河北省2016年下半年证券从业资格考试：股票的特征与类型模拟试题.docx

河北省2016年下半年证券从业资格考试：股票的特征与类型模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。
A．营业税
B．消费税
C．企业所得税
D．印花税
2、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。
A．管理费
B．托管费
C．运作费
D．宣传费
3、转换平价的计算公式是（）。
A．可转换证券的市场价格除以转换比率
B．转换比率除以可转换证券的市场价格
C．可转换证券的市场价格乘以转换比率
D．转换比率除以基准股价
4、某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币__。
A．1000万元
B．2000万元
C．5000万元
D．1亿元
5、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明内容的是__。
A．介绍业务的范围
B．执行期货保证金安全存管制度的措施
C．报酬支付及相关费用的分担方式
D．为客户从事期货交易提供担保
6、对长期零息和附息国债，多采用__招标。
A．荷兰式
B．美国式
C．缴款期
D．都可以
7、__认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。
A．净收入理论
B．净经营收入理论
C．传统折中理论
D．净经营理论
8、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。
A．3%
B．4%
C．5%
D．6%
9、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务
B．证券经纪业务
C．融资融券业务
D．证券自营业务
10、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。
A．15%
B．20%
C．25%
D．30%
11、下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。
A．基金份额总额达到核准规模的80%以上
B．基金合同期限为5年以上
C．基金份额持有人不少于1000人
D．募集金额不低于3亿元人民币
12、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。（）
A．5千万8家
B．5千万10家
C．3亿8家
D．3亿10家
13、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是__。
A．依法成立3年以上
B．60周岁以内注册会计师不少于40人
C．合伙会计师事务所净资产不低于100万元
D．必须经税务部门批准
14、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__
A．股权证券的总称
B．流通证券的总称
C．有价证券的总称
D．上市证券的总称
15、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（）。
A．市盈率
B．市净率
C．负债率
D．利润率
16、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。
A．1%
B．2%
C．3%
D．0.5%
17、B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A．9:00
B．11:00
C．13:00
D．15:00
18、__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A．《证券投资基金法》
B．《公司法》
C．《证券法》
D．《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
19、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．债务融资
B．股权融资
C．内部融资
D．向银行借款
20、债券收益率的构成因素不包括__。
A．息票利率
B．基础利率
C．再投资利率
D．未来到期收益率
21、现阶段，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。投资者在__有签约存款账户。
A．经纪商
B．商业银行
C．第三方
D．上市公司
22、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月
B．24个月
C．18个月
D．12个月
23、反映证券营业部经营成果的主要指标有__。
A．固定资本比率
B．流动比率
C．资产负债率
D．净资产利润率
24、证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括__。
A．非现场检查
B．交易行为实时监控
C．现场检查
D．限制交易
25、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。
A．全部网上定价发行
B．配售
C．网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D．部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、经__确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。
A．国家土地管理部门
B．国务院
C．资产评估机构
D．中国证监会
2、不属于移动平均线指标的特点有__。
A．追踪趋势
B．滞后性
C．领先性
D．灵敏性
E．助涨助跌性
3、在交易所资金清算流程中，__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A．T
B．T+I
C．T+2
D．T-1
4、保荐代表人在从事保荐业务过程中，不得持有发行人的股份。除保荐人以外，下列人员中，（）同样受到该限制。
A．保荐人的配偶 
B．保荐人的父母 
C．保荐人的朋友 
D．保荐人的兄弟
5、股东大会的权力包括__。
A．修改公司章程
B．对发行公司债券作出决议
C．制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D．对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
6、__是指股票的市场价格反映影响股票价格信息的充分程度。
A．市场灵敏度
B．市场有效性
C．市场长期性
D．市场有机性
7、ETF基金的发行量取决于__。
A．基础指数
B．投资者的数量
C．每构造单位净值的高低
D．发行所处国家
8、加权股价指数又可以分为__。
A．修正加权股价指数
B．计算期加权股价指数
C．几何加权股价指数
D．基期加权股价指数
9、金融衍生工具按照基础工具的种类划分，其类型包括__等。
A．信用衍生工具
B．股权类产品的衍生工具
C．独立衍生工具
D．货币衍生工具
10、基金资产保管的主要内容包括__。
A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．重要文件保管
D．核对基金资产
11、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有__。
A．公司董事长
B．公司副经理
C．公司财务总监
D．公司所在市的总工会副主席
12、__是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
A．集中竞价交易
B．大宗交易
C．综合协议交易
D．固定收益平台交易
13、在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对__
A．本人工作证
B．本人居民身份证
C．股票帐户卡
D．资金帐户卡
14、上市公司向社会公开发行新股，一般是指（）。
A．向原股东配售股票
B．向全体社会公众发售股票
C．A、B均包括
D．A、B均不包括
15、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为__。
A．当日
B．次日
C．第三日
D．第四日
16、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的（）。
A．20%
B．30%
C．50%
D．80%
17、下列说法中，不符合无面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．为股票发行价格的确定提供依据
C．发行价格灵活
D．转让价格灵活
18、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起（）个工作日内予以书面确认。
A．2
B．3
C．5
D．7
19、上市公司发行新股的，持续督导的期间自（）起计算。
A．证券上市之日
B．招股说明书或招股意向书刊登后
C．发审会后
D．提交发行申请文件后
20、清算与交割、交收最根本的区别在于__。
A．是否发生交易行为
B．是否发生财产实际转移
C．是否形成盈亏
D．是否导致证券持有者改变
21、资产投入使用后，由于使用磨损和自然力的作用，其物理性能会不断下降，价值会逐渐减少。这种损耗一般称为资产的__。
A．实体性贬值
B．功能性贬值
C．经济性贬值
D．时间性贬值
22、《证券公司监督管理条例》于__年起实施。
A．2004年12月1日
B．2005年10月1日
C．2006年6月1日
D．2008年6月1日
23、下列关于证券公司自营业务的说法正确的有__。
A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定
B．自营业务部门是自营业务的执行机构
C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用
D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
24、证券监管机构的主要职责是__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则
B．负责监督有关法律法规的执行，保护投资者的合法权益
C．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D．维持公平而有序的证券市场
25、证券从业人员职业道德规范的内容包括（）四个方面。
A．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民
B．大公无私、秉公办事、实事求是、认真负责
C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法
D．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法