量认证、评定等文件。每缺1份扣0.1分，扣满4分为止。
3.7

5
设备文件的完整性。
4
主要包括：设备、材料采购合同、出厂质量合格证明；设备、材料装箱单、开箱记录；设备图纸、使用说明书；设备安装调试记录等文件，每缺1份扣0.1分，扣满4分为止。
4

6
科研、涉外及试生产文件的完整性。
3
主要包括：科研项目开题、批准、合同、试验、成果鉴定、审批及推广应用材料；涉外合同、谈判协议、设计及技术联络文件、国外设备随机文件及开箱记录、商检、海关及索赔文件；生产技术准备、试生产相关计划、方案、记录等文件。每缺1份扣0.1分，扣满3分为止。
2.8

7
竣工验收文件的完整性。
1
主要包括：工程竣工验收报告；工程设计、施工、监理总结；质量评审材料；工程审计文件、财务决算报告；环保、劳动安全卫生、消防等竣工验收审批文件。每缺1份扣0.1分，扣满1分为止。
0.9

本条指项目档案验收前形成的竣工验收文件
8
声像及电子文件的完整性。
1
项目纸质文件中反映应有的声像及电子文件，如：施工前旧貌、开工仪式、施工过程、隐蔽工程、施工工艺、国家省市领导视察、题词、竣工仪式、完工建筑、构造物、绿化小景等。每缺1件扣0.1分，扣满1分为止。
0.8

㈡项目档案的准确性
20

1
归档项目文字材料和表格材料的准确性。
10
⒈归档项目文字材料和表格材料应为原件，用复印件归档的每份扣0.05分，扣满3分为止。
⒉归档项目文字材料和表格材料内容真实有效，每发现1处不准确扣0.1分，扣满4分为止。
⒊归档项目文字材料和表格材料签章手续完备，每发现1处不完备扣0.05分，扣满3分为止。
9.8

2
竣工图的准确性。
10
⒈项目竣工图图面清晰，每发现1张不清晰的扣0.1分，扣满2分为止。
⒉项目竣工图逐张加盖竣工图章，每发现1张未加盖竣工图章的扣0.1分，扣满2分止。
⒊项目竣工图签字手续完备，每发现1张不完备的扣0.1分，扣满2分为止。
⒋项目竣工图真实准确，每发现1张设计变更后未修改到位的扣0.1分，扣满4分为止。
9.8

㈢项目档案的系统性
20

1
项目档案分类科学。
3
⒈按照国家和行业有关规定，结合项目实际制定项目档案分类方案，未制定的扣1分。
⒉项目档案按项目分类方案进行科学分类，每发现1卷与分类方案不符合的，扣0.1分，扣满2分为止。
3

2
项目档案组卷合理。
2
组卷规范、合理，符合国家或行业有关规定，遵循文件材料的形成规律，每发现1卷同期限、同事项的文件组合在不相关的卷册中扣0.1分，扣满2分为止。
2

3
项目档案案卷内文件排列有序。
2
卷内文件排列有序，每发现1卷卷内文件排列无序的扣0.1分，扣满2分止。
1.9

4
项目档案编目规范。
5
⒈卷内文件按标准编写页号，每发现1卷编写页号不规范的扣0.1分，扣满1分为止。
⒉卷内文件目录正确反映卷内每份文件的有关信息，填写规范，每发现1卷卷内目录有关栏目填写不规范的扣0.1分，扣满3分为止。
⒊卷内备考表按标准填写规范、清晰，签字手续完备，每发现1卷卷内目录填写不规范或签字手续不完备的扣0.1分，扣满1分为止。
4.8

5
项目档案装订规范。
2
⒈案卷装订符合规定要求，美观、整齐、无金属物和塑料制品，每发现1卷装订不规范的扣0.1分，扣满1分为止。
⒉不装订的卷内文件加盖档案号章，每发现1卷不装订的卷内文件未加盖档号章的扣0.1分，扣满3分为止。
1.9

