湖北省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题.docx

湖北省2016年上半年证券从业资格考试：我国的股票类型考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__
A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．审慎性原则
D．成本效益原则
2、新《公司法》允许公司按照规定的比例在__年内分期缴清出资。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、在已经得到了趋势线后，通过第一个峰和谷可以做出这条趋势线的平行线，这条平行线就是__。
A．压力线
B．支撑线
C．趋势线
D．轨道线
4、下列基金中，__管理费率一般最高。
A．认股权证基金
B．股票基金
C．债券基金
D．货币市场基金
5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低
B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低
C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高
D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高
6、下列说法错误的是__。
A．外商直接投资主要是通过向政府或企业提供债务形式
B．外商直接投资对所投资企业有一定的控股权
C．外商间接投资对被投资企业没有控股权
D．通常而言，外商通过二级市场购买B、H股属于间接投资
7、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限
8、以下关于定向资产管理业务的说法不正确的是（）。
A．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务
B．证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多的投资管理服务
C．具体投资的方向在资产管理合同中约定
D．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
9、__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。
A．自动传真
B．电子信箱
C．手机短信服务
D．邮寄服务
10、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A．90
B．180
C．270
D．360
11、1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——__，实现了由远期合同向期货交易的过渡。
A．特级铜期货标准合同
B．特级铝期货标准合同
C．特级锡期货标准合同
D．特级铅期货标准合同
12、收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。
A．3
B．6
C．9
D．12
13、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30日内由——向公司登记机关申请设立登记。
A．全体股东指定的代表
B．董事会
C．发起人
D．董事长
14、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。
A．9%
B．10%
C．11%
D．12%
15、现代证券组合理论的开端是（）。
A．马柯维茨
B．夏普
C．罗尔
D．特雷诺
16、办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括__。
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请
17、根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括__等。
A．A股
B．H股
C．债券
D．基金
18、根据相关的规定；我国融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。
A．最新成交价
B．净值
C．当日开盘价
D．前日收盘价
19、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
A．承销业务
B．自营业务
C．经纪业务
D．各项业务
20、下列对机构投资者的论述不正确的是__。
A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者
B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司，境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人
C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征
D．参与证券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者
21、证券投资分析师在执业过程中获取未公开重要信息时，应当__。
A．履行保密义务
B．可以传递给委托单位
C．不可以传递给投资人或委托单位，但可以间接建议他们买卖证券
D．可以将信息提供给媒体，以保证信息披露的公正性
22、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。
A．承购包销
B．行政分配
C．承购代销
D．公开招标
23、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。
A．10%
B．30%
C．50%
D．70%
24、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B．大宗交易
C．协议转让
D．自营证券交易
25、投资者认为市场效率较强时，可采用__。
A．指数化的投资策略
B．免疫和现金流匹配策略
C．积极的投资策略
D．债券互换
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。
A．中国证监会
B．并购重组委
C．国务院
D．证券业协会
2、下列不属于内幕信息的有__。
A．公司的董事长生病
B．公司拟公开发行股票
C．公司将投资一项重大的项目
D．公司一董事的个人债务数额巨大且没有偿还
3、托管公司应为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构代理开立专门的证券账户，名称为__。
A．集合资产管理计划名称
B．证券公司—集合资产管理计划名称
C．托管银行—集合资产管理计划名称
D．证券公司—托管银行—集合资产管理计划名称
4、关于利率变化与证券价格变化的关系，下列说法正确的有__。
A．利率与证券价格呈反方向变化
B．利率的提高会改变资金流向，使得债券需求降低，从而导致债券价格降低
C．利率提高，公司融资成本提高，净盈利下降，派发股息减少，引起股票价格下降
D．利率提高，债券价格将先降低再升高到原来水平
5、非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。下列属于非上市证券的有__。
A．凭证式国债
B．电子式储蓄国债
C．普通开放式基金份额
D．公募证券
6、某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为20元，则10000元债券可转换为__股普通股票。
A．750
B．500
C．400
D．250
7、关于非流通国债论述不正确的是__。
A．非流通国债必须记名
B．非流通国债不能自由转让
C．非流通国债的发行对象只是个人
D．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
8、在自营账户的审核和稽核制度中，以下__不属于禁止行为。
A．建立专用自营账户
B．将自营账户借给他人使用
C．使用他人名义和非自营席位变相自营
D．账外自营
9、QDⅡ基金投资金融衍生晶，在基金合同、招募说明书中特殊披露要求不包括__。
A．拟投资的衍生品种及其基本特性
B．拟采取的组合避险
C．有效管理策略及采取的方式、频率
D．投资预期收益
10、债券的发行方式有__。
A．定向发行
B．承购包销
C．上网定价发行
D．招标发行
11、通常被认为股票价格下跌的底线是__。
A．每股净资产
B．总资产
C．每股收益
D．每股资产
12、下面（）是新股上网竞价发行的优点。
A．市场性
B．连通性
C．经济性
D．公平性
13、公司运用债券投资，不仅取得一笔营运资本，而且还向债权人购得一项以公司总资产为基础资产的（）。
A．平价期权
B．看涨期权
C．看跌期权
D．以上都不对
14、中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。
A．市场准人监管
B．市场退出监管
C．基金管理人监管
D．日常持续监管
15、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的是__。
A．沪深300金融地产指数
B．沪深300电信业务指数
C．沪深300医药卫生指数
D．沪深300消费指数
16、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形不符合申请条件的是__。
A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在 12亿元以上
D．公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
17、__的证券构建多样化的证券组合，组合的总体方差就会得到改善，这就是通常所说的风险分散原理。
A．正相关
B．不相关
C．相关程度低
D．负相关
18、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。
A．15.08
B．15.10
C．15.15
D．15.18
19、行为金融理论认为，投资者由于受__的限制，将不可能立即对全部公开信息作出反应。
A．信息处理能力
B．信息不完全
C．时间不足
D．心理偏差
20、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。
A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%
B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级
C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易
D．短期融资券不对社会公众发行
21、下述（）说法是正确的。
A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。
B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。
C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。
D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。
22、下列关于指数基金特点的描述正确的有__。
A．基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低
B．当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少
C．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动
D．基金因收益随着即期的价格指数上下波动＋因而收益波动会很大，往往落差很大
23、关于自营业务的内部控制，以下表述正确的是__。
A．要提高自营业务运作的透明度
B．应建立有效的风险报告机制
C．应建立完备的业绩考核和激励制度
D．应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
24、发行日交收方式适用于__。
A．证券买卖双方在交易达成后
B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股
C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权
D．无法进行例行交收的客户
25、我国的基金指数由__组成。
A．恒生基金指数
B．中证基金指数系列
C．上证基金指数
D．深证基金指数