T_CASME 859-2023 “专精特新”中小企业辅导服务规范.docx

ICS 03.100.01CCS A 0CASME中 国 中 小 商 业 企 业 协 会 团 体 标 准T/CASME 8592023“专精特新”中小企业辅导服务规范Guidance service specifications for specialized special new small and medium-sized enterprise2023 - 11 - 03 发布2023 - 11 - 20 实施中国中小商业企业协会发 布T/CASME 8592023目次前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本要求15 服务提供26 服务内容27 服务通用流程38 评价与改进4附录 A（规范性） 创新型中小企业评价标准6附录 B（规范性） 专精特新中小企业认定标准8附录 C（规范性） 专精特新“小巨人”企业认定标准10附录 D（规范性） 部分指标和要求说明11I前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利，本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由君士坦丁信息科技（重庆）有限公司提出。本文件由中国中小商业企业协会归口。本文件起草单位：君士坦丁信息科技（重庆）有限公司、牟合方盖科技（重庆）有限公司、广州市 合纵天下信息科技有限公司、辽宁依科信息科技有限公司、成都高新诤信知营科技有限公司、青岛合纵 天下信息科技有限公司、徵策科技有限公司、深圳市合纵天下信息科技有限公司、上海桢意网络科技有 限公司、合纵天下（南京）信息科技有限公司、杭州合纵纵横信息科技有限公司、盐城高创知识产权代 理事务所（普通合伙）、贵阳业勤中小企业促进中心有限公司、南京守约信息技术有限公司、南京艾牛 科技有限公司、江苏韵暻企业管理有限公司、湖南华创致远企业管理咨询有限公司、中规科技服务（台 州）有限公司。本文件主要起草人：李逸航、谭毅、张勇、王成虎、孔庆涛、周阳、范佳、陈敏莉、谢娇、李宏宇、 颜璐、薛佳乐、王大伟、秦高、薛丰、朱海英、陈民、钱辰光、陈国国、杨胜凡、周良标、宋亚明、刘国宁、李承勇、周海龙、王建军、卢晓天、孙士达。IIT/CASME 8592023“专精特新”中小企业辅导服务规范1 范围本文件规定了“专精特新”中小企业辅导服务的基本要求、服务提供、服务内容、服务通用流程、 评价与改进。本文件适用于“专精特新”中小企业辅导服务。2 规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件， 仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。统计上大中小微型企业划分办法（国统字2017213号）3 术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1专精特新 SRDI指具有“专业化、精细化、特色化、新颖化”特征的工业中小企业，“专”是指采用专项技术或工艺通过专业化生产制造的专用性强、专业特点明显、市场专业性强的产品。“精”是指采用先进适用技 术或工艺，按照精益求精的理念，建立精细高效的管理制度和流程，通过精细化管理，精心设计生产的 精良产品。“特”是指采用独特的工艺、技术、配方或特殊原料研制生产的，具有地域特点或具有特殊 功能的产品。其主要特征是产品或服务的特色化。“新”是指依靠自主创新、转化科技成果、联合创新 或引进消化吸收再创新方式研制生产的，具有自主知识产权的高新技术产品。3.2“专精特新”中小企业 SRDI small and medium enterprise企业主营业务为新一代信息技术、高端装备制造、新能源、新材料、生物医药、节能环保等中高端 产业，科技含量高、设备工艺先进、管理体系完善、市场竞争力强，且符合国家统计局统计上大中小 微型企业划分办法规定的中型、小型、微型划分要求，具有独立法人资格的社会经济组织。3.3服务机构 service providers为“专精特新”中小企业提供相关服务的各类专业组织或机构。4 基本要求4.1 服务机构4.1.1 具有独立法人资格的经济实体，建立了完善的服务管理体系，并接受相关部门和行业协会的监督指导。4.1.2 应具备专业服务队伍，服务人员的配置应能满足专精特新中小企业的服务需求。4.1.3 至少应具备政策服务、创新和技术服务、数字化赋能服务、工业设计服务、融资对接服务、管理咨询服务、市场开拓服务、培训服务、法律维权服务、创业服务、财税服务、培育跟踪服务等二至三 方面的服务能力；且近两年取得服务实绩实效，且有服务成功案例的专业服务机构。