2015年下半年内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题.docx

2015年下半年内蒙古证券从业资格考试：普通股票和优先股票考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、如果在下降趋势的末期出现上升三角形，以后可能会__。
A．进行整理
B．继续向下
C．反转向下
D．不能判断
2、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以__的罚款。
A．10万元以上15万元以下
B．15万元以上20万元以下
C．20万元以上50万元以下
D．30万元以上50万元以下
3、资产评估报告书必须由__。
A．资产评估机构独立撰写
B．资产评估委托方独立撰写
C．政府主管部门撰写
D．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写
4、可转换公司债券在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。
A．T+1
B．T+2
C．T+3
D．T+4
5、按照《证券投资基金法》的规定，基金管理人由__担任。
A．证券公司
B．保险公司
C．基金管理公司
D．商业银行
6、证券公司应按上一年营业费用总额的__计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
7、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高和最低成交价格之间
B．当日已成交的平均价
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
8、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。
A．清算
B．交收
C．成交
D．竞价
9、基金资产的所有人为__。
A．基金管理人
D．基金托管人
C．基金份额持有人
D．基金销售机构
10、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的__。
A．30%
B．50%
C．70%
D．80%
11、招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。
A．发行保荐书
B．财务报表及审计报告
C．内部控制鉴证报告
D．发行公告
12、根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
A．制定融资融券业务的基本管理制度 
B．制定融资融券业务操作流程 
C．融资融券业务的具体管理和运作 
D．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
13、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__正式实施。
A．《管理暂行办法》
B．《证券投资基金会计核算办法》
C．《货币市场基金管理暂行办法》
D．《中华人民共和国证券投资基金法》
14、关于托管人职责的描述，不正确的是（）。
A．对所托管的不同基金财产分别设置账户
B．为基金管理人提供投资建议，保障基金资产保值增值
C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
15、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。
A．期末基金份额净值
B．期末可供分配基金份额利润
C．加权平均基金份额本期利润
D．净值增长指标
16、公开发行的可转换公司债券，如果存在__的情况，应当召开债券持有人会议。
A．公司持有金额较大的交易性金融资产
B．保证人或者担保物发生重大变化
C．净资产收益率平均低于6%
D．被注册会计师出具保留意见的审计报告
17、所有关于基金绩效衡量的指标均是__。
A．事前衡量
B．事后衡量
C．全面衡量
D．局部衡量
18、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需而发行大量的国债，从使用方向来看属于（）。
A．建设国债
B．特种国债
C．赤字国债
D．战争国债
19、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书的行为，属于__。
A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为
20、在我国，基金管理人只能由__担任。
A．商业银行
B．信托投资公司
C．基金管理公司
D．证券公司
21、境外上市外资股以__标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元
B．美元
C．人民币
D．上市地货币
22、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。
A．B股
B．A股
C．债券
D．基金
23、（）既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。
A．基金投资者，基金托管人
B．基金管理人，基金投资者
C．基金管理人，基金托管人
D．基金销售人员，基金投资者
24、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．股票
B．公司债券
C．商业票据
D．金融证券
25、上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。
A．3
B．6
C．12
D．18
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A．50%
B．60%
C．70%
D．80%
2、一笔债券质押式圆购交易涉及__。
A．一个交易主体、两次交易契约行为
B．两个交易主体、两次交易契约行为
C．一个交易主体、一次交易契约行为
D．两个交易主体、一一次交易契约行为
3、下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有__。
A．证券交易所会员应具有法人资格
B．证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立
C．证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务
D．证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司
4、关于上证基金指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金
B．基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数
C．上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9 13开始正式发布，指数代码为000011
D．上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围
5、与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是__。
A．公司盈利
B．银行存款利率
C．各种有价证券的价格波动
D．金融市场的波动
6、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．6
B．12
C．18
D．24
7、对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括__。
A．经纪业务操作是否依法合规
B．资金往来是否正常
C．有否超范围或越权经营
D．会计核算及财务管理是否合规
8、证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是__。
A．为单一客户办理集合资产管理业务
B．为单一客户办理定向资产管理业务
C．为单一客户办理专项资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
9、下列不属于扩张性公司重组的是__。
A．股权—资产置换
B．合资或联营组建子公司
C．收购股份
D．购买资产
10、引起股价变动的直接原因是__。
A．公司的盈利水平
B．景气变动
C．供求关系的变化
D．市场利率
11、公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。（）
A．国务院；境内
B．中国证监会；境内
C．国务院；境外
D．中国证监会；境外
12、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
13、下列哪些情形符合证券营业部计算机机房的管理制度__。
A．供电系统有单独的配电柜
B．不间断电源设备能够持续供电4小时以上
C．工作地和防雷保护地之间的距离大于10米
D．工作地接地电阻小于4欧姆
14、目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。
A．金融互换
B．金融期权
C．金融期货
D．结构化金融衍生工具
15、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（）亿港元。
A．1
B．2
C．3
D．5
16、关于证券中介机构，下列叙述正确的是__。
A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B．证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构的设立需要按照证券法规和工商法规的要求办理注册
D．从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关监管部门批准
17、在基金营销环境的要素中，机构本身的__会对基金营销产生重要的影响。
A．股权结构
B．经营目标
C．资本实力
D．网点设置
18、可转换债券是指可兑换成__的债券。
A．股票
B．另一种债券
C．期货
D．现金
19、假设证券A过去3年的实际收益率分别为50%、30%、10%，那么证券A__。
A．期望收益率为30%
B．期望收益率为35%
C．估计期望方差为1.33%
D．估计期望方差为2.67%
20、ETF一般采用__的投资策略。
A．完全主动式
B．完全被动式
C．被动式和主动式相结合
D．被动式和主动式相交替
21、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为__。
A．持有期收益率
B．名义收益率
C．到期收益率
D．实际收益率
22、基金会计复核包括基金（）等的复核。
A．账务
B．头寸
C．资产净值
D．业绩表现数据
23、基金管理公司的核心业务是__。
A．基金设立
B．基金投资
C．基金发行
D．风险管理
24、股指期货合约最低交易保证金标准为__。
A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
25、证券的柜台自营买卖（）。
A．通常交易量较小
B．仅为债券买卖
C．费时较多
D．比较集中