基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导书.docx

基础金属加工及机械设备制造业审核作业指导审核作业指导乙(项目代码：17)BCC/AG/S-17.1/17.3/17.4/00编 制：苏 琴审 核：操圣祥批 准：操圣祥一、 目的指导审核人员有效地对生产通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品的用人单位，按职业安全健康管理体系审核规范进行审核；二、适用范围本审核作业指导书适用于（通用机械制造业、金属结构加工制造业、刃具、工具及通用金属加工制品制造业。 三、引用的法律、法规及其他要求中华人民共和国劳动法1995-1-1中华人民共和国消防法2001-10-27中华人民共和国工会法1998-9-1职业病防治法2002-5-1危险化学品安全管理条2002-3-15 电气安全管理规程工业企业设计卫生标准 TJ36-79压缩空压站设计规范 TJ29-78爆炸危险场所安全规定1995-1-22工作场所安全使用化学品规定1996-12劳动防护用品管理规定1996-6-1有毒作业危险分级监察规定工厂安全卫生规程1956-5-25工业企业职工听力保护规范1999-12-24高温作业分级1984-12-1体力劳动强度分级1984-12-1噪声作业分级 LD80-1995女职工劳保保护规定特种作业人员安全技术培训考核管理办法企业职工伤亡事故报告和处理规定(1). 19850510 冲压安全管理规程(2). 19850510 木工平刨床安全管理规程(3). 19850510 乙炔发生器安全管理规程(4). 19921218 能源部关于颁发大型超重机械安全管理规定的通知(5). 19900601 劳动部关于颁发漏电保护器安全监察规定的通知(6). 19910321 劳动部关于颁发起重机械安全监察规定的通知(7). 19910416 劳动部关于颁发客运架空索道安全运营与监察规定的通知(8). 19850606 起重机械安全规程3）GB/T3214-91水泵流量的测定方法4）GB3216-89离心泵、泥浆泵、轴流泵和旋涡泵试验方法5）GB/T5657-95离心泵技术条件（）6）JB/T4297-92泵的涂漆技术条件7）GB/T16941-1997流程工业用透平压缩机设计、制造规范与数据表；8）JB/T4113-1995整体齿轮增速组装型离心式空气压缩机；9）JB/T4359-1994一般用途轴流式压缩机；10）JB/T6443-1992离心压缩机；11）GB/T7782-1996计量泵；12）GB/T14536-1996家用和类似用途电自动控制器电动水阀的特殊要求（包括机械要求）。锅炉压力容器安全监察暂行条例及实施细则 95年修订版压力容器设计单位资格管理与监督规则 98年修订版压力容器制造单位资格认可与管理规则 95年压力容器安全技术监察规程 99年修订版GB15098 钢制压力容器JB/T473597钢制焊接常压容器锅炉压力容器安全监察暂行条例及实施细则 95年修订版锅炉制造许可证条件 95年蒸汽锅炉安全技术监察规程（蒸规） 96年修订版热水锅炉安全技术监察规程（水规） 97年修订版锅炉产品安全质量监督检验规则 90年GB/T165071996 固定式锅炉建造规程JB/T100941999工业锅炉通用技术条件1） 泵的工艺流程图叶轮、泵体、端盖、机座的铸造和加工部件装配总装配表面喷漆包装交付轴的加工2）压缩机的工艺流程图机体、端盖、机座的铸造和加工部件装配总装配表面喷漆包装交付轴、连杆、活塞的加工，气压包的焊接3）旋塞及阀类的工艺流程图本体加工装配表面处理包装交付阀芯加工特殊过程：铸造、热处理、焊接、表面处理、喷漆。