4.1.4 应公开组织架构、部门或岗位职责，以及办事指南、服务流程、服务标准和服务价格表、投诉处理反馈等制度或规范。4.2 服务人员134.2.1 应遵纪守法，遵守职业道德和职业操守，客观公正，诚实守信。4.2.2 应熟悉专精特新支持政策，经过相关培训，具备专精特新中小企业相关专业知识与服务能力， 能为专精特新中小企业提供咨询服务的专业人员。4.3 管理制度4.3.1 服务机构管理制度4.3.1.1 机构管理制度包括服务管理、财务管理等内容。4.3.1.2 服务质量管理制度包括服务质量的控制、评价以及监督考核等。4.3.1.3 企业信息保密制度包括保密范围、密级划分、接触权限等内容。4.3.1.4 服务机构应保存运行管理、服务提供的全流程记录，并保持记录的可追溯性。4.3.1.5 服务机构应建立标准化的“记录清单”，并对记录模板实施有效控制。4.3.2 服务机构从业要求4.3.2.1 应执行行业自律性规定，依法执业，守法经营，自觉接受政府主管部门和行业管理机构的监督管理。4.3.2.2 应履行行业的社会责任和义务，维护国家和社会公共利益，维护行业声誉，塑造“廉洁自律、 诚信高效、社会信赖”的行业形象。4.3.2.3 应不断增强服务意识，竭诚为企业服务，坚定维护客户合法权益，忠实履行与客户签订的各项合约，保守客户秘密，寻求提高客户经营管理效益和符合可持续发展的解决方案。4.3.2.4 在执业中，应坚持“独立、公正、科学”服务宗旨，坚持执业尊严。实事求是，客观、全面分析一切有利因素和不利因素，并向客户如实反馈。4.3.2.5 应按本机构的专业服务领域和范围开展业务，只承担能够胜任的业务，不夸大本机构专业、服务范围和业绩，不违规经营。4.3.2.6 应以质量、服务、信誉公平竞争，杜绝无序竞争和不正当的价格竞争。不采取不正当的手段排挤、损害和打击其他管理咨询机构。不直接或间接试图替代其他管理咨询机构已经受托的咨询业务。4.3.2.7 应遵守国家或行业管理有关规定及国际惯例，按与顾客签订的咨询服务合同提供服务，收取合理费用。不直接或间接接受任何有损客观、独立和公正判断的报酬。4.3.3 服务人员行为要求4.3.3.1 应积极进取、不断提升业务能力和水平，恪守咨询工作独立、公正、客观的立场，诚实守信， 一切判断必须基于事实。4.3.3.2 应优先考虑顾客长远和持续发展的利益，严守顾客的商业秘密，接受力所能及的委托。4.3.3.3 不应浪费顾客的各项资源，不应诋毁同行和同事，不应利用工作之便谋取私利。5 服务提供5.1 服务对象主要为所有经各级工业和信息化主管部门认定的、有服务需求的专精特新企业，主要包括创新型中 小企业、专精特新中小企业及专精特新“小巨人”企业等。5.2 服务形式诊断咨询、线上线下专业培训、活动策划等。6 服务内容6.1 政策服务提供有关促进中小企业发展的政策宣贯、解读、推送服务，帮助企业申报享受惠企政策。6.2 创新和技术服务提供技术研发支持、小试中试、检验检测、知识产权、技术中介、成果转化、人才对接及共性技术 等服务。6.3 数字化赋能服务提供上云用云服务、数字化智能化改造服务、信息化诊断、信息化需求与定位咨询、ERP咨询、应用解决方案咨询（如SCM解决方案、CRM解决方案、HR解决方案）。提供两化融合、两业融合相关政策咨 询与解决方案咨询等服务。6.4 工业设计服务提供产品设计、功能设计、结构设计、品牌设计等服务，提升产品附加值。6.5 融资对接服务提供投融资对接、融资培训、项目推介等服务，拓宽企业融资渠道。6.6 管理咨询服务提供企业战略定位及发展规划咨询服务，提供管理制度、流程再造、生产运营、质量标准等管理咨 询诊断服务；协助企业改制重组，建立现代企业制度。6.7 市场开拓服务开展线上线下相结合的展览展示、营销对接等服务，通过新零售等模式帮助企业拓展市场，协助企 业改进并有效提升品牌形象，推进企业文化建设。6.8 培训服务6.8.1 提供面向中小企业经营管理人员，专业技术人员、技术工人等多层次的培训服务，提升企业人才队伍整体素质。6.8.2 应提供与培训需求相对应的培训计划、大纲、课程讲义（教案）或教材，自编的教学计划、大纲和课程讲义（教案）或教材应符合本行业相关的国际标准、国家标准、行业标准和团体标准。6.8.3 应建立培训效果评估体系，应对培训对象进行培训及考核。6.9 法律维权服务提供合同合法性审核、企业投融资风险与对策指导、企业重大经营活动的法律咨询及顾问服务，以 及企业设立、合并、分立、增减资、遣散或注销指导等法律服务。6.10 其他服务提供上市辅导、创业、财税、培育跟踪、志愿服务等其他方面服务。7 服务通用流程7.1 专精特新中小企业服务通用流程主要分为以下几个阶段：a) 项目筹备阶段；b) 项目撰写阶段；c) 项目真实性审核阶段；d) 项目评审阶段；e) 资金下达阶段；f) 项目验收阶段。7.2 项目筹备阶段提供以下服务：a) 资料清单及资料梳理服务；b) 政策咨询与解读服务；c) 项目书模板及讲解服务。