安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题.docx

安徽省2015年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．国务院
2、上市公司所属企业境外上市的条件之一是上市公司最近（）年连续盈利。
A．1
B．2
C．3
D．4
3、如果上市公司同时既有重大购买资产行为，又有重大出售资产行为，且购买和出售的资产总额同时达到或超过上市公司最近1个会计年度经审计的（）交易行为，应当报送中国证监会发行审核委员会审核。
A．总资产的70%
B．总资产的50%
C．净资产的70%
D．净资产的50%
4、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__
A．到期收益率等于票面利率
B．到期收益率大于票面利率
C．到期收益率小于票面利率
D．无法比较
5、以下不属于面额股票特点的是__。
A．便于股票分割
B．转让价格灵活
C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
6、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（）。
A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
7、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月
B．12个月
C．18个月
D．24个月
8、深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为__。
A．0.005元或其整数倍
B．0.01元或其整数倍
C．0.05元或其整数倍
D．0.1元或其整数倍
9、下列各项中，__是对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关。
A．财政部和中国证监会
B．国有资产管理局和证监会
C．司法部和证监会
D．人民银行和证监会
10、股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的（）。
A．总投资
B．货币资本
C．注册资本
D．资产净值
11、属于持续整理形态的有__
A．菱形
B．钻石形
C．旗形
D．w形态
12、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。
A．是指扣除运输费用后的销售净额
B．是指扣除已收回款后的销售净额
C．是指扣除折扣和折让后的销售净额
D．来自资产负债表
13、对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数__。
A．看上市公司情况而定
B．一样
C．不一样
D．根据投资者的情况而定
14、不标明票面金额的股票被称为__。
A．面值股票
B．普通股票
C．特种股票
D．份额股票
15、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券
B．商业证券和银行证券
C．固定收益证券和变动收益证券
D．短期证券和长期证券
16、按照我国证券交易所的现行规定，证券交易的竞价原则是（）。
A．时间优先，数量优先 
B．价格优先，数量优先 
C．价格优先，客户优先 
D．价格优先，时间优先
17、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。
A．持续性
B．专业性
C．多样性
D．适用性
18、借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。
A．龙债券
B．亚洲债券
C．欧洲债券
D．外国债券
19、关于大宗交易的成交价格说法正确的是__。
A．大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价
B．大宗交易的成交价格纳入股票指数计算
C．大宗交易的成交价格计入当日行情
D．大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情
20、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开__次，股份有限公司的监事会至少每__个月召开一次。__
A．一：3
B．二；6
C．一；6
D．二：3
21、如果市场不是有效的，基金管理人会__。
A．买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票
B．买入价值低估的股票和价值高估的股票
C．卖出价值低估的股票和价值高估的股票
D．卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票
22、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。
A．股东的姓名及住所
B．各股东所持股份数
C．各股东所持股票的编号
D．各股东可以卖出股票的日期
23、证券业协会的权力机构是__。
A．会员大会
B．主席大会
C．股东大会
D．董事会
24、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。
A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易过户
D．集中证券账户变更
25、严格意义上的ETF最早出现在__。
A．纽约证券交易所
B．多伦多证券交易所
C．伦敦证券交易所
D．芝加哥证券交易所
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、关于PSY的应用法则，以下说法中，错误的是__。
A．PSY的取值在25～75，说明多空双方基本处于平衡状态
B．一般来说，如果PSY＜10，是强烈的买入信号
C．一般来说，如果PSY＞90，是强烈的买入和卖出信号
D．心理线能够在事前十分确切地预测
2、下列各项中，属于经纪业务管理风险情形的有__。
A．违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
B．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
D．误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
3、下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是__。
A．基金份额冻结由基金托管人受理
B．基金份额冻结由国家有权机关提出
C．基金份额冻结时产生的权益一并冻结
D．基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理
4、《证券公司风险处置条例》规定了五种主要的风险处置措施，包括__。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组
5、下列不属于记名股票特点的是__。
A．便于挂失
B．股东权利归属于记名股东
C．可以一次或分次缴纳出资
D．转让相对简单，不受限制
6、债券与股票的比较，错误的是__。
A．债券和股票都属于有价证券
B．债券和股票都是筹资手段因而都属于负债
C．债券通常有固定的利率，而股票的股息红利不固定
D．尽管从单个债券和股票，它们的收益率经常会发差异而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
7、下列选项中，对证券投资基金的投资进行限制的主要目的是__。
A．引导基金分散投资、降低风险
B．避免基金操纵市场
C．发挥基金引导市场的积极作用
D．增加基金资产的收益水平
8、下列哪个文件属基金定期报告__。
A．基金资产净值公告
B．基金持有人大会决议
C．开放式基金公开说明书
D．澄清公告
9、以下属于控制权变更型资产重组的是__。
A．公司的分立
B．资产配负债剥离
C．收购公司
D．股权的无偿划拨
10、证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。
A．7
B．10
C．15
D．20
11、证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素__。
A．价格
B．成交量
C．时间
D．空间
12、__是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。
A．负债股息
B．建业股息
C．股票股息
D．财产股息
13、__是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
A．法律意见书
B．律师工作报告
C．核查意见
D．推荐函
14、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。
A．20
B．30
C．40
D．50
15、根据现行规定，回购所得资金可以用于__。
A．固定资产投资
B．股本投资
C．调剂资金临时余缺
D．期货市场投资
16、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为8500万元，发行在外的普通股加权平均数为2.5亿股，则基本每股收益为（）元。
A．0.23
B．0.34
C．0.56
D．0.65
17、政府债券可分为__。
A．中央政府债券
B．政府保证债券
C．地方政府保证债券
D．地方政府债券
18、基金管理人的更换条件包括__。
A．被基金份额持有人大会解任
B．被依法取消基金管理资格
C．被依法撤销或者被依法宣告破产
D．不公平地对待其管理的不同基金财产
19、个股投资价值判断是基金管理公司股票投资的落脚点，基金经理主要在__的基础上决定实际的投资行为。
A．宏观经济分析报告
B．行业分析报告
C．个股投资价值分析报告
D．证券市场行情报告
20、扬基债券的面值为__。
A．美元
B．日元
C．发行国货币
D．国际货币单位
21、证券交易所特别会员应承担的义务有__。
A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B．按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用
C．遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
D．维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
22、中证全债指数体系包括__只分年期指数和__只分类别指数。
A．3;3
B．3;4
C．4;3
D．4;4
23、证券市场的特征不包括__。
A．价值直接交换的场所
B．财产权利直接交换的场所
C．信息直接交换的场所
D．风险直接交换的场所
24、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有__。
A．经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C．最近6个月净资本在20亿元以上
D．已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
25、保荐制度主要包括__。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度
B．明确保荐期限
C．确定保荐责任
D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施