6
项目档案案卷排列有序，档号编制规范。
2
⒈项目档案案卷排列有序，每发现1类排列混乱的扣0.1分，扣满1分为止。
⒉制定有项目档案档号编制方案，如无档号编制方案的扣0.5分。
⒊按项目档案档号编制方案和案卷排列顺序确定项目档案档号，每发现1卷档号与项目档案档编制方案不符合的扣0.1分，扣满1分为止。
2

7
项目档案案卷封面与脊背填写规范。
2
⒈案卷标题简明、准确，符合规范要求，每发现1卷案卷题名不规范的扣0.1分，扣满1分为止。
⒉案卷封面和脊背按标准填写规范，每发现1卷案卷封面和脊背填写不规范的扣0.1分，扣满1分为止。
2

8
编制项目档案总目录、分类目录。
2
⒈编制项目档案总目录，未编制的扣1分，部分编制的扣0.5分。
⒉编制项目档案分类目录，未编制的扣1分，部分编制的扣0.5分。
2

第三部分：项目档案的安全保管
10

9.5

1
设有专门的档案库房。
1
设有档案专用库房，未单独设立库房的扣1分。
1

2
档案库房采取防火、防盗、防光、防有害生物和温湿度控制措施。
2
档案库房配备了保护档案所需的灭火器材、防盗门窗、去湿机、防虫药物等设备，每缺1种扣0.5分，扣满2分为止。
1.5

3
档案柜架、卷盒、卷皮等档案装具符合标准要求。
3
⒈档案柜架不符合有关要求的扣1分。
⒉档案卷盒式样、规格、质量不符合有关规定的扣2分，部分符合的按不符合的比例扣分。
3

4
归档文件材料的制成材料符合耐久性要求。
4
文件材料的载体和书写材料应符合耐久性要求，每发现1　份有热敏纸、复写纸、铅笔、圆珠笔、红墨水、纯蓝墨水等书写字迹的文件扣0.2分，扣满4分为止。
4

分值总计
100

93.2

XXXX水电站工程竣工档案验收

专项审核报告

贵州XX水利监理有限公司
二〇〇九年七月
XXXX水电站工程竣工档案验收专项审核报告

前言
蒙江石门坎水电站二厂工程位于贵州省黔南州罗甸县城以西约28km的蒙江干流中下游急湾河段，二厂是在现有石门坎水电站基础上的扩机改造工程，其厂房距离罗甸县26km。2007年1月1日主体工程正式开工建设，2008年5月主体工程完建，7月初完成1#、2#机组72小时试运行，至今已正常发电一年多时间。
二厂工程建设管理模式为项目管理总承包，档案管理工作主要由项目管理单位（黔水公司）负责，蒙江公司及中水公司档案管理部门负责检查指导。二厂工程档案管理工作涵盖工程建设全过程，涉及业主、设计、监理、质监、施工、政府、供货商等多个单位，项目文件收集时间从2006年6月至2009年7月，历时三年左右。
监理单位主要负责编制、收集、积累、整理、提交工程监理业务范围内形成的各项监理事项（工程质量、工期、投资等）的全部文件材料和监理工作总结；监督、检查项目建设中其监理业务范围内各施工单位的文件收集、积累和完整、准确、系统情况，审核签署竣工文件及竣工图。
一、档案审核情况
1、档案整编依据合理，主要如下：
（1）水利部《水利工程建设项目档案管理规定》（水办【2005】480号）；
（2）根据《电力工业企业档案分类规则——水电厂企业档案分类表》（能源办【1991】231号）；
（3）《关于编制基本建设竣工图的几项暂行规定》（国家建委【82】建发施字50号）；
（4）水利部《水利工程建设项目档案验收管理办法》（水办【2008】366号）；
（5）中水能源发展有限公司《水电站竣工文件归档要求与档案整理规定》。
2、档案审核范围
（1）凭证类文件。主要是与项目核准有关的各类法律手续文件，包括该工程所在流域规划报告、可行性研究报告及初步设计报告，以及移民、土地、环境、消防、卫生、水保、水资源、林业、劳动安全及取水许可等相关手续的审批文件。
（2）土建施工文件、设备（机电）金属结构、设备及管线安装施工文件、电气、仪表安装施工文件是审核的重点。
（3）机组启动、生产技术准备、试生产、验收、竣工文件文件审核，包括竣工图纸编制等。
（4）其它各参建单位汇总的档案资料，包括设计、业主、供货商等。
二、审核中发现的主要问题与整改情况
1、审核中发现竣工图土建部分有少量小错误，督促黔水公司一一进行修改后再出图。
2、审核发现取水口明渠开挖第五单元质量评定表差一张，经检查遗失，根据保存的电子文档补充处理。
3、由于二厂工程环评验收、土地手续办理尚未完成，后续的相关文件应及时归档。
三、审核档案数量
经审核二厂工程案卷共计168卷，合21018页；其中“8”类（基本建设）文件材料135卷，合18212页，电子材料2份，图片材料1册；“9”类（设备仪器）文件材料33卷，合2806页。
档案分类合理，封装整齐，整理质量满足要求。
四、审核结果
二厂工程档案经过监理单位审核，档案较完整，资料真实、准确，具备档案验收条件。