关键过程：转子（叶轮、齿轮等）加工、轴承位的加工、活塞和缸体内表面的加工锅炉制造流程锅炉本体制造 组装焊接水压试验砂砖保温化妆炉 排 制 造 制作刷漆总检入库流程图：以压力容器罐体为例 封 头： 筒 体： 领料 划线领料 划线 材料标记移植 材料标记移植 切割/切坡口切割/剪板坡口加工 焊口除油除锈卷 圆 组对 焊 接焊口除油除锈 压制成形 纵环缝焊接 切 割 校 圆 探 伤 探 伤 组 装 焊 接 探 伤 热处理 耐 压 试 验 表 面 处 理 成 品 入 库二、主要危险危害辨识1 按工艺流程辨识金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识序号工艺过程生产设备/设施危害危险因素危害特征及后果控制措施1材料采购材料不合格产品投入使用可能发生各类事故，如：介质泄露、锅炉爆炸1 考察确认供货商；2 严格执行容规、蒸规、水规确保采购的钢材及重要辅材符合要求；2零件铸造冲天炉、电炉、混砂机、筛砂机、抛丸清理设备、吊车、浇包1 火灾、爆炸；2 粉尘；3 烟害及有毒气体CO、CO2、SO2、丙烯醛、末饱合的碳化氢；4 高温；5 噪声；6 繁重的体力劳动；1 烫伤、灼伤、火灾、爆炸事故；2 矽肺职业病；3 呼吸道疾病；4 高温伤害、眼脸伤害；5 噪声损伤、耳鸣等；6 容易砸伤、碰伤；1 炉前工及浇灌工必须戴水晶防护眼镜，穿着防烫伤的劳动服和劳保鞋；2 制芯、清砂等工种必须戴防尘面具。清砂工应戴耳塞；3 车间应通风、明亮、通道清晰，便于有毒有害气体扩散；4 吊车钢丝绳应选择安全系数6倍以上，卷扬机应有两套制动器，并定期检查，确保浇包吊运安全；5 冲天炉要安装自动保险阀，防止突然停风时发生爆炸；6 工人要严格遵守操作规程，防止自伤害及伤害他人；7 原材料堆放保管要符合防尘飞扬、防火、防爆的要求；3零件锻造加热炉、锻锤1 高温2 冲击载荷3 锻件飞出4 氧化皮烫伤5 火灾1 高温伤害、眼脸伤害2 机械伤害3 锻件飞出伤人4 氧化皮飞出伤人5 火灾1 现场人员必须配戴耳塞，工作人员必须戴水晶防护眼镜；2 操作工作正前方不许站人；3 气锤锤头2米内不得有杂物，设备机况良好，胎具装配牢固；4 工件翻动、移动必须与气锤同步；5 作业环境内不允许有易燃易爆物品；4钢材表面预处理抛丸除锈设备或喷砂除锈设备1 机械伤害2 粉尘3 噪声可能引起机械伤害、噪声损伤、尘肺病等；1 工作前检查设备完好，安全防护装置灵活方可工作；2 严格遵守操作规程，并正确劳保着装；3 无关人员退离现场；4 设备停机后方可检查维修；5材料吊运行车吊物坠落起吊索具捆绑不牢易造成物体打击伤人及损害器材；1 行车工及大型物体起重作业指挥人员均需持证上岗；2 作业前要了解作业环境及起吊设备性能完好情况；3 大件要编制吊装方案，正确选择吊点，2台天车抬吊时要指定专人指挥，每台设备不许超过额定负载的80%；4 吊车工作时，下方不许员工作业或行人通过；6下料剪板机机械伤害误操作造成机械伤人及机械事故；1 检查设备完好，安全防护装置灵活后方可工作；2 严格遵守操作规程，指定专人操作，专人指挥；气割火灾、烫伤易燃易爆气体易发生火灾、爆炸事故；1 使用合格器具和风带，乙炔使用阻火器，氧气冬季使用低压加热器；2 气瓶管理符合相关防火制度，氧气瓶、乙炔气瓶隔离存放，远离明火距离不小于15米，两瓶相距不小于3米；3 气割工持证上岗；7刨边刨边机机械伤害误操作可能造成机械事故及员工伤害；1 工作前检查设备完好，安全防护装置灵活好用；2 严格遵守操作规程；3 工作时佩戴工作帽，操作设备不许带手套；4 机械运转时，严禁把手放入机械内部；5 磨砂轮机及高速切削必须戴平光眼镜；6 机床之间设立防护网，防止铁屑飞出伤人；8零件机加工车床、刨床、钻床、铣床等机械伤害噪音伤害误操作易造成机械伤害、铁屑飞出伤人，噪声伤人9压制成型油压机机械伤害噪声伤害物体打击，设备及工件挤压伤人，噪声伤人；10筒节滚圆卷板机机械伤害机械伤人、物件吊运坠落伤人；11工件组对行车、电焊机、大锤、转胎锤击、吊物坠落、工件挤压等机械伤害、噪声伤害；工件坠落伤人，锤击伤人，物体打击或挤压伤人，噪声伤人，人员高处坠落伤害；1 铆工使用大锤应检查锤头、柄、楔是否牢固可靠，使用木锤不准带手套，工作时须戴耳塞，严禁两人对面打锤。打锤点半径3米内不许站人。