7.3 项目撰写阶段提供以下服务：a) 分领域分配专业咨询师撰写；b) 评审专家指导服务；c) 主管部门沟通与协调服务；d) 高标准项目书打印、装订及专人提交服务。7.4 项目真实性审核阶段提供以下服务：a) 全程现场陪同审核；b) 项目现场答疑及审核结果跟踪。7.5 项目评审阶段提供以下服务：a) 初审协调及跟踪；b) 行业处室专家评审过程及跟踪；c) 复核过程及结果跟踪。7.6 资金下达阶段提供以下服务：a) 资金申请报告及资金申请表填报及提交服务；b) 区县拨款程序跟踪。7.7 项目验收阶段提供以下服务：a) 审计机构沟通与协调服务；b) 验收资料撰写服务；c) 验收专家沟通与协调；d) 验收现场陪同服务；e) 验收环节中各项问题的处理与协调服务。7.8 评价标准应符合附录 A、B、C、D 的规定。8 评价与改进8.1 改进机制服务机构应建立持续改进机制，包括：a) 服务制度和流程改进需求的评价方法；b) 服务过程和成效监测的方法、流程和制度；c) 服务过程中，顾客满意度收集方法、程序和配套工具；d) 实施持续改进的要求、程序和相应的责任人。8.2 过程检测服务机构应建立服务过程的监测与改进措施，并确保有效运行，包括：a) 做充分宣导，确保服务机构相关人员了解监测要求、目的和方法；b) 明确执行过程监测的责任人、方法和要求；c) 建立清晰的数据和信息收集的方法、工具和责任；d) 监测信息包括项目计划的实施、顾客的反馈、投诉和满意度评价；e) 定期对管理咨询服务过程监测进行评估确定管理咨询服务过程符合预定目标的程度。8.3 满意度评价满意度评价应包括以下内容：a) 服务人员的职业素养与专业能力；b) 服务机构的合同履行情况；c) 服务项目交付成果和实施效果；d) 依据项目环境变化的适应能力；e) 客户投诉的处理及反馈等。8.4 持续改进服务机构应按规定的方法对专精特新服务进行持续改进，包括：a) 制定改进措施，对项目偏差进行纠正；b) 围绕数据的分析和监测发现，组织研讨活动制定纠偏措施；c) 改进的要求以书面、培训、沟通等方式告知服务机构相关人员；d) 进行中服务项目的改进，应将改进措施和期望效果告知顾客；e) 定期培训员工及专业人员，如管理咨询师、技术顾问、信息技术工程师等，持续提升其专业服务能力；f) 服务机构主要负责人应参加专精特新服务的持续改进活动。8.5 评估效果服务机构应及时评估状态和成效，确保持续改进行动符合期望目标，包括：a) 对比改进目标评价是否达成了预定目标；b) 积累到多个改进项时，应考虑对服务过程、方法、质量保障等的规范、流程、规则、工具以及培训等的制度进行修订；c) 改进的评估方法包括研讨会、总结报告、数据分析和培训等；d) 改进评估结论、策划方案、相关措施等文件应整理后归档管理。A.1 条件附 录A（规范性）创新型中小企业评价标准评价得分达到 60 分以上（其中创新能力指标得分不低于 20 分、成长性指标及专业化指标得分均不低于 15 分），或满足下列条件之一：a) 近三年内获得过国家级、省级科技奖励；b) 获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）；c) 拥有经认定的省部级以上研发机构；d) 近三年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）500 万元以上。A.2 评价指标包括创新能力、成长性、专业化三类六个指标，评价结果依分值计算，满分为 100 分。A.2.1 创新能力指标（满分 40 分）创新能力指标应按表 A.1 的规定。表 A.1 创新能力指标项目指标与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分 20 分）类高价值知识产权1项以上20 分自主研发的类知识产权1项以上15 分类知识产权1项以上10 分类知识产权1项以上5 分无0 分上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分 20 分）5 % 以上20 分3 %5 %15 分2 %3 %10 分1 %2 %5 分1 % 以下0 分A.2.2 成长性指标（满分 30 分）成长性指标应按表 A.2 的规定。表 A.2 成长性指标项目指标上年度主营业务收入增长率（满分 20 分）15 % 以上20 分10 %15 %15 分5 %10 %10 分0 %5 %5 分0 % 以下0 分上年度资产负债率（满分 10 分）55 % 以下10 分55 %75 %5 分75 % 以上0 分A.3 专业化指标（满分 30 分）专业化指标应按表 A.3 的规定。