蒙江石门坎水电站二厂工程
竣工档案编制综合说明
蒙江石门坎水电站二厂工程，位于贵州省黔南州罗甸县城以西约28km的蒙江干流中下游急湾河段，是在现有石门坎水电站基础上的扩机改造工程，由贵州XX建设工程有限公司项目管理总承包。工程于2007年1月1日正式开工建设，2008年5月主体工程完建，7月初完成1#、2#机组72小时试运行，随后投入运行，至今已一年多时间。二厂工程档案管理工作贯穿于整个建设期，资料与施工同步进行，现已将项目文件资料编制整理完成，具体编制情况如下：
1 档案立卷说明
1.1 引用标准
⑴《关于编制基本建设竣工图的几项暂行规定》（国家建委【82】建发施字50号）；
⑵《电力工业企业档案分类规则——水电厂企业档案分类表》（能源办【1991】231号）；
⑶《国家重大档案建设项目文件归档范围和保管期限表》；
⑷《科学技术档案案卷构成的一般要求》（GB/T11822-2000）；
⑸《水利工程建设项目档案管理规定》（水办【2005】480号）；
⑹《水电站竣工文件归档要求与档案整理规定》贵州中水能源发展有限公司。
1.2 收集范围和收集时间
二厂工程项目在立项、审批、招投标、勘察、设计、施工、监理及竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件，包括项目前期文件、施工文件、竣工图文件、竣工文件、竣工验收文件等。
项目文件收集时间从2006年6月至2009年7月，历时三年左右，2009年7月底完成全部档案汇总整理和立卷。
1.3 档案分类和保管期限
根据《电力工业企业档案分类规则——水电厂企业档案分类表》，二厂工程建设项目档案分类分为二个大类：8类（基本建设）和9类（代表设备仪器）。具体分类、保管期限、收集整理责任单位见表1。
蒙江石门坎水电站二厂工程档案
表1 8-9大类文件材料归档范围保管期限及档案分类表
序号
分类号
归 档 文 件
保管
期限
收集整理
责任单位
1
8
基本建设

2
80
综合文件材料

3
800
凭证文件

4
8000
项目建议书及批复、核准批复
永久
建设
5
8001
可行性研究报告及批复
永久
建设
6
8002
设计任务书、计划任务书
永久
设计
7
8003
移民规划与其他移民有关文件
永久
建设
8
8004
土地征用证、土地使用证（包括征用土地的批复文件、红线图及拆迁、补偿协议书、工程管理范围地界表）、地质灾害、压覆矿产
永久
建设
9
8005
合同、协议（承发包合同、协议书、招标、投标、租赁文件及水、暖、电煤气供应协议书）
永久
建设
10
8006
施工执照
永久
施工
11
8007
环境、消防、卫生等文件（包括环保三同时、消防、卫生等审核文件）水保、水资源、取水许可、文物、劳动安全、林业
永久
建设
12
8008
有关工程建设大事记、会议纪要、来往函件（与设计、制造、施工、监理、试验等单位的重要来往函件；有关工程建设的批示、指示、请示、批复和指导性文件）
永久
建设
13
8009
接入系统、城市规划、银行意向书等文件
永久
建设
14
801
设计基础材料