2 搬抬物件应统一行动；3 筒节在转胎上伸出长度不大于8毫米，旋转时筒节上不得站人；4 打磨时戴防护眼镜和防尘口罩、耳塞。密闭容器内作业需有专人监护；12焊接电焊机漏电伤害、电焊弧艺、焊接烟尘、夏季作业容器内部高温伤害；1 一次线、二次线漏电触电伤亡2 弧艺灼伤；3 烟尘吸入损害健康，重者造成尘肺职业病；4 高温、中暑、重者休克，容器内部还可能造成触电伤亡；1 巡检，消除裸露、漏电现象；2 采取排尘措施；3 选用合适的防护品，劳保着装符合要求；4 容器内作业有专人监护；5 夏季作好防暑降温，执行高温连续作业时限规定；13零件热处理热处理炉、水槽、油槽电加热设备可能引起火灾、触电；电场磁场可能引起人体器官伤害；油品燃烧爆炸；烫伤；热辐射；有害气体；触电伤亡；火灾、爆炸；烫伤；电场、磁场、热辐射造成身体伤害；物体打击伤人；CO、NO、SO2 等有毒有害气体吸入有害身体；1 操作人员穿戴防护用品，严格遵守操作规程；2 工件或工具严禁与电板接触；3 进入浴炉的工件、工具、新盐必须进行烘干预热，防止液态加热介质的崩爆和飞溅；4 水漕、油漕四周设置安全栏杆；5 应设置气体收集和气体净化系统；14无损检验射线探伤机射线射线伤害可能造成射线伤人1 射线操作需取得“射线装置工作许可证”，操作人员持证上岗，并配戴“射线计量仪”，定期体检；2 操作时区域隔离，配合监护，防止伤害无关人员；15总体检验高处作业、内部作业高处坠落伤害、内部触电伤害1 设备摆放稳固，严禁筒节上方清理物下抛，高处检验系好安全带；2 内部检验使用安全电压手把灯或手电筒，穿绝缘胶鞋；16压力试验水压试验机空气压缩机机械伤害压力介质机械伤人高压介质喷出伤人1 合理使用设备，按规定配置检定压力表、安全阀；2 按操作规程要求升压、保压，不得超压试验；17漆前处理手动磨光机、砂纸等机械伤害、漏电伤害、粉尘、噪声伤害机械伤害、触电伤亡尘肺病、噪声伤害1 使用手动磨光机须带漏电保护器装置；2 配戴防潮面具、耳塞等；3 容器内部清理时需时需有人监护；18油漆喷枪、刷子易燃易爆介质，有毒有害气体可能造成火灾、爆炸事故，苯系物气体伤害人体健康；1 喷漆厂房应设消防装置，严禁吸烟；2 严禁动火，喷漆交叉作业；3 操作工配戴防毒面具；4 厂房内贮存在用油漆等易燃品应执行化学危险品贮存规定；19包装零散工件可能造成物体散落伤人1 按工艺要求包装；2 包装箱明示吊点；3 按规定要求装车，并指定专人验收；4 司机持证上岗；20交付发运行车汽车吊物坠落运输事故坠落伤人超宽、高、长引起运输途中事故2 按场所补充辨识金属罐、储藏容器和锅炉制造业危害危险因素辨识序号场所设备/设施危害危险因素危害特征及后果控制措施1锅炉房锅炉、除尘设备1 锅炉爆炸2 锅炉运行高温作业、煤尘3 锅炉检修机械伤害、粉尘伤害4 煤自燃爆炸、灼伤；高温伤害、尘脏病机械伤害火灾1 持证上岗，劳保防护2 锅炉定期检定、检修、安全阀、水位表周检3 安全操作规程及管理制度的运行控制及监控4 执行锅炉房定期检查制度5 煤场贮存环境控制2空压机房空气压缩机1噪声2机械伤害耳鸣、失眠机械伤害1 耳塞防护；2 严格执行操作规程；3配电室变压器及控制柜1 变压器故障引起火灾、爆炸；2 触电火灾、爆炸，触电事故1 持证上岗，劳保防护；2 严格执行操作规程；3 执行定期检查制度，交接班制度等；4仓库库房吊运设备1 吊运板材机械伤害；2 易燃易爆危险品贮存，如：油品、气体机械伤害火灾、爆炸1 板材、管材码放平稳，避免滑落；2 吊装持证上岗，遵守操作规程；3 易燃易爆品分类、隔离贮存、控制贮量，配备消防设备设施；4 配备消防防护用具；三、职业安全健康管理体系审核规范审核要点1 文件审核2 第一阶段（初访）4.2，4.3.1，4.3.2，4.3.3，4.3.4，4.4.1，4.5.1，4.5.4，4.63 第二阶段：全部要素要素审核内容4.2职业安全健康方针1文件审核：查方针的具体内容是否体现了遵守法规持续改进事故预防保护员工职业安全健康的承诺？是否经最高管理者批准？查方针制定的原则、职责，何时以何种方式进行评审是否作出规定？2第一阶段审核了解方针是如何制定的？员工及其代表是否参与了协商？