表 A.3 专业化指标项目指标主导产品所属领域情况（满分 10 分）属于战略性新兴产业分类10 分属于其他领域5 分上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分 20 分）70 % 以上20 分60 %70 %15 分55 %60 %10 分50 %55 %5 分50 % 以下0 分B.1 认定条件附 录B（规范性）专精特新中小企业认定标准B.1.1 从事特定细分市场时间达到 2 年以上。B.1.2 上年度研发费用总额不低于 100 万元，且占营业收入总额比重不低于 3 %。B.1.3 上年度营业收入总额在 1 000 万元以上，或上年度营业收入总额在 1 000 万元以下，但近2 年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）达到 2 000 万元以上。B.1.4 评价得分达到 60 分以上或满足下列条件之一：a) 近三年获得过省级科技奖励，并在获奖单位中排名前三；或获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前五。b) 近两年研发费用总额均值在 1 000 万元以上。c) 近两年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额） 6 000 万元以上。d) 近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 500 强企业组名单。B.2 评价指标包括专业化、精细化、特色化和创新能力四类十三个指标，评价结果依分值计算，满分为 100 分。B.2.1 专业化指标（满分 25 分）专业化指标应按表 B.1 的规定。表 B.1 专业化指标项目指标上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分 5 分）80 % 以上5 分70 %80 %3 分60 %70 %1 分60 % 以下0 分近2年主营业务收入平均增长率（满分 10 分）10 % 以上10 分8 %10 %8 分6 %8 %6 分4 %6 %4 分0 %4 %2 分0 % 以下0 分从事特定细分市场年限（满分 5 分）每满 2 年得 1 分，最高不超过 5 分。主导产品所属领域情况（满分 5 分）在产业链供应链关键环节及关键领域 “补短板”“锻长板”“填空白”取得实际成效5 分属于工业“六基”领域、中华老字号名录或企业主导产品服务关键产业链重点龙头企业3 分不属于以上情况0 分B.2.2 精细化指标（满分 25 分）精细化指标应按表 B.2 的规定。表 B.2 精细化指标项目指标数字化水平（满分 5 分）三级以上5 分二级3 分一级0 分质量管理水平（每满足一项加 3 分，最高不超过 5分）获得省级以上质量奖荣誉建立质量管理体系，获得ISO9001等质量管理体系认证证书拥有自主品牌参与制修订标准上年度净利润率（满分 10分）10 %以上10 分8 %10 %8 分6 %8 %6 分4 %6 %4 分2 %4 %2 分2 % 以下0 分年度资产负债率（满分 5 分）50 % 以下5 分50 %60 %3 分60 %70 %1 分70 % 以上0 分B.2.3 特色化指标（满分 15 分）地方特色指标。由省级中小企业主管部门结合本地产业状况和中小企业发展实际自主设定 13个指标进行评价（满分 15 分）。B.2.4 创新能力指标（满分 35 分）创新能力指标应按表 B.3 的规定。表 B.3 创新能力指标项目指标与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分 10 分）类高价值知识产权 1项以上10 分自主研发类知识产权 1项以上8 分类知识产权 1 项以上6 分类知识产权 1项以上2 分无0 分上年度研发费用投入（满分 10 分）研发费用总额 500 万元以上或研发费用总额占营业收入总额比重在 10 % 以上10 分研发费用总额 400500 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 8 %10 %8 分研发费用总额 300400 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 6 %8 %6 分研发费用总额 200300 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 4 %6 %4 分研发费用总额 100200 万元或研发费用总额占营业收入总额比重在 3 %4 %2 分不属于以上情况0 分上年度研发人员占比（满分 5 分）20 % 以上5 分10 %20 %3 分5 %10 %1 分5 % 以下0 分建立研发机构级别（满分 10 分）国家级10 分省级8 分市级4 分市级以下2 分未建立研发机构0 分C.1 专业化指标附 录C（规范性）专精特新“小巨人”企业认定标准坚持专业化发展道路，长期专注并深耕于产业链某一环节或某一产品。