CNAS和CMA实验室通用质量记录表格.docx

XXX检测有限责任公司
受控状态：受控
发放编号：TXWJ-BGJL2020

质量体系文件
质量记录表格

XX检测有限责任公司编制
发布日期：2020年3月10日
实施日期：2020年3月11日
编写委员会
质量记录表格
TXWJ-BGJL2020
第1版
编写：（手写签名）
审核：（手写签名）
批准：（手写签名）
颁布：XX检测有限责任公司

目录
序号
名称
文件编号
备注
1
公正与诚信检查记录表
ZLJLBG-001

序号
名称
文件编号
备注
2
保密性检查记录表
ZLJLBG-002

3
员工违规行为处理记录
ZLJLBG-003

4
人员一览表
ZLJLBG-004

5
检测人员持证登记表
ZLJLBG-005

6
员工履历表
ZLJLBG-006

7
人员岗位能力确认表
ZLJLBG-007

8
人员综合能力考核评价记录表
ZLJLBG-008

9
年度考核表
ZLJLBG-009

10
培训申请表
ZLJLBG-010

11
培训计划
ZLJLBG-011

12
培训1己录
ZLJLBG-012

13
职工培训考核评价表
ZLJLBG-013

14
培训总结
ZLJLBG-014

15
培训签到表
ZLJLBG-015

16
员工个人培训档案
ZLJLBG-016

17
培训需求调查表
ZLJLBG-017

18
人员监督工作记录表
ZLJLBG-018

19
会议记录表
ZLJLBG-019

20
会议签到表
ZLJLBG-020

21
检验检测场所安全和环境评价记录
ZLJLBG-021

22
内务管理日常检查记录
ZLJLBG-022

23
安全、环境和内务管理检查记录
ZLJLBG-023

24
检测环境条件记录表
ZLJLBG-024

25
仪器设备管理台账
ZLJLBG-025

26
仪器设备维护计划表
ZLJLBG-026

27
仪器设备维护记录表
ZLJLBG-027

28
设备和设施维修申请表
ZLJLBG-028

29
仪器设备维修记录表
ZLJLBG-029

30
仪器设备故障分析表
ZLJLBG-030

31
设备和设施购置申请表
ZLJLBG-031

32
现场检测设备入库登记表
ZLJLBG-032

33
现场检测仪器设备领用记录
ZLJLBG-033

34
仪器和设备使用记录
ZLJLBG-034

35
设备和设施购置申请表
ZLJLBG-035

36
仪器设备外购验收单
ZLJLBG-036

37
仪器设备降级、报废处理审批表
ZLJLBG-037

38
仪器设备检定/校准周期表
ZLJLBG-038

39
检定/校准证书确认表
ZLJLBG-039

40
仪器设备期间核查计划表
ZLJLBG-040

41
仪器设备期间核查记录表
ZLJLBG-041

42
标准物质购置申请单
ZLJLBG-042

43
标准物质管理台账
ZLJLBG-043

44
标准物质领用发放表
ZLJLBG-044

45
标准物质使用记录表
ZLJLBG-045

46
标准物质处置申请单
ZLJLBG-046

序号
名称
文件编号
备注
47
标准物质期间核查记录
ZLJLBG-047

48
受控文件清单
ZLJLBG-048

49
外来文件清单
ZLJLBG-049

50
有效检测标准清单
ZLJLBG-050

51
检测标准查新记录表
ZLJLBG-051

52
文件发放/回收登记表
ZLJLBG-052

53
文件更改申请表
ZLJLBG-053

54
文件销毁登记表
ZLJLBG-054

55
文件借阅登记表
ZLJLBG-055

56
合同评审表
ZLJLBG-056

57
委托（抽样）检测单
ZLJLBG-057

58
检测委托台帐
ZLJLBG-058

59
任务单
ZLJLBG-059

60
合同修改通知单
ZLJLBG-060

61
分包申请书
ZLJLBG-061

62
检测分包方评审表
ZLJLBG-062

63
合格分包方一览表
ZLJLBG-063

64
分包协议书
ZLJLBG-064

65
米购服务需求申请
ZLJLBG-065

66
易耗品购置申请
ZLJLBG-066

67
易耗品验收/领用记录
ZLJLBG-067

68
供应商和服务方评价表
ZLJLBG-068

69
合格供应商/服务方登记表
ZLJLBG-069

70
客户满意度调查表
ZLJLBG-070

71
投诉和抱怨受理登记表
ZLJLBG-071

72
不符合项记录表
ZLJLBG-072

73
纠正和预防措施处理记录表
ZLJLBG-073

74
改进项目的实施及验证报告
ZLJLBG-074

75
记录归档登记表
ZLJLBG-075

76
记录/报告查阅、借阅登记表
ZLJLBG-076

77
记录/报告销毁审批表
ZLJLBG-077

78
年度内部审核计划表
ZLJLBG-078

79
内部审核实施计划表
ZLJLBG-079

80
