江西省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题.docx

江西省2017年证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。A股权融资B债务融资C内部融资D向金融机构借款 2、下列关于股票的清算价值的说法中，正确的有_。A股票清仓时，股票所能获得的出售价值B股票的清算价值应与账面价值相等C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值3、上海、深圳证券交易所自2007年1月8日起对未完成股改的股票(即S股)实施特别的差异化制度化安排，将其涨跌幅比例统一调整为_。A3%B4%C5%D6% 4、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（）。A9.5%B10.5%C15%D15.6%5、企业有下列_行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司B以非货币资产对外投资C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产D合并、分立、破产、解散 6、我国目前的股票发行管理属于_。A市场主导型B政府主导型C交易所审批型D交易所核准型 7、目前，ETF认购资金冻结期间利息按_计算，在银行按季结息后划付给基金管 理人。A企业活期存款利率和实际冻结天数B企业一年定期存款利率和实际冻结天数C企业活期存款利率和实际交易天数D企业一年定期存款利率和实际交易天数 8、基金销售监管的主要方式不包括_。A通过督察长监督、检查基金销售活动B对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导C销售机构的自律管理D宣传推介材料的报备监管 9、证券从业人员禁止的行为是_。A接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 10、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是_。A基金本身不具备独立法人资格B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C基金设有董事会和持有人大会D基金资产归基金管理人所有11、进行证券投资分析是投资者科学决策的_。A基础B前提C依据D结果 12、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是_。A公司新增股东B变更公司住所C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D设立、变更、撤销办事处 13、根据证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金14、客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是_。A因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失B证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失 15、CFA_级要求运用所学到的金融理论，比较并推荐最合理的投资工具。A一B二C三D四 16、在资本市场上占有重要地位的国债是_。A短期国债B国库券C长期国债D无期限国债 17、在债券存续期内，对持有人定期支付利息的债券是（）。A公募债券B息票累积债券C贴现债券D附息债券 18、证券经纪业务营销人员职业道德建设的纲领是_。A守法合规B勤勉尽责C诚实信用D客户至上 19、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是（）。A成长型基金B货币市场基金C收入型基金D平衡型基金 20、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过_。A33%B49%C50%D25% 21、股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给。A职工工资和劳保费用B缴纳所欠税款C清偿公司债务D清算费用 22、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在_内报相关机构备案。A5个工作日B10个工作日C5日D10日23、本次发行的股份自发行结束之日起，_月内不能转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，_月内不得转让。A12个，36个B6个，36个C12个，12个D6个，12个 24、公司融资是指公司获取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为_。A直接融资与间接融资B内部融资与间接融资C直接融资与外部融资D内部融资与外部融资25、实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。A7.69%B8.32%C9.54%D10.88%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票实质上代表了股东对股份公司的_。A债权B物权C产权D所有权 2、根据客户的风险偏好，结合客户资产状况，可将客户类型分为三种类型，下列选项中不属于上述三种类型的是_。A风险偏好型B积极型C保守型D稳健型3、基金营销的特殊性，主要体现在_。A服务性B专业性C持续性D适用性 4、保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。A1B2C3D45、证券交易所质押式回购实行_。A抵押库制度B质押库制度C扣押制度D第三方看管 6、股权式衍生工具的种类有_。A股票期货B股票期权C股票指数期货D股票指数期权 7、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构 8、按投资标的划分，基金可分为_。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金 9、关于新股网上发行，下列说法不正确的是（）。A网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点 B网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点 C全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种 D股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式 10、关于利率期货的描述不正确的是_。A利率期货是金融期货中最先产生的品种B利率期货主要是为了规避利率风险而产生的C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)D利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具，主要是各类固定收益金融工具11、根据规定，首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证监会规定条件的_。A证券投资基金管理公司、证券公司B个人投资者C信托投资公司、财务公司D保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI 12、股票及其他有价证券的理论价格是根据_来确定的。A现值理论B预期理论C合理收益理论D流动性理论 13、公司配售股票的对象为：A全体股东B配售当日的全体股东C股权登记日登记在册的全体股东D持有股票一年以上的股东14、关于基金管理人，下列理解正确的有_。A是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构B由依法设立的基金管理公司担任C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位 15、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在_。A不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D不存在未公开的场外交易 16、认股权证的要素有_。A认股数量B认股地点C认股期限D认股人 17、当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。A后买先卖B即买即卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖 18、基本分析是建立在否定_的基础之上的。A半强势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D无效市场 19、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A7B10C15D20 20、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在_以上。A8亿元B10亿C11亿元D12亿元 21、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股5%以上的股东B公司高级管理人员C全体股东D全体员工 22、下列哪几项属于证券投资的系统性风险_。A政策风险B经济周期波动风险C利率风险D购买力风险23、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于_。A股票买卖B申购配股权证C现金红利发放D新股申购 24、关于封闭式基金与开放式基金下列说法不正确的是_。A封闭式基金的封闭期任何情况下都不可以延长B前者的基金规模是固定的，未经许可不能增加；后者的规模不固定C前者的买卖价格易受市场供求关系的影响；后者的交易价格取决于每一基金份额净资产值的大小D前者有固定封闭期，因此期满后要予以清盘；后者没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎同会导致清盘25、政府债券之所以被称之为“金边债券”主要是因为_。A安全性高B流动性强C收益稳定D享有免税待遇