截至上年末，企业从事特定 细分市场时间达到 3年以上，主营业务收入总额占营业收入总额比重不低于 70 %，近 2年主营业务收入平均增长率不低于 5 %。C.2 精细化指标重视并实施长期发展战略，公司治理规范、信誉良好、社会责任感强，生产技术、工艺及产品质量 性能国内领先，注重数字化、绿色化发展，在研发设计、生产制造、供应链管理等环节，至少1项核心业务采用信息系统支撑。取得相关管理体系认证，或产品通过发达国家和地区产品认证（国际标准协会 行业认证）。截至上年末，企业资产负债率不高于 70 %。C.3 特色化指标技术和产品有自身独特优势，主导产品在全国细分市场占有率达到 10 % 以上，且享有较高知名度和影响力。拥有直接面向市场并具有竞争优势的自主品牌。C.4 创新能力指标C.4.1 一般性条件C.4.1.1 上年度营业收入总额在 1 亿元以上的企业，近 2 年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于 3 %；上年度营业收入总额在 5 000 万元1 亿元的企业，近 2 年研发费用总额占营业收入总额比重均不低于 6 %；上年度营业收入总额在 5 000 万元以下的企业，同时满足近 2 年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）8 000 万元以上，且研发费用总额 3 000 万元以上、研发人员占企业职工总数比重 50 % 以上。C.4.1.2 自建或与高等院校、科研机构联合建立研发机构，设立技术研究院、企业技术中心、企业工程中心、院士专家工作站、博士后工作站等。C.4.1.3 拥有 2 项以上与主导产品相关的类知识产权，且实际应用并已产生经济效益。C.4.2 创新直通条件C.4.3 近三年获得国家级科技奖励，并在获奖单位中排名前三。C.4.4 近三年进入“创客中国”中小企业创新创业大赛全国 50 强企业组名单。C.5 产业链配套指标位于产业链关键环节，围绕重点产业链实现关键基础技术和产品的产业化应用，发挥“补短板”“锻长板”“填空白”等重要作用。C.6 主导产品所属领域指标主导产品原则上属于以下重点领域：从事细分产品市场属于制造业核心基础零部件、元器件、关键 软件、先进基础工艺、关键基础材料和产业技术基础；或符合制造强国战略十大重点产业领域；或属于 网络强国建设的信息基础设施、关键核心技术、网络安全、数据安全领域等产品。附 录D（规范性）部分指标和要求说明D.1 指标中如对期限无特殊说明，一般使用企业近 1 年的年度数据，具体定义为：指企业上一完整会计年度，以企业上一年度审计报告期末数为准。对于存在子公司或母公司的企业，按财政部印发的企 业会计准则有关规定执行。D.2 所称拥有自主品牌是指主营业务产品或服务具有自主知识产权，且符合下列条件之一：a) 产品或服务品牌已经国家知识产权局商标局正式注册；b) 产品或服务已经实现收入。D.3 所称“类知识产权”包括发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、 国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权（均不包含转让未满 1 年的知识产权）。D.4 所称“类高价值知识产权”须符合以下条件之一：a) 在海外有同族专利权的发明专利或在海外取得收入的其他类知识产权，其中专利限 G20 成员、新加坡以及欧洲专利局经实质审查后获得授权的发明专利；b) 维持年限超过 10 年的类知识产权；c) 实现较高质押融资金额的类知识产权；d) 获得国家科学技术奖或中国专利奖的类知识产权。D.5 所称“类知识产权”包括与主导产品相关的软件著作权（不含商标）、授权后维持超过 2 年的实用新型专利或外观设计专利（均不包含转让未满 1 年的知识产权）。D.6 所称“企业数字化转型水平”是指在优质中小企业梯度培育平台完成数字化水平免费自测，具体自测网址、相关标准等事宜，另行明确。D.7 所称“主导产品”是指企业核心技术在产品中发挥重要作用，且产品收入之和占企业同期营业收入比重超过 50 %。D.8 所称“主导产品在全国细分市场占有率达 10 % 以上，且享有较高知名度和影响力”可通过企业自证或其他方式佐证。D.9 所称“省级科技奖励”包括各省、自治区、直辖市科学技术奖的一、二、三等奖；“国家级科技奖励”包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖，以及国防科技奖。D.10 如无特殊说明，所称“以上”“以下”，包括本数；所称的“超过”，不包括本数。在计算评价指标得分时，如指标值位于两个评分区间边界上，按高分计算得分。