验证方针是否与用人单位的职业安全健康风险的性质和规模相适宜？即方针的内容是否与用人单位的危害与风险评价结果相适应；3第二阶段审核了解方针是如何传达贯彻的？员工是否理解，公众是否获取；进一步验证方针是否符合企业的性质、规模，适宜性的评审结果；4.3.1 危害辩识、风险评价和风险控制的策划1文件审核：查是否建立了程序：是否描述了危害识别方法，是否强调了三种时态：过去、现在、将来，三种状态：正常：生产运行的常规活动；异常：设备投入运行前的试机，运行后停机、检修等非常规的活动；紧急：火灾、爆炸事故； 七个方面：机械能、电能、热能、化学能、放射能、生物因素、人机工程因素。是否规定了评价方法，是否具有可操作性，是否界定了风险级别？如：A类：不可容许风险；B类：重大风险；C类：中度风险；D类：可容许风险；E类：可忽略风险：是否规定了对什么样的风险采取什么控制措施？如：A类：制定目标及管理方案；B类：制定并实施运行控制程序；A、B、C类均应通过员工培训、绩效测量和监测来控制；是否规定了何种情况要更新危害信息；是否形成了辨识、评价的输出信息：危害辨识清单、风险评价重大风险清单；2第一阶段审核：在主管部门查相关记录：危害辨识清单/重大风险清单，验证识别过程是否符合程序规定，抽取一定的危害辨识、评价资料验证其合理性。现场巡视，简单验证危害辨识是否有遗漏，评价是否合理；3第二阶段审核：通过用人单位全部场所的审核，重点验证危害辨识是否有遗漏？风险评价是否合理？现场是否及时更新危害。 4.3.2 法律、法规及其他要求1文件审核查是否建立了程序是否明确了获取的渠道？是否规定了识别适用法规的职责及要求，是否规定及时更新？是否规定如何传达给相关方？2第一阶段审核在主管部门查法律法规要求清单，验证是否完整、全面，适用性判断是否准确？现场巡视验证适用性法规是否充分？查用人单位守法的证明文件，要看原件（近两年来有无安全事故；国家监查有无违章行为；安全卫生监测报告）；3第二阶段审核通过对用人单位全部现场的审核，进一步验证法律法规的适用性、充分性？进一步验证法律法规的传达、落实情况？查法律、法规要求的更新及传达？4.3.3 目标1文件审核是否制定了目标的职责、基本原则、方法及评审的时间、形式、方法？，是否制定了文件化的目标，且符合方针、法律法规、风险、相关方要求、持续改进；重点：职业安全健康防护措施；2第一阶段审核建立目标是否按规定进行？相关职能和层次是否分解？现场巡视并结合方针及危害辨识情况，验证目标的合理性？3第二阶段审核查目标完成情况，监测记录，风险控制绩效/安全健康绩效查目标的评审结果，持续改进的要求？4.3.4 职业安全健康管理方案1 文件审核是否规定了制定管理方案的职责、基本原则、方法及评审时间、形式、方法、修订的要求？ 2第一阶段审核查管理方案，验证方案是否合理（是否针对方针、目标；是否有可操作性，可检查）是否规定了职责、方法、资源和完成时间？3第二阶段审核查方案的完成情况？实施进度和效果通过现场观察和监测记录予以确认？查方案的评审和修订情况（注：4.3.3与4.3.4两个条款可以一起审核）。4.4.1 机构和职责1 文件审核是否明确了用人单位的最高管理者是职业安全健康的最终责任者及其领导职责？是否明确了管理者代表及其职责和权限；是否明确了从事管理、执行和验证的工作人员的职责和权限？ 2第一阶段审核了解部门及职责设定的是否合理？3第二阶段审核职责的传达是否到位？履行职责的资源保障（人力、专项技能、财力、时间）；通过对用人单位的全面审核，进一步验证职责的合理性？4.4.2 培训、意识和能力1文件审核是否建立了程序文件？是否明确了如何识别培训的需求，制定培训计划？培训效果如何检验？特别是关键岗位的人员培训资格鉴定（含国家规定的特殊工种）？ 2第一阶段不审3第二阶段审核查培训需求识别是否合理？培训计划制定是否合理？查培训计划实施的相关记录，验证完成情况？查法规明示的人员资格证书？现场询问、观察其活动验证培训效果？培训计划的评审、修订？4.4.3 协商与交流1文件审核是否建立了程序文件，明确各类信息接收、传递的方式、途径？