15
8010
工程地质与水文地质资料（区域性、水库区、坝址区、岩溶）、勘察设计、勘察报告、地质图（含素描图）、物探、化验、试验报告、重要土、岩样及说明
永久
设计
16
8011
地形地貌测量、控制网总资料（含控制点、控制网、建筑物、构筑物及重要设备安装测量定位）、观测记录
永久
设计
17
8012
水文、气象、地震资料
永久
设计
18
8013
水能、水质、泥沙资料
永久
设计
19
8014
交通运输调查、建材调查
永久
设计
20
8015
电力负荷调查
永久
设计
21
8016
经济调查
永久
设计
22
8017
其他

23
802
设计文件

24
8020
初步设计及其批复文件（包括概算、设计审查资料）
永久
设计
25
8021
技术设计及其批复
永久
设计
26
8022
施工设计及其批复（包括预算）
永久
设计
27
8023
总体规划设计（包括流域水电规划、经济效益分析、工程地质报告、区域地质构造及分析、输变电工程线路选择分析报告）
永久
设计
28
8024
招标设计（招标设计报告、附件、附图，招标设计说明书；专题报告、预算书附件附图；设备厂家提供的机电图纸及说明书；）
永久
设计
29
8025
技术秘密材料、专利文件
永久
设计
30
8026
工程设计计算书
永久
设计
31
8027
关键技术试验
永久
设计
32
8028
设计评价、鉴定及审批
永久
设计
33
8029
其他

35
803
施工文件（土建施工文件）

36
8030
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
长期
施工
37
8031
施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术措施、施工安全措施、施工工艺、工程月计划措施
长期
施工
38
8032
原材料及构件出厂证明、质量鉴定、试验报告[原材料及构件出厂证明、质量鉴定、建筑材料试验报告（含混凝土配方试验、混凝土强度试验、砂、石、水泥强度试验以及钢筋、钢材焊接试验）
长期
施工
39
8033
设计变更、工程更改洽商单、材料代用核定审批、技术核定单、业务联系单、备忘录
永久
施工
40
8034
灌浆、质检、试验记录、施工原始记录、合格证、试验记录、值班记录、施工记录、施工日志大事记
永久
施工
41
8035
施工观测记录（工程记录及测试、沉陷、位移、变形观测记录及分析报告）
永久
施工
42
8036
隐蔽工程验收记录
永久
施工
43
8037
分项、分部、单位工程质量检查、评定（分项、分部、单位工程质量检查、评定、交工验收记录证明、材料验收鉴定书、质量月报告、质量管理文件）
永久
施工
44
8038
事故处理报告
永久
施工
45
8039
竣工报告（施工总结、技术总结）、竣工验收报告（工程大事记、大坝安全鉴定文件）
永久
施工
46
804
设备（机电）金属结构、设备及管线安装施工文件

47
8040
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要
长期
施工
48
8041
施工组织设计、施工方案、施工计划、施工技术措施、施工安全措施、施工工艺
短期
施工
49
8042
设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批
长期
施工
50
8043
焊接、强度、密闭试验记录（焊接试验记录、报告、施工检验、探伤记录、强度、密封性试验报告记录）
长期
施工
51
8044
隐蔽工程检查验收记录
长期
施工
52
8045
施工安装记录、系统调试记录（施工安装记录、安装质量检查、评定，系统调试、试验记录）
长期
施工
53
8046
事故处理报告
长期
施工
54
8047
竣工报告、竣工验收报告
长期
施工
55
8048
设备清册
长期
施工
56
8049
其他（管线清洗、通水、消毒记录、管线标高、位置、坡度测量记录）
长期
施工
57
805
电气、仪表安装施工文件

58
8050
开工报告、工程技术要求、技术交底、图纸会审
长期
施工
59
8051
施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施
长期
施工
60
8052
设计变更、工程更改洽商单、材料、零部件、设备代用审批
长期
施工
61
8053
调试、整定记录
长期
施工
62
8054
性能测试和校核
长期
施工
63
8055
施工安装记录、