首次/末次会议签到表
ZLJLBG-080

81
内部审核检查表
ZLJLBG-081

82
内审不符合项及措施验证报告
ZLJLBG-082

83
内部审核报告
ZLJLBG-083

84
年度管理评审计划
ZLJLBG-084

85
年度管理评审实施计划
ZLJLBG-085

86
管理评审人员签到表
ZLJLBG-086

87
管理评审会议记录
ZLJLBG-087

88
管理评审报告
ZLJLBG-088

89
管理评审改进项目计划及验证记录
ZLJLBG-089

90
检测方法证实或确认记录表
ZLJLBG-090

91
开展新项目申请表
ZLJLBG-091

序号
名称
文件编号
备注
92
开展新项目评审表
ZLJLBG-092

93
采用非标方法报审记录
ZLJLBG-093

94
发生偏离申请表
ZLJLBG-094

95
偏鬲方案及有关实施记录
ZLJLBG-095

96
应用测量不确定度评估报告
ZLJLBG-096

97
计算机软件登记表
ZLJLBG-097

98
自行研发的软件适用性确认记录
ZLJLBG-098

99
自动系统采集数据及数据转换确认记录
ZLJLBG-099

100
数据的修改申请表
ZLJLBG-100

101
计算机软件、文件修改记录
ZLJLBG-101

102
计算机及软件维护记录表
ZLJLBG-102

103
抽样记录单
ZLJLBG-103

104
样品流转登记表
ZLJLBG-104

105
己检样品处置记录表
ZLJLBG-105

106
样品处置申请表
ZLJLBG-106

107
内（外）部质量控制计划
ZLJLBG-107

108
质量监控及效果评价记录
ZLJLBG-108

109
质量监督记录表
ZLJLBG-109

110
突发事故事件报告及处理单
ZLJLBG-110

111
能力验证和比对测试计划
ZLJLBG-111

112
能力验证或机构间比对计划实施记录表
ZLJLBG-112

113
检测报告修改记录表
ZLJLBG-113

114
报告发放台帐
ZLJLBG-114

115
检验检测报告更正或增补内容审批表
ZLJLBG-115

116
更正或增补内容报告回收领取登记表
ZLJLBG-116

117
检验检测结果不合格的报告处理情况台账
ZLJLBG-117

118
印章使用记录
ZLJLBG-118

119

120

121

122

123

124

125

126

127

128

129

130

131

公正与诚信检查记录表
编号:
ZLJLBG-001
部门名称：
检查情况：
检查人：
日期：
违反事实描述：

检查人：
部门负责人：
日期：
日期：
处理情况：

部门负责人：
日期：
备注：

ZLJLBG-002 编号：
保密性检查记录表
部门名称：
检查情况：
检查人： 日期：
违反事实描述：
检查人： 部门负责人：
日期 日期：
处理情况：
部门负责人： 日期：
备注：

编号: ZLJLBG-003

员工违规行为处理记录
员工名称：
部门：
职务：
违规时间：
违规行为描述：
处理依据：
处罚：
处理说明：
本人同意以上的处罚结果，对此无异议。并将在日后工作中自觉遵守公司的各种管理规定。
员工签字： 日期：
部门负责人签字： 日期：
总经理签字： 日期：
□员工拒绝签署，我现证明此表所述员工已被公司就上述违纪情况警告。
证明人： 日期：

人员一览表

编号:
ZLJLBG-004
序号
姓名
性别
身份证号码
职务
职称
学历
所学专业
从事检测
工作年限
工作岗位
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

检测人员持证登记表

编号:
ZLJLBG-005
序号
姓名
检测类别
证书编号
初次取证时间
发证机构
有效期
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

员工履历表
姓名

性别

民族

出生日期

照片
身份证号

住址

健康状态

最高学历

专业

毕业院校

职称

等级

考试或评定
时间与机构

职业技能
等级证书

等级

鉴定时间与 机构

参加工作 时间
手机号码

专业技术 特长

工作经历
起讫日期
单位
岗位及职务
备注

学习培训情况
起讫日期
学习内容
学习方式
主办单位

人员岗位能力确认表
姓名

性别

出生
年 月

学历

专业

职称

所在部门

作位 工岗

U-4
冈位
年限

从事岗位要求和确认结果
学历
专业年限
要求学历
实际学历
结果确认
要求年限
实际年限
结果确认

岗位资质
其他要求
要求资质
实际资质
结果确认

岗位要求的确认结果

岗位培训能力确认结果
岗位培训结果

岗位操作结果

能力验证和比对结果

岗位能力确认结论
参加确认人 确认时间
提出培训需求

所在岗位负责人意见
年 月 日
质量负责人意见
年 月 日
技术负责人意见
年 月 日
ZLJLBG-007
编号:

人员综合能力考核评价记录表
编号:
ZLJLBG-008
序号
姓名
工作岗位
教育程度
工作经历
培训经历
结论
备注

口研究生□本科
口大专
口中专（高中）
口初中
□ 0-1 年 口1-2 年
□ 2-3 年口3-4 年
□ 4-5年口5年以上
口规章制度培训
口质量体系文件宣贯
口岗位操作技术培训
口具备岗位任职资格 口基本具备但需安排培训 口不具备岗位任职资格

口研究生□本科
口大专
口中专（高中）
口初中
□ 0-1 年 口1-2 年
□ 2-3 年口3-4 年
□ 4-5年口5年以上
口规章制度培训
口质量体系文件宣贯
口岗位操作技术培训
口具备岗位任职资格 口基本具备但需安排培训 口不具备岗位任职资格

口研究生□本科
口大专
口中专（高中）
口初中
□ 0-1 年 口1-2 年
□ 2-3 年口3-4 年
□ 4-5年口5年以上
口规章制度培训
口质量体系文件宣贯
口岗位操作技术培训
口具备岗位任职资格 口基本具备但需安排培训 口不具备岗位任职资格

口研究生□本科
口大专
口中专（高中）
口初中
□ 0-1 年 口1-2 年
□ 2-3 年口3-4 年
□ 4-5年口5年以上
口规章制度培训
口质量体系文件宣贯
口岗位操作技术培训
口具备岗位任职资格 口基本具备但需安排培训 口不具备岗位任职资格

口研究生□本科
口大专
口中专（高中）
口初中
□ 0-1 年 口1-2 年
□ 2-3 年口3-4 年
□ 4-5年口5年以上
口规章制度培训
口质量体系文件宣贯
口岗位操作技术培训
口具备岗位任职资格 口基本具备但需安排培训 口不具备岗位任职资格

口研究生□本科
口大专
口中专（高中）
口初中
□ 0-1 年 口1-2 年
□ 2-3 年口3-4 年
□ 4-5年口5年以上
口规章制度培训
口质量体系文件宣贯
口岗位操作技术培训
口具备岗位任职资格 口基本具备但需安排培训 口不具备岗位任职资格

