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2015年上半年福建省证券从业资格考试：证券市场参与者试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
A．健全性
B．适中性
C．制衡性
D．监督性
2、质押式回购业务也可以称作__。
A．开放式回购
B．买断式回购
C．封闭式回购
D．卖断式回购
3、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等__只LOF在深圳证券交易所上市交易。
A．10
B．13
C．15
D．20
4、我国《公司法》规定，公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，可以从税后利润中提取（）。
A．公益金
B．红利
C．任意公积金
D．股息
5、现代证券组合理论的开端是（）。
A．马柯维茨
B．夏普
C．罗尔
D．特雷诺
6、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括（）。
A．经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B．公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C．公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形
D．有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券
7、下列有关金融期货叙述不正确的是__。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
8、我国开放式基金的赎回费率不超过赎回金额的（）。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
9、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。
A．勤勉尽责
B．公平竞争
C．保守秘密
D．诚实信用
10、在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构
B．基金管理人与基金持有人
C．基金管理人与基金托管人
D．基金管理人与外部专业机构
11、以下说法正确的是（）。
A．上市公司股份回购，只能使用自有资金
B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化
C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
12、证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A．1
B．2
C．6
D．12
13、内幕信息的知情人不包括__。
A．发行人的高级管理人员
B．持有公司3%股份的股东
C．发行人控股的公司
D．保荐人
14、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于__。
A．互联网
B．上海证券交易所网络投票系统
C．深圳证券交易所网络投票系统
D．上海和深圳证券交易所网络投票系统
15、__是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A．S股
B．N股
C．H股
D．红筹股
16、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是（）阶段的主要工作。
A．进行证券投资分析
B．组建证券投资组合
C．投资组合的修正
D．投资组合业绩评估
17、基金管理费费率大小，通常__。
A．与基金规模成反比，与风险成正比
B．与基金规模成反比，与风险成反比
C．与基金规模成正比，与风险成正比
D．与基金规模成正比，与风险成反比
18、__是最能有效地反映基金经营成果的指标。
A．市盈率
B．净值增长率
C．标准差
D．市净率
19、买入并持有策略是（）的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。
A．动态型
B．平衡型
C．积极型
D．消极型
20、证券回购的实质是__。
A．信用贷款
B．抵押拆借资金
C．发行债券融资
D．杠杆融资
21、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的__。
A．上海证券交易所
B．上海众业公所
C．上海华商证券交易所
D．北平证券交易所
22、证券公司申请介绍业务资格，其申请日前__个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。
A．3
B．5
C．6
D．7
23、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会任免
B．由会员大会选举产生
C．由理事会选举产生
D．由国务院证券监督管理机构任免
24、证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月不得参与证券承销。
A．24
B．30
C．36
D．48
25、__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。
A．指数型基金
B．LOF基金
C．开放式基金
D．ETF基金
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、债券的成本可以看做__。
A．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率
B．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率
C．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值大于目前债券市场价格的一个折旧率
D．使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券市场价格的一个折旧率
2、客户维持担保比例不得低于__。
A．100%
B．130%
C．150%
D．180%
3、对发行上市的信息披露的基本要求不包括__。
A．全面性
B．真实性
C．及时性
D．完整性
4、下列关于优先股票的阐述，错误的是__。
A．优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B．优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
C．优先股股东具备普通股股东具有的基本权利
D．优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率
5、关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，错误的是__。
A．部门设置要体现职责明确、相互独立的原则
B．严格授权控制
C．强化内部监察稽核控制
D．建立科学严密的风险管理系统
6、发行人存在高危险、重污染情况的，应（）。
A．披露因安全生产及环境保护原因受到的处罚情况
B．披露近1年相关费用成本支出及未来支出情况
C．披露安全生产及污染合理情况
D．说明是否符合国家关于安会生产和环境保护的要求
7、首次公开发行股票辅导工作的总体目标是（）。
A．促进辅导机构之间形成公开、公正、公平的竞争态势
B．促进辅导对象建立良好的公司治理机制
C．督促公司的董事、监事、高级管理人员全面理解发行上市的有关法律、法规
D．促进辅导机构及参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务
8、证券投资咨询公司的从业人员可从事的行为是（）。
A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分担证券投资损失
C．买卖本咨询机构提供的上市股票
D．举办证券咨询分析会
9、证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币__元。
A．5000万
B．2亿
C．5亿
D．10亿
10、股票的发行价格不得低于（）。
A．每股利润
B．市场最低价
C．每股净资产
D．票面金额
11、上市公司设独立董事，具体办法由__规定。
A．中国证监会
B．证券公司
C．证券交易所
D．国务院
12、目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。
A．每月
B．每季度
C．每半年
D．每年
13、关于詹森指数，下列说法正确的有__。
A．詹森指数是1969年由詹森提出的
B．指数值实际上就是证券组合的实际平均收益率与由证券市场线所给出的该证券组合的期望收益率之间的差
C．詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价
D．詹森指数值代表证券组合与证券市场线之间的落差
14、资产评估报告书的撰写应当遵循__的原则。
A．公开、公平、公正
B．客观、公正、实事求是
C．严谨、公正、实事求是
D．公开、高效、经济
15、我国《证券法》规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过__人的，为公开发行，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
A．150
B．180
C．200
D．230
16、欧洲美元债券属于________。
A．本国债券
B．外国债券
C．欧洲债券
D．武士债券
17、能明确脊椎压缩性骨折的是
A．反常活动
B．压痛
C．瘀斑
D．功能障碍
E．X线检查
18、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××(A股)股票20000股，那么，该投资者最低需要以__元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，保留两位小数)
A．15.06
B．15.08
C．15.09
D．15.15
19、首次公开发行股票并在创业板上市主要应符合的条件有__。
A．发行人应当具备一定的盈利能力
B．发行人应当主营业务突出
C．对发行人公司治理提出从严要求
D．发行人必须具有相当大的规模和很长的存续时间
20、下列关于LOF(上市开放式基金)的说法中，错误的有__。
A．申购、赎回均以现金的形式进行
B．申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
C．可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
D．深圳证券交易所推出的LOF在世界范围内具有首创性
21、关于股票基金，下列描述不正确的是__。
A．股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C．按基金投资的标的不同，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
22、按__划分，证券账户可分为上海证券账户和深圳证券账户。
A．交易权限
B．交易场所
C．账户用途
D．开立主体
23、道氏理论认为价格的波动趋势可以分为__。
A．短暂趋势
B．重要趋势
C．次要趋势
D．细微趋势
E．超级趋势
24、在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露（）。
A．招募说明书
B．托管协议
C．基金份额发售公告
D．基金合同
25、任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来的资产损失的可能性，这是__。
A．信用风险
B．市场风险
C．法律风险
D．结算风险