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天津证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。
A．实物国债
B．实物债券
C．本币国债
D．外币国债
2、关于法人财产权，下列说法不正确的是__。
A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权
B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念
D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作
3、结合资产管理计划说明书中的主要内容为__。
A．信息披露
B．收益分配
C．投资理念
D．投资策略
4、关于证券经纪业务叙述错误的是__。
A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
B．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C．必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
D．经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系
5、在我国，根据《开放式证券投资基金试点办法》规定，开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书规定的期限内只接受申购，不办理赎回，但该期限最长不得超过__个月。
A．4
B．3
C．2
D．1
6、以下属于注册地在中国内地，上市地在新加坡的境外上市的外资股是__。
A．A股
B．S股
C．B股
D．L股
7、关于开立资金账户，下列表述正确的是__。
A．资金账户是由客户在证券交易所开立并专门用于客户的证券买卖交易
B．资金账户是由客户在银行开立并专门用于客户的证券买卖交易
C．资金账户是由客户在证券公司营业部开立并专门用于客户的证券买卖交易
D．资金账户是由客户在中国证券登记结算有限责任公司开立并专门用于客户的证券买卖交易
8、境外上市外资股以人民币标明面值，采取__形式。
A．记名股票
B．不记名股票
C．优先股票
D．非流通股票
9、20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A．纽约
B．新泽西
C．华盛顿
D．芝加哥
10、可转换证券实际上是一种普通股票的__
A．长期看涨期权
B．长期看跌期权
C．短期看涨期权
D．短期看跌期权
11、以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。
A．外汇
B．股价指数
C．债券
D．商业票据
12、上市公司要设立__，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会助理
B．监事会秘书
C．董事会秘书
D．独立董事
13、“合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设__的职责。
A．市场监管部
B．机构监管部
C．期货监管部
D．基金监管部
14、关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是（）。
A．为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
B．其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
C．实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
15、封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。
A．1.00元
B．1.00元
C．1.02元
D．1.03元
16、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交______表决通过；发起人向社会公开募集股份的，须向______报送公司章程草案。__
A．创立大会 中国证监会
B．股东大会 中国证监会
C．董事会 中国人民银行
D．股东大会 中国人民银行
17、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A．30 
B．60 
C．90 
D．120
18、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量
B．事后衡量
C．全面衡量
D．局部衡量
19、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。
A．7
B．10
C．15
D．30
20、__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
A．货银对付
B．集中登记
C．统一存放
D．定期核查
21、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起——内发出未获准发行新股的公告。
A．2个工作日
B．3个工作日
C．5个工作日
D．6个工作日
22、股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的__。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
23、专项复核的目的是为发行人申报财务会汁资料的（）提供重要依据。
A．可靠性
B．真实性
C．客观性
D．公正性
24、__最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新闻。
A．自动传真
B．电子信箱
C．手机短信
D．邮寄服务
25、上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。
A．10
B．20
C．30
D．15
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、一般来说，证券投资基金的投资对象包括__。
A．股票
B．债券
C．金融期货
D．货币市场工具
2、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）特征。
A．联动性
B．不确定性或高风险性
C．期限性
D．跨期性
3、标准券是由不同债券品种按相应__形成的回购融资额度。
A．收益率加权
B．面值平均
C．折现率折现
D．折算率折算
4、__制订了《关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》。
A．中国证券协会
B．中国证监会
C．全国人大
D．人民银行
5、严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A．等于
B．小于
C．大于
D．约等于
6、在证券回购交易中，融资方应确保在登记结算机构保留存放的标准券的数量应__融入资金量。
A．大于
B．小于
C．等于
D．大于等于
7、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
8、标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A．30国集团推广VaR模型
B．1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求
C．美国证券交易委员会对券商净资本监管修正案
D．1996年的资本协议市场风险补充规定
9、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所__办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监
B．总经理
C．会员部
D．会员大会常委会
10、目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用__方式。
A．书面报价
B．电脑报价
C．口头报价
D．传真报价
11、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的__。
A．证券投资基金管理公司、证券公司
B．个人投资者
C．信托投资公司、财务公司
D．保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI
12、根据VaR法，“时间为1天，置信水平为95%，所持股票组合的、VaR=1000元”的含义是__。
A．当天该股票组合最大损失超过1000元的概率为95%
B．可有95%的把握保证，其最大损失不会超过1000元
C．当天该股票组合有5%的把握，且最大损失不会超过1000元
D．明天该股票组合最大损失超过1000元只有5%的可能
13、我国基金托管人由__担任。
A．政策性银行
B．中国人民银行
C．投资银行
D．商业银行
14、公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障__的利益。
A．公司
B．股东
C．公司员工
D．基金份额持有人
15、关于清产核资，下列说法不正确的是__。
A．指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动
B．在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作
C．若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作
D．国有企业清产核资可依情况决定是否进行
16、货币市场基金的管理费率为（）。
A．1.5%～2.5%
B．1%～1.5%
C．0.5%～1.5%
D．0.25%～1%
17、进一步扩充现代的证券组合管理理论在实践运用中的理论基础不包括__。
A．夏普的“单因素模型”
B．“多因素模型”
C．夏普、特雷诺、詹森的资本资产定价模型
D．罗斯的CAPM模型
18、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A．1
B．2
C．3
D．5
19、只要麦考莱久期与目标投资期相同，就可以消除__。
A．汇率风险
B．流动性风险
C．利率风险
D．再投资风险
20、某投资者投资1万元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为__元。
A．12597.12
B．12400.00
C．10800.00
D．13130.00
21、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为__。
A．股权联结型产品
B．汇率联结型产品
C．利率联结型产品
D．商品联结型产品
22、技术进步对行业的影响是巨大的，具体表现有__。
A．电力逐渐取代蒸汽动力
B．喷气式飞机逐渐代替了螺旋桨飞机
C．纳米材料逐渐取代了现有纺织材料
D．通信卫星逐渐取代了海底电缆
23、证券公司自营业务的主要风险是__。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．交易风险
24、股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过__来分析。
A．公司治理水平与管理层质量
B．公司竞争力
C．财务状况
D．公司所隶属的行业
25、我国股权分置改革试点工作启动的时间是__。
A．1999年12月
B．2004年5月
C．2005年4月
D．2006年1月