2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题.docx

2016年下半年黑龙江证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、QDII基金的净值在__披露。
A．估值日
B．估值日后1个工作日内
C．估值日后2个工作日内
D．估值日后3个工作日内
2、新上证综合指数选择__组成样本。
A．已完成股权分置改革的沪市上市公司
B．沪市排名前300的上市公司
C．沪市全部上市公司
D．已完成股权分置改革的沪深两市上市公司
3、购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。
A．大
B．小
C．不一定
D．不能比较
4、心理分析流派对股票价格波动原因的解释是__
A．对价格与所反映信息内容偏离的调整
B．对价格与价值偏离的调整
C．对市场心理平衡状态偏离的调整
D．对市场供求均衡状态偏离的调整
5、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是__。
A．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为10%
B．股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5%
C．股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%
D．股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5%
6、按照深圳市场B股清算交收模式，中国结算深圳分公司在__执行二类指令对盘。
A．T+4日
B．T+3日
C．T+2日
D．T+1日
7、在应用移动平均线时，下列操作或说法错误的是__。
A．当股价突破了MA时，无论是向上突破还是向下突破，股价将逐渐回归
B．MA在股价走势中起支撑线和压力线的作用
C．MA的行动往往过于迟缓，调头速度落后于大趋势
D．在盘整阶段或趋势形成后中途休整阶段，MA极易发出错误的信号
8、召开股东大会的上市公司要提前__天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
9、除期限外，如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，那么价格折扣或升水较小的债券一般是__。
A．两者中期限较长的那个债券
B．两者中发行较早的那个债券
C．两者中期限较短的那个债券
D．两者中发行较晚的那个债券
10、20世纪__，哈里马格维茨提出了证券组合理论。
A．40年代
B．50年代
C．60年代
D．70年代
11、在实行“客户交易结算资金第三方存管”方式下，客户开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署__。
A．《证券交易委托银行结算代理协议》
B．《证券交易委托代理第三方存管协议》
C．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
D．《证券交易委托代理协议》
12、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。
A．1tVo
B．3%
C．5%
D．7%
13、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。
A．10元
B．20元
C．30元
D．45元
14、“反向的”收益率曲线意味着__。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高
A．(2)和(1)
B．(3)和(2)
C．(1)和(4)
D．(4)和(3)
15、20世纪80年代，__率先引入了“金融工程师”这一名词。
A．伦敦银行
B．纽约银行
C．东京银行
D．瑞士银行
16、股份有限公司发行境内上市外资股一般采用（）方式。
A．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价
B．配售
C．向机构投资者发行
D．网上定价发行
17、以募集方式设立的股份有限公司申请发行境内上市外资股时，应具备的条件之一是（）。
A．发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%
B．拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
C．公司最近2年内无重大违法行为
D．企业具有一定的规模和良好的经济效益
18、按照我国现行法律规定，发行人将证券卖给投资者，未向其提供招股说明书，属于__。
A．内幕交易行为
B．操纵市场行为
C．欺诈客户行为
D．虚假陈述行为
19、下列说法错误的有（）。
A．证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B．发达的发行市场不可以冲破地区限制，为发行者扩大筹资范围和对象
C．证券发行市场由证券发行人、证券投资者和证券中介机构三部分组成
D．证券发行市场通过市场机制选择发行证券的主体
20、其他条件相同时，债券价格收益率值变小，说明债券的价格波动性__。
A．变大
B．围绕原值波动
C．不变
D．变小
21、编制股票价格指数的四个步骤依次为__。
A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化
B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正
C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化
22、（）有权根据并购重组申请人及其他相关单位和个人提出的书面申请，决定相关并购重组委委员是否回避。
A．中国证监会
B．证券业协会
C．并购重组委其他人员
D．并购重组委召集人
23、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
24、__是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A．附有出售选择权条款的债券
B．附有可转换条款的债券
C．附有交换条款的债券
D．附有赎回选择权条款的债券
25、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A．票面价值
B．账面价值
C．内在价值
D．实际价值
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括__。
A．经济增长
B．经济周期循环
C．政府重大经济政策的出台
D．货币政策
2、客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。__。
A．证券公司；客户
B．客户；证券公司
C．证券公司；证券公司
D．客户；客户
3、国内可转换公司债券的发行方式有（）。
A．全部网上定价发行
B．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
C．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分采用网上定价发行和网下向机构投资者配售相结合的方式
4、对拟发行股票的合理估值是定价的基础，下列属于相对估值法的是__。
A．市盈率法
B．市净率法
C．现金分红折现法
D．贴现现金流量法
5、股东大会就发行证券事项作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。
A．1/3
B．2/3
C．3/5
D．4/5
6、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，提交中期报告。
A．2
B．3
C．5
D．6
7、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易
8、下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是__。
A．未被机构聘用
B．曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除
C．被中国证监会认定为证券市场禁入者
D．5年前曾受过轻微的刑事处罚
9、在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）
A．产生最大成交量
B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同
C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交
D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位
E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位
10、信用公司债券属于__范畴。
A．抵押债券
B．担保债券
C．无担保证券
D．金融债券
11、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。__
A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
12、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和__两个环节。
A．证券交易过户
B．签订委托协议
C．接受具体委托
D．资金清算
13、在代办股份转让业务中，股份转让账户号码的编制、股份转让账户卡的印制及其管理工作，由__负责。
A．证券公司
B．证券登记结算机构
C．证券交易机构
D．证券咨询机构
14、金融衍生工具可能存在的风险有__。
A．信用风险
B．市场风险
C．流动性风险
D．结算风险
15、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。
A．实际资本制
B．法定资本制
C．授权资本制
D．折中资本制
16、QDII基金的禁止行为包括__。
A．购买不动产
B．购买贵重金属或代表贵重金属的凭证
C．购买实物商品
D．从事证券承销业务
17、证券经营机构的作用主要体现在__几个方面。
A．媒介资金供需
B．构造证券市场
C．优化资源配置
D．促进产业集中
18、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的相同。
A．质押式回购
B．债券远期交易
C．债券期货交易
D．现券买卖
19、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。
A．事先预警
B．实时监控
C．事后监查
D．行业检查
20、如果投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于（）的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外资投资股份公司”。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
21、下列基金类别中，__的管理费率最高。
A．证券衍生工具基金
B．货币市场基金
C．股票基金
D．债券基金
22、在超额配售权行使完成后的3个工作日内，主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容不包括（）。
A．发行人本次发行的股份总量
B．发行人本次筹资总金额
C．因行使超额配售选择权而发行的新股数
D．从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用
23、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A私募ADR
24、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的__。
A．2%～4%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%～15%
25、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于__。
A．认股权证
B．认沽权证
C．股本权证
D．备兑权证