批准/日期
评价人/日期:
年度考核表
ZLJLBG-009 编号:
被考人

M-r 冈位
评分
标尺
实得分
评价
项目
考核内容
量化内容
专业考核
（24 分）
专业考核
（8分）
出色的完成各项工作
8

能够完成各项工作
6

基本能完成各项工作
4

无法完成各项工作
0

工作效率
（4分）
高
4

较高
3

一般
2

低
1

工作质量
（12 分）
工作提前完成、工作无差错、对成本节约又贡献
12

工作及时、有头绪、无浪费现象
9

工作延期完成，并有点乱、但能使人看懂
6

工作未完成、混乱不堪、浪费严重
0

能力考核
（46 分）
计划能力
（8分）
工作计划性强，各项工作都在计划后实施，有条不紊
8

工作计划性较好，一般工作都有过计划安排后实施
6

工作计划性一般，工作尚能有条理的完成
4

工作无计划，经常是头痛医头，脚痛医脚
2

组织 协调 能力 （12
分）
协 调 （6 分）
与同事间、上下级间配合默契，团结气氛良好
6

与处室内部、上下级能做到的基本沟通的、，协作还可 以
4

与同事间、上下级间常有摩擦发生，矛盾不断
0

组 织 （6 分）
组织能力较强，能顺利开展工作
6

对安排的工作较好的完成
4

对安排的工作不能按要求完成
1

创造能力
（6分）
对其职责内或指责以外的问题均能有效的解决问题
6

会去寻找完成工作任务多的更好办法，提供解决问题 的新途径
4

很少或偶尔提出适用的新的工作方法
2

能力考核
（46 分）
专业技能
（20 分）
有极强的专业知识和技能，极少需要指导就能完成工 作
20

有较好的专业知识和相关技能，稍作指导便能完成工 作
15

所具备的专业知识和技能勉强能完成工作
10

所具备的专业知识和技能明显不足，需要相当多的指 导和说明才能完成工作
5

态度考核
（30 分）
工作态度
（14 分）
有强烈的主人翁责任感，能主动考虑问题和解决问题
14

能做好本职工作，但不管份外工作
10

敷衍了事，得过且过
2

劳
动 纪 律
（10 分）
考勤
（5
分）
全勤
5

缺勤：旷工扣1分/天，迟到扣0. 5分/次，早退扣0. 5 分/次
5 （允许 负分）

规章 制度 执行 情况 （5
分）
组织纪律性强，能够监守原则，严格要求自己，并起 到模范带头作用
5

组织纪律性较强，基本上做到遵章守纪
4

组织纪律性差，无视单位规章制度，屡有违规现象
3 （允许 负分）

事业心
（6分）
积极进取，对工作和学习的热情很高，肯下功夫
6

对工作学习有一定的热情，但自觉性不够
4

很消极，需要别人的督促和引导
2

年度考勤情况（小时）
事假

病假

迟到

旷工

总计

考评等级
口优秀 □合格 □告诫 □不合格
总分

部门考评评语
（关于绩效改进/能力 发展的综合建议或处理 意见）
部门负责人：
年
月
日
被考核人意见
被考核人：
年
月
日
质量负责人意见
质量负责人：
年
月
H
总经理批准意见
总经理：
年
月
S

培训申请表

编号:
ZLJLBG-010
编制部门：
培训时间

培训对象及人数

培训方式

计划经费

培训具体计〕
切：
编制部门意见：
签字： 年 月曰
综合部意见：
签字： 年 月曰
质量负责人意见：
签字： 年 月曰
总经理意见：
签字： 年 月曰

培训计划
ZLJLBG-011 编号:
制定人
制定时间 批准人 批准时间 培训类型
培训目标
提高工作人员技术水平和业务能力，加深对检测方法和管理体系文件的理解，增加检测结果的正确性和可靠性。
序号
时间
培训内容
参加部门/人员
承办部门
地点
课时
考核方式
考核人
备注
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

培训记录
培训内容

培训形式

主讲人

培训时间

培训地点

培训人员

培训内容：
ZLJLBG-012
编号:

记录人:
ZLJLBG-13
职工培训考核评价表
序号
姓名
时间
考核内容
考核方式及成绩
评价结果/成绩
考核人/部门
备注
理论
实作
其他

编号:

培训总结
培训内容

培训时间
培训地点
培训效果 （有效性评价）

总结：
ZLJLBG-014
编号:

日期:
总结人:
培训名称
培训地点
培训内容

培训时间

参训人员签名
序号
姓名
序号
姓名
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

ZLJLBG-015
编号:

员工个人培训档案
ZLJLBG-016 编号:
员工姓名

性别

出生年 月

部
门

职务

参加工作时间

培训时间
培训地点
培训主题
培训考评成绩
证明材料名称

培

训

经

历

备注

注：证明材料复印件可附在《员工培训档案》之后供备查。
培训需求调查表
培训满意度
□ 1、非常满意
□ 2、比较满意
□ 3、一般
培训方式
□ 1、模拟操作
□ 2、案例分析
□ 3、课堂讲授
□ 4、音响多媒体
期望培训内容
□ 1、内审员
□ 2、内审员的培训
□ 3、资质认定管理办法
□ 4、资质认定评审准则
□ 5、检测操作技能
□ 6、标准和规范
□ 7、质量控制和质量管理要求
□ 8、质量管理体系
□ 9、期间核查
□ 10、办公软件
培训时间
□ 1、晚上
□ 2、周末
□ 3、工作时间
□ 4、上午时间
培训考核
□ 1、现场操作
□ 2、书面式
□ 3、调查式
□ 4、口头式
受调查部门或 人员
日期：
ZLJLBG-017
编号:

人员监督工作记录表
被监督人

工作部门

被监督人身份（临时聘用 /在培/关键支持人员）

工作岗位

监督员

监督评价时间

监督评价方式（能力验证/人员比对/操作观察/内审/外部审核）及内容：
记录（监督员）：
时间:
质量负责人评价（意见）
质量负责人：
时间:
不合格工作纠正措施：
部门负责人： 时间:
不合格工作处理情况评定
监督员：
时间：

会议记录表
会议名称

会议时间

会议地点

主持人

参加者

会议记录

记录人:
会议名称
会议地点
会议时间

参会人员签名
序号
姓名
职务及岗位
序号
姓名
职务及岗位
1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

18

19

20

21

22

23

24

25

26

27

28

29

30

31

32

33

34

35

36

37

38

39

40

41

42

43

44

45

46

ZLJLBG-020
编号:

检验检测场所安全和环境评价记录
地点
负责人
检查情况
问题处理
结果评价

检查情况：

内务管理日常检查记录
ZLJLBG-022 编号：
检查目的：确保实验室内务符合管理要求，使实验室的工作井然有序。
方法：每月检查一次。
序号
分类
项目
检查标准
检查情况
处理人
完成时间
备注
1
人员
/
禁止在检测区域吸烟、饮食、存放与实验室无 关的物品，禁止无关人员单独进入检测区域

2
仪器设 备
指示灯、插座、 通风口、抽风 口、通风柜
目视无蜘蛛网，目视无明显灰尘，无污渍，查 是否能正常使用

3
空调、除湿机
空调、除湿机是否正常运行

4
仪器设备
仪器是否做好防尘、防电磁干扰、防振动，是 否干净，干燥剂是否经常更换

5
玻璃器皿
摆放有序，使用完后是否及时清理

6
卫生
天花板、门窗、 灯具
目视无蜘蛛网，无明显灰尘、无破损、无印迹、 无污垢、无污渍

7
墙面
表面应洁净，无杂物、无明显灰尘、无印迹、 无污垢、无污渍、无明显裂纹和破损、无漏水

8
地面
无瓜果皮壳、纸屑、烟头等杂物和垃圾，无积 水，无污渍，无明显裂纹和破损，维修及时

9

楼梯
目视无垃圾，无积水，无污迹，明沟及排水口 排水通畅

10
公用门窗、门 框、标牌、电表 箱、扶手、栏杆
目视无明显污迹，无明显灰尘

11
卫生间
地面无积水，无污渍，无异味，无杂物。大花、 灯具目视无明显灰尘、蜘蛛网，玻璃、窗架、 镜面无灰尘，无污迹，清洁物料摆放整齐等

12
其他公共区域
办公室其他公共区域要求整齐、洁净、统一， 摆放有序、无异味

13
台面
东西摆放整洁，无杂乱

14
化学药
品试剂
三废
按规定对废液、固体废物等进行了分类存放及 处置

15
标准物质、试剂
按规定要求标识、分类存放

其它方面存在的问题：
检查人:
检查时间:

安全、环境和内务管理检查记录
被检查部门 检查时间
检查内容
记录
消防器材是否合格、放置
合理

检测室是否整洁、卫生

仪器设备放置是否合理

检测结束后，水、电、气
门窗是否关闭

检测室里是否存在和检 测无关的活动及物品

安全及内务管理评价及建议：
检查人：

检测环境条件记录表
ZLJLBG-024 编号:
场所地点

序号
时间
温度(°C)
湿度(%)
记录人
备注

仪器设备管理台账

ZLJLBG-025

第页共页 编号:
序
号
仪器设备名称
仪器设备型号
量程和精度
唯一
标识
购置 时间
购置
价格
生产商名称
溯源
方式
使用
科室
安装/放 置地点
使用人/ 责任人

仪器设备维护计划表
ZLJLBG-026
第页共页
编号:

仪器设备名称
生产商
规格型号
仪器编号
标识
出厂日期
使用部门
维护 （时间、内容）
维护人
备注

编制:
审核:
批准:

仪器设备名称

型号、规格

生产厂家

仪器编号

维护记录
日期
维护内容
仪器状态
维护人
备注

使用部门

设备、设施 名称

购置时间

型号规格

仪器编号

故
障
分
析
操作人签字： 年 月 日
维修
方式
及费
用
检测部门负责人签字： 年 月 日
设备 管理 员意 见
签字： 年 月 日
技术负责人意见
签字： 年 月曰

ZLJLBG-029
仪器设备维修记录表
部门
仪器设备名称
仪器编号
规格型号
故障内容
维修厂家
维修结果
维修 日期
验收人
送检/验 证日期

编号:

设备名称

规格型号

仪器编号

生产单位

量值溯源类别

故障日期

可能受到影响的内容：
可能受到影响的客户
编号
客户名称
地址
联系方式
说明

分析结论：
填报人员:
日期:

设备名称

购置数量

型号（规格）

单价预算

使用部门

使用地点

用途说明：
主要技术参数：
预定的定购厂家及对厂家质量能力的评价（必要时附各种证明资料）：
申请人： 审核： 批准：
日期： 日期： 日期：

现场检测设备入库登记表
设备名称
设备编号
规格型号
领用人
数量
入库时间
入库时状态
保管人
核查人
备注

现场检测仪器设备领用记录
仪器设备名称/型号
领用前状况
归还时状况
领用人
领用日期
归还日期
备注