河南省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题.docx

河南省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。
A．1%
B．0.5%
C．0.15%
D．0.1%
2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。
A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易过户
D．集中证券账户变更
3、新《公司法》中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的__，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
4、我国投资基金经理任免机构是（）。
A．风险控制委员会
B．投资决策委员会
C．份额持有人大会
D．基金公司董事会
5、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是__。
A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款
6、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对__收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。
A．个人买卖债券的差价
B．个人买卖股票的差价
C．基金分配中获得的企业债券差价
D．基金分配中获得的股票红利
7、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是__。
A．委托买卖
B．委托代理
C．证券托管
D．证券存管
8、期权费等于__。
A．内在价值
B．时间价值
C．内在价值减时间价值
D．内在价值加时间价值
9、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。
A．1
B．2
C．3
D．4
10、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。
A．3%
B．5%
C．10%
D．15%
11、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价
B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价
C．到期交易净价等于首期交易净价
D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价
12、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销
B．行政分配
C．承购代销
D．公开招标
13、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。
A．5元
B．10元
C．50元
D．100元
14、某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为__。
A．40%
B．35%
C．20%
D．10%
15、认购公司型基金的投资人是基金公司的__。
A．股东
B．管理人
C．委托人
D．债权人
16、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。
A．客户自己
B．证券交易所
C．证券公司
D．代理人
17、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。
A．10元
B．20元
C．30元
D．45元
18、可转换证券实际上是一种普通股票的__
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．短期看涨期权
D．短期看跌期权
19、下列不属于内幕信息的是__。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35%
20、深圳证券交易所配股认购于______开始日，认购期为______个工作日。__
A．R；5
B．R+1；10
C．R+1；5
D．R-1；10
21、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__
A．高风险高收益
B．高风险低收益
C．低风险高收益
D．低风险低收益
22、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．25%
23、在基金投资组合管理中，__对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择
B．资产配置决策
C．资产混合比例
D．类别资产及其比例的调节
24、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过__来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。
A．资产管理比率
B．流动比率
C．资产负债率
D．资产净利率
25、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。
A．最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元
B．最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元
C．最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元
D．最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据《证券法》及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。
A．股票经中国证监会核准已公开发行
B．公司股本总额不少于人民币5000 万元
C．公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上
D．公司最近3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
2、以下不属于衍生证券投资基金的是__。
A．期权基金
B．黄金基金
C．期货基金
D．认股权证基金
3、基金业最常用的营业推广手段有（）。
A．销售网点宣传
B．激励手段
C．投资者交流
D．费率优惠
4、根据我国《证券法》第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。
A．10%以上
B．15%以上
C．20%以上
D．25%以上
5、基金管理公司内部风险控制制度具体体现为__。
A．严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务
B．坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开
C．实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料
D．加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露
6、按照我国目前的规定，基金管理人应该在__对基金资产进行估值。
A．每个交易日的第二天
B．每个交易日的当天
C．每月进行交易的第一天
D．每三个连续交易日的任一天
7、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括__制定的合同必备条款。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．商务部
8、关于MACD的应用法则不正确的是__。
A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测
B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号
C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信—号
D．当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号
9、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有__等。
A．行业或产业竞争结构
B．抗外部冲击的能力
C．经济周期循环
D．行业估值水平
10、封闭式基金的募集一般要经过__几个步骤。
A．申请
B．核准
C．发售
D．备案和公告
11、基金资产总值包含__。
A．基金管理费用
B．基金应收的申购基金款
C．基金所拥有的各类证券的价值
D．基金其他投资所形成的价值
12、与市场组合相比，夏普指数高表明__。
A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好
B．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好
C．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
D．该组合位于市场线下方，该管理具有中等绩效
13、政府债券可分为__。
A．中央政府债券
B．政府保证债券
C．地方政府保证债券
D．地方政府债券
14、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的__。
A．投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券
B．将所购买的证券存放在托管银行
C．存券银行命令托管银行移送证券
D．存券银行发出ADR
15、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。
A．宪法
B．民法
C．刑法
D．基金法律
16、关于信用衍生工具，下列论述正确的有__。
A．主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等
B．用于转移或防范信用风险
C．OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
17、两位数以上的通货膨胀是指__。
A．严重的通货膨胀
B．爬行的通货膨胀
C．温和的通货膨胀
D．超级通货膨胀
18、T日闭市后，托管人通过__接收交易数据。
A．加密传真
B．电话
C．卫星系统
D．E-mail
19、在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。
A．同意 
B．反对 
C．弃权 
D．交易双方
20、深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为（）。
A．T+2日16：00 
B．T+2日17：00 
C．T+1日16：00 
D．T+1日17：00
21、下列不符合可转换证券筹资特点的是__。
A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本
B．可转换证券有利于资本结构调整
C．如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权
D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股
22、中证有限公司指数不包括（）。
A．沪深300指数
B．中证规模指数
C．沪深300风格指数
D．上证成分股指数
23、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括__。
A．制定和修改证券交易所章程
B．选举和罢免会员理事
C．审定总经理提出的工作计划
D．审议和通过理事会、总经理的工作报告
24、根据有关规定，如果__是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。
A．发行人实施股票的二次发行
B．发行人的2/5的董事发生变动
C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定
D．发行人申请破产的决定
25、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为__。
A．清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B．清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C．清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D．清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务