企业法律体检项目清单样本.doc

公司“法律体检”项目清单

“法律体检”也叫“法律风险评估”，通过律师用法律对公司所有或某些领域进行对照检查，找出存在问题和潜在风险，提出解决方案，从而达到防止纠纷和化解风险目，普通有如下项目：
一、公司规章制度
1、合法性问题。2、合理性问题，如规定不准请探亲假、农忙假，或时间太短。3、可操作性问题，规定不详细，太抽象。4、制度缺失问题（财务特殊关照）。5、执行力问题，有无在实际工作中贯彻。
二、各类合同。
1、法律关系定位与否精确（有些暂时性工作可以签承揽合同，如清洁工；公司食堂可以社会化，但经营者应当办理个体营业执照，和公司之间只是场地租赁关系，这样，出问题时公司才不会被牵连）。 2、合同条款与否完备。3、违约条款与否详细、恰当、可操作，如“违约时按合同法规定解决”“由违约方承担一切经济和法律责任”就是抽象商定，不具备操作性。4、有无对客户不利商定内容，如定金超过价款20%，“先发货后付款”。5、争议解决条款商定与否合理。6、涉外合同与否选取合用法律。7、合同履行中与否及时运用“履行抗辩权”，对方先期违约时，规定出具书面函件，把意思表达固定下来；行使不安搞辩权时要告知对方，规定提供担保。8、与否注意到“证据保全”，要有证据意识，及时收信保存证据，为日后索赔作准备。9、档案袋。要有专人保管合同档案资料，以备不时之需，天豪厂就是反面例子。
三、公司注册资本
1、有无抽逃出资；2、虚假出资；3、出资不实（干股，腐败出资，潘雪华一分钱没出，却占75%股分；4、出资与否到位，法律手续办了没有（土地证、房产证要过户给公司）；5、有无循环出资（例如从公司抽出100万，过段时间又投进去作为新增资本）。
四、股权构造
1、委托持股，信托持股；2、拖拉机式持股（有公司为了决策以便，减少股东人数，公司登记股东少，而实际出资人诸多，都签定持股合同书，一拖三，三拖六；3、虚拟持股（虚拟股东名字和股分，如3人公司，虚拟1人持股10%，则另2人都达不到50%）；4、持股关系不相应，有股东实际只出了10%却占有20%股分。
五、公司治理构造
1、三会（股东会、董事会、监事会）权限划分与否合理；2、实际执行否？有无越权？有些公司实际不执行公司法和公司章程规定，也许有些股东不懂公司法，也许没有这个参加管理能力，也许不乐意参加管理，也许公司章程是其她公司那里复制过来，为了注册以便，应付工商局。3、召开程序与否合法，有无图以便情形。三会一起开，事实上没有开过，伪造会议记录。公司问题就这样一点一点积累起来，股东权益也慢慢被侵害，积累到一定限度就爆发了。
六、对外投资
1、多元化？2、常态化？3、重复吗？4、陌生领域否？5、有无随意性？调研论证否？
七、融资、担保
1、有无表外借贷（借贷资金没有体当前公司帐目上）；2、超规模民间借贷（负债率过高，必然导致公司经济危机发生）；3、担保登记；4、法定代表人融资、对外担保时遵守公司章程否？有无权限约束？5、与其她公司互保否？互保时有无审查其她公司偿还能力？
八、人力资源
1、劳动合同签定否？条款合法否？2、用人制度制定、修改有无违背《劳动合同法》第四条规定？3、社保（不为职工投保，投诉或仲裁时很被动，有叫工人写自己不规定投保申请书，也是无效，用商业保险代替工伤保险也是错误；4、薪酬制度，绩效考核制度建立否？实行年薪制弊端诸多。5、奖励制度，福利制度，培训合同，违约条款，服务期有无问题。6、与否注重劳动安全。
九、知识产权
1、有无观念；2、保护体系；3、有无侵权
十、股东有限责任
1、 结识模糊还是清晰；2、有无转化为无限责任。如股东为公司担保，则变成无限责任。
十一、公司财产权属与否清晰，产权凭证与否依法办理。与相邻人有无潜在纠纷，如三废排放与否存在损害。
博翔律师事务所
浙江博翔律师事务所
法律风险问题提示函
致___________________________________：
自本律师对贵单位提供“法律体检”服务以来，通过理解贵单位资产状况、规章制度、生产和销售经营、劳动用工、债权债务等状况，发现贵单位经营也许存在一定法律风险，为了贵单位更好地作出决策和防范风险，特向贵单位提示如下：
一、XXXXXX
……
二、XXXXXX
……
三、XXXXXX
……
鉴于法律顾问职责所在，本律师必要以谨慎工作态度对项目风险进行充分披露和提示，以便于贵公司作出对的决策。

浙江博翔律师事务所
XXX 律师
XXXX年XX月XX日

法律体检活动操作程序

1、 依照公司法律体检项目清单，征询理解服务单位状况。
2、 依照理解服务单位状况，填写法律体检表。
3、 向服务单位出具法律风险提示函。
4、 针对服务单位薄弱事项，开展法律协助活动。并记录在册。
5、 将上述2、3、4项体检表、风险提示函、法律协助活动记录进行整顿归档。

浙江博翔律师事务所
3月20日

浙江博翔律师事务所公司法律体检表

公司名称：

公司基本状况

体检项目
(公司现状)
公司规章制度

人事管理

公司经营合同

公司治理构造

公司风险控制

公司财务制度

体检意见：

体检人员：
体检时间：