各种信息形成记录、处理、反馈的要求？2第一阶段不审 。3第二阶段审核结合4.3.1，4.2，4.3.4等条款的审核，了解员工参与情况？抽查信息接收、处理记录，验证是否准确的传达、处置、反馈，并形成闭环？了解员工的抱怨情况？4.4.4 文件化1文件审核是否规定了文件结构、要素之间相互作用的描述？全面审核其对于标准的符合性？2 第一阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性；3 第二阶段审核：通过现场审核，验证文件的充分性、适宜性、有效性； 4.4.5 文件和资料控制1文件审核：是否建立了程序文件，并规定了文件的审批、发行、修订、作废、回收的控制要求？是否界定了何时进行评审？是否界定了作废文件的标识？2 第一阶段不审；3 第二阶段审核：查关键岗位是否持有有效文件？查文件评审的情况？查作废文件处置？ 4.4.6 运行控制1文件审核：查建立的运行控制程序（若干）是否充分，是否考虑了下述情况：没有程序可能偏离方针、目标，均要建立控制程序；已辨识重大危险及不可接受风险，均要建立控制程序；消除或降低风险的需求，均要建立控制程序；建立的控制程序是否明确了运行标准及控制要求；2第一阶段不审； 3第二阶段审核查运行控制程序有无遗漏？（结合4.3.1的现场审核）；查程序的执行情况？现场观察程序进行的效果？查向供方、承包方将有关程序通报情况？（在主控部门查）4.4.7 应急预案与响应1文件审核是否建立了程序，程序中是否界定了潜在的事件或紧急情况，是否分别做出了预防对策，及一旦发生的补救手段，是否规定了对发生事件进行总结、分析、评价对策的实际效果？是否明确了针对哪类危害、风险以何种方式进行试验及试验的时间？2第一阶段不审3第二阶段审核通过现场审核查有无潜在事故遗漏应急预案？查应急程序的执行情况？是否经过验证？如：火灾应急预案，是否规定了报警，负责人指挥灭火、人员疏散等演习结果？现场查应急设施是否齐全，数量是否充分？是否有效？4.5.1 绩效测量和监测1文件审核：是否建立了程序文件？是否明确了定性和定量测量的内容，主动测量和被动测量的内容？如：运行程序实施的例行检查；目标、管理方案的实现情况检查；法律法规符合性检查；事故、事件、不符合的检查与调查等内容如何实施？检查方法？程序文件是否对监测设备提出了控制要求？2第一阶段审核查法律法规符合性监测评价是否按程序要求实施？从监测报告简单判断是否守法；3第二阶段审核查运行程序实施日常监控记录？安全检查记录？查目标、管理方案实现情况检查记录？查地方政府或上级主管对用人单位的检查评价记录；查法律法规符合性评审记录？查监测设备台帐及校准记录？查是否有事故、未遂事件、职业病等调查报告？ 4.5.2 事故、事件、不符合、纠正和预防措施1文件审核是否建立了程序，是否规定了对事故、事件调查分析的原则，采取纠正/预防措施的职责、权限？程序是否规定了对相关方投诉应采取纠正措施？ 2第一阶段不审3第二阶段审核通过查测量和监测反映出的不符合（含事故、事件），追踪纠正措施的实施情况，并现场验证其实施效果？了解针对改善员工的职业安全健康绩效，采取的预防措施及效果？查针对纠正/预防措施引起的文件更改情况？若有事故发生，查事故调查报告？处理报告？4.5.3 记录和记录管理1文件审核查是否建立了程序，规定了哪些记录及标识、保存等控制要求； 2第一阶段不审3第二阶段审核抽查记录清单，验证其标识、保存期限等是否明确？抽查一部分记录，验证填写完整性，可追溯性？4.5.4 审核1文件审核是否建立了程序，是否明确了审核计划的制定、人员要求、实施审核等控制要求；2第一阶段审核查内审的有效性（计划是否覆盖体系，不符合采取的纠正措施）；3第二阶段审核在各部门核实内审的情况，验证纠正措施实施效果？4.6 管理评审1文件审核是否规定了由最高管理者主持，由哪些人参加的评审时间间隔、方式？是否明确对体系的适宜性、充分性、有效性进行评审？2第一阶段审核：了解管理评审的资料是否充分，决议内容？3第二阶段审核：查管理评审决议传达